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【內容摘要】高校科研合同管理是科研管理的重要方面，體現了嚴格的法律約束與自由探索精神之間的碰撞。當前高校在主體認定、合同審核、節點把握、驗收歸檔等方面存在一系列的問題，對產生這些問題的原因進行分析，提出相應的對策，旨在進一步規范科研合同的全過程管理，提高高校科研管理能力和服務水平。

【關鍵詞】科研合同;合同審核;合同管理;科研管理

科學研究是高等學校的重要任務之一，合同管理是科研管理的重要方面。合同簽訂是科研任務的起點，也是科研活動的依據?？茖W研究是允許失敗的，但是科研合同對任務的內容和指標均有了明確的約定，兩者之間存在一定的沖突。實際上這種沖突體現了高校自由精神和嚴格法律約束之間的矛盾。正確認識科研合同，規范和強化科研合同管理，有助于提高高校科研管理水平，有助于高校更好地開展科學技術研究工作。

一、科研合同概述

科研合同是法人之間為實現一定經濟目的、明確相互權利、義務關系而訂立的合同。(一)縱向科研合同與橫向科研。在實踐中，可以根據法人性質將科研合同分為兩種類型:縱向科研合同和橫向科研合同?？v向科研合同的主體一般是國家各級行政主管部門與任務承擔單位。常見的行政主管部門包括科技部、教育部、發改委、工信部等國家主管部門;地方科技廳(委、局)、教育廳(委、局)、發改委等地方主管部門;受國家委托歸口管理的中科院等其他主管部門。橫向科研合同的主體一般是企事業單位。雙方就甲方某一需求開展洽談，簽訂以四技合同為主的各類科研合同(技術開發合同、技術轉讓合同、技術咨詢合同、技術服務合同)。(二)基礎研究合同與應用研究合同。從科研任務的屬性上看，可以將科研合同分為基礎研究類合同與應用研究類合同。基礎研究是高校的主要科研方式。我國的國家自然科學基金(NSFC)是其中的典型代表。國家自然科學基金通過簽訂的計劃書對科研任務、經費使用進行約定，任務要求一般以論文、專利等形式為主。除此之外，各地方政府的科技管理部門一般也有相應的基礎研究或應用基礎研究的支持計劃，同樣以簽訂任務書、計劃書、合同等形式的文件對科研活動進行管理。這類合同基本以縱向科研為主，體現了國家、各地方對科學研究活動的支持。應用研究的主體一般以高校、科研院所、企業等為主。從國家層面來看，以國家重點研發計劃為例，該計劃是由原來的973計劃、863計劃、國家科技支撐計劃、國際科技合作與交流專項、產業技術研究與開發基金和公益性行業科研專項等整合而成，針對事關國計民生的重大社會公益性研究以及事關產業核心競爭力、整體自主創新能力和國家安全的戰略性、基礎性、前瞻性重大科學問題、重大共性關鍵技術和產品，為國民經濟和社會發展主要領域提供持續性的支撐和引領。在地方政府層面，以江蘇省重點研發計劃為例，該計劃在整合原有江蘇省科技支撐計劃(工業、農業、社會發展)、臨床醫學專項等的基礎上，設立了省重點研發計劃，重點解決事關產業核心競爭力、整體自主創新能力的重大共性關鍵技術研發及重大社會公益性研究。這類政府資助的應用研究往往著眼于創新鏈、產業鏈，以解決重大問題為目的。除此之外，應用研究的經費來源還有一些企事業單位。這些單位會將自己的技術問題通過四技合同、研制合同等形式委托給高校、科研院所來解決。委托的范圍十分廣泛，包括軟件開發、配方研究、產品試制等。有別于企業的科研生產，高校往往不具備生產的經營范圍，但很多高校擁有特定方面產品研制的許可證，建立了相應的質量管理體系。這類研制合同一般以產品、樣機、樣件的檢驗和交付為驗收條件，部分還對工藝流程、外協、包裝、檢測等有非常明確和細致的要求。此類研制合同也是科研管理的重中之重。

二、高?？蒲泻贤芾淼默F狀及存在的問題

高校有寬松的學術氛圍。很多教師的科研方向往往是基于自己的興趣，體現了高校的學術自由。科學研究是允許失敗的，而合同是法律文本，失敗往往意味著違約。如何識別出合同管理中的風險是科研管理的重要課題。對于科研合同管理的現狀，從以下三個方面探討。(一)合同審核。高?？蒲泻贤瑢徍舜嬖诘膯栴}主要包括以下幾點。1．管理人員專業性不夠。目前，各高校的科研合同基本由科研管理部門管理?？蒲泄芾砣藛T作為高校行政管理人員，上崗前缺乏合同法、專業技能等的正式培訓。雖然各高校均有法務，但是法務不可能對任何科研合同進行審核。因此盡管合同審核是科研任務的重要一環，高校中這一重要步驟往往浮于表面或干脆缺失。合同中明確了科研任務的標的、研制計劃、金額、履約期限、違約事項等條款，而通常管理人員的審核流于形式，這是合同審核的巨大漏洞，也是合同執行的潛在風險。所謂合同審核，關鍵就是進行風險識別。如果不能正確地、全面地識別出科研任務和管理的風險，科研管理就是不合格的、空泛的。尤其要注意的是橫向科研項目。2．風險識別能力和意識需要加強。第一，甲方以自有資金購買乙方的服務，如果乙方不能達到合同約定的技術指標，甲方必然有追責的權利和動機。第二，如果甲方在合同中將乙方的義務放大，科研合同管理人員沒有進行有效的風險識別，導致合同簽訂后無法完成，乙方必然要承擔責任。以某技術開發合同為例，甲方委托乙方開發某組件。雙方未能就合同金額達成一致。為保證項目進度，甲方提出簽訂科研項目先期啟動協議，協議簽訂后給乙方支付部分經費用于前期投入。而在合同中卻約定了最終的交付時間。如果雙方未能就研發經費達成一致或者達成一致的時間在產品交付日期之后，則該項目在研制期內不能得到充足的資金完成技術任務，存在較大風險。合同審核的任務是識別科研活動中的風險，對風險進行整改，為科研活動的順利完成保駕護航。(二)過程管理。高校科研管理部門對科研合同很難做到全過程的追蹤管理，其中也有高?？蒲刑攸c的原因。1．人員不足。高校屬于事業單位，各部門須遵守全校整體的人員配置?？蒲泄芾聿块T往往面臨缺兵少將的窘境。同時，國家對研發的投入持續增長。在高校，無論科研項目還是科研經費均呈快速增長勢頭，而由于單位編制的限制，管理人員卻幾乎沒有增加。這在客觀上限制了高校科研管理水平的發展。2．權責不清?？蒲泻贤倪^程管理基本上是合同簽訂———經費到賬———經費劃撥。而任務書或合同中對項目節點一般有明確的要求，而科研管理人員鮮有節點控制的行動?？蒲泻贤闹黧w是法人單位，最高管理者即校長是合同實施的責任人。當下許多高校實行的是“項目負責人負責制”，項目負責人對項目的實施負法律責任和經濟責任。而在實際中，作為法人單位，機關管理部門負有不可推卸的管理責任。認清責任是做好管理的第一步。學校是科研項目管理的責任主體，應認真履行法人職責。學校要依據項目合同(任務書)的預期目標和要求，督促科研人員按進度完成各項研究內容，了解項目執行進度和進展情況，及時發現和解決研究過程中的困難和問題，確保項目順利實施。(三)項目驗收。項目驗收和歸檔是科研合同執行的終點，是高校科研管理過程的最后一道關卡。驗收是考察科研活動是否履行了約定的應盡義務?？筛鶕椖拷涃M來源對橫向項目和縱向項目的驗收分別加以闡述。1．橫向項目驗收。橫向項目經費一般來源于甲方自有資金。在合同洽談時已經對合同經費進行過充分的議價，一般甲方對經費的使用不再加以約束，驗收的重點是技術指標完成情況。以研制類科研合同為例，合同中標的一般為樣品、樣機等的測試及交付。樣品、樣機達到甲方的技術要求并完成交付后，合同自動執行結束。在橫向合同的管理中，高校中普遍存在如下問題:一是科研管理部門很少參與橫向項目的結題驗收，因此項目結題缺乏依據;二是結題后的科研項目經費很少進行結賬處理，存在“結題不結賬”的問題;三是科研合同等相關文件材料甚少歸檔處理，導致很多經年許久的項目合同仍積壓在科研管理部門，不利于工作的持續開展。2．縱向項目驗收?？v向項目由于經費來源為國家撥款，因此既要對技術內容進行考察，還須對經費使用進行審計或決算。縱向項目的驗收一般采用會議驗收或非會議驗收的形式。會議驗收即由項目主管部門組織召開驗收會，邀請相關技術、財務、管理等方面專家對項目的技術完成情況、經費執行情況、過程管理情況等進行考察和評分并得出驗收結果。非會議驗收一般是將項目總結報告、經費決算報告等文本經單位管理部門確認后報送到項目主管部門，主管部門給出結題批復。對縱向科研合同來說，鮮有因任務執行不力而終止或中止的情況，大部分問題在經費的使用不盡符合項目管理規定或預算。以某類基礎科研項目為例，管理部門組織專家對科研項目進行審計，重點考察項目的完成情況、經費使用的期限和合理性，并出示審計報告。審計報告中的結論重點是對于不合理開支的處理意見，項目申報單位須按照意見進行調賬整改，并由財務部門出具財務整改報告。申報單位主管部門組織召開項目驗收會，從專家庫中篩選技術專家、測試專家、財務專家等對項目的完成情況進行現場驗收。經過打分、評級并由組長簽署驗收結論后將所有驗收相關文件報送申報單位主管部門，獲得主管部門驗收批復后項目執行完畢。獲得驗收批復后項目申報單位對所有文件進行歸檔。

三、高?？蒲泻贤芾韺Σ叻治?/p>

(一)加強管理人員的法律常識和專業技能培訓?？蒲泄芾砣藛T的專業程度直接影響科研管理的水平。通過對科研管理人員的法律知識培訓，使管理活動的依據更明確、方式更合理。管理人員同時應該加強對專業技能的學習，特別是針對某些專業性較強的科研合同，要做到第一時間發現問題，配合項目負責人控制風險。(二)建立重大合同和有爭議合同的審核程序。重大合同包括而不限于較高經濟效益的合同、較大社會影響的合同。某些高校已經或正在建立數額較大的科研合同的審核程序。通過職能部門和法務部門的共同參與、嚴格把關，再報高校領導進行審批。有些關乎重大國計民生、國家國防建設的科研合同同樣是審核的重點，對于此類合同同樣要嚴格把關，建立合理的合同審核程序。(三)完善科研合同執行期的全過程管理。對合同節點盡量做到嚴格把控，尤其是管理部門有規定的科研合同或計劃。以某類科研項目為例，項目單位需每年報送項目執行情況報告及次年研制計劃。主管部門根據合同的執行情況安排下一年度撥款計劃?？蒲泄芾聿块T需了解合同要求指標和完成情況，及時掌握項目進度及存在問題，如合同執行存在問題需要按要求向主管部門報告，請求延期或中止。(四)介入科研合同驗收和全套文件歸檔?？v向科研合同驗收一般有主管部門組織，科研管理部門要對照管理辦法和主管部門要求，督促項目負責人全面做好系列材料的準備。橫向科研合同結題驗收過程中，科研管理部門項目主管務必介入，監督樣品、樣機等的交付，并做好過程記錄。科研合同執行結束后，科研管理部門需要協助財務管理部門對科研經費進行結賬處理，并將項目中所有文件清查歸檔。

四、結語

目前，高?？蒲泻贤芾碓诤贤瑢徍?、過程管理、驗收中存在一系列問題。高校科研管理的癥結，可通過加強管理人員培訓、嚴格合同審核程序、完善項目過程管理、規范項目結題驗收等方式，進一步規范科研合同的全過程管理，以提高科研管理能力和服務水平。

【參考文獻】

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作者：王園 丁正鋒 單位：蘇州大學光電科學與工程學院