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【摘要】論文在介紹水利工程總承包項目風險的內涵及特征、水利工程總承包項目風險的分類的基礎上，闡述水利工程總承包項目風險管理的過程，并對水利工程總承包項目的風險進行識別。

【關鍵詞】水利工程；項目；風險；識別

1水利工程總承包項目風險的內涵及特征

水利工程總承包是指工程總承包單位依法與項目法人簽訂合同，按照合同約定對工程項目的勘察、設計、采購、施工、調試（竣工驗收）等實行全過程或若干階段的承包，并根據合同約定對水利工程的工期、費用等負責。水利工程總承包項目風險即水利工程總承包項目損失的不確定性。

2水利工程總承包項目風險的分類

水利工程總承包項目風險按照不同分類標準，有多種劃分形式，本文根據風險的來源，將風險分為技術性和非技術性風險，其中，非技術性風險又可分為自然、社會、經濟、政治、組織管理、環境等風險。

3水利工程總承包項目風險的管理過程

水利工程總承包風險存在于項目的全壽命周期的各個階段的每個環節中，因此，針對其風險存在的特點，風險管理在項目各個階段都應發揮其積極的作用，全員參與、結構化風險管理過程、開放性溝通、高效管理對水利工程總承包項目風險管理有著重要的實際價值和理論意義。基于水利工程項目實施分階段、分節點的特性，管理過程應有的放矢地進行，包括設立適宜的風險分析內容和目標，收集有關風險信息，進行風險分類，確定風險的可能性、后果，改善估計，獲得風險等級指數，進而衡量可接受性，為不能接受的風險設計替換行動，如表1所示。

4水利工程總承包項目風險的識別過程及結果

4.1水利工程總承包項目風險的質性識別

根據質性識別的結果，對建設項目風險存在的因素進行初步梳理，歸納出建設項目潛在風險因素有技術風險和非技術風險兩類，具體有設計風險、經營風險、施工風險、竣工及試運行風險、自然及社會環境風險、經濟風險、政治及行業風險等。可能引發各類風險的因素如下：計風險：技術標準及規范性；基礎資料的準確和及時性；設計缺陷及變更；業主對設計干預程度；設計人員職業責任。②經營風險：報價漏項、錯估風險；投標文件缺陷風險；合同不確定性風險；固定總價合同。③施工風險：施工管理；施工組織及設計；施工技術；工期延誤；質量缺陷；安全風險；現場簽證。④竣工及試運行風險：項目移交的及時性；保質期的時限；質量把關不嚴。⑤自然、社會環境風險：水文氣候條件；地質情況；地方流行病；不可抗力；風俗習慣差異；公眾態度及素質；社會穩定性。⑥經濟風險：通貨膨脹；物價上漲；資金撥付及時性；利率風險。⑦政治及行業風險：政府重視及關注度；政府限制及干預；政策法律風險；市場和競爭風險；市場準入及資質要求。⑧管理風險：分包商風險；材料及設備采購的及時性；管理人員因素。

4.2水利工程總承包項目風險的量性識別

在水利總承包項目風險質性識別的基礎上，選取概率影響矩陣法，對水利工程總承包項目風險進行量化分析。概率影響矩陣法對風險影響和風險概率兩個方面的因素進行了綜合考慮，是國際通行的一種基本風險分析方法。

4.2.1風險概率判斷標準將風險概率均勻分為五檔，可劃分為很高（1.0≥p＞0.8）、較高（0.8≥p＞0.6）、中等（0.6≥p＞0.4）、較低（0.4≥p＞0.2）和很低（0.2≥p＞0）五個檔次。

4.2.2風險影響評價標準風險影響等級是指若發生風險事件，所產生影響的大小，常見的可劃分為嚴重（1.0≥q＞0.8）、較大（0.8≥q＞0.6）、中等（0.6≥q＞0.4）、較小（0.4≥q＞0.2）和可忽略（0.2≥q＞0）五個等級。

4.2.3風險程度評價標準風險程度等級是評判風險大小的指標，包括單個風險因素的風險程度等級和項目整體風險程度等級。風險程度可分為重大風險（p×q＞0.64）、較大風險（0.64≥p×q＞0.36）、一般風險（0.36≥p×q＞0.16）、較小風險（0.16≥p×q＞0.04）和微小風險（p×q≤0.04）五個檔次。具體做法如下：第一，根據質性識別的結果，結合概率影響矩陣法的具體要求，形成水利總承包工程項目風險影響分解表。第二，結合概率影響矩陣法評價標準，對上述風險因素，組織風險討論會，召集企業內部或企業外部的相關人員，根據個人對項目的接觸認識、市場信息、資料及經驗等，運用頭腦風暴法及專家打分法，對項目風險因素作出判斷預測，然后將各種意見匯總起來，進行整理和歸類，從而得出風險因素的損失程度。

4.3水利工程總承包項目風險的識別結果歸納、總結上述風險識別后的風險因素，形成匯總如表2所示。

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作者：浦佳 姜明明 單位：遼寧工業大學經濟管理學院