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第1篇：商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同范文

原告：鈺冠（上海）商貿(mào)有限公司被告：上海科仁實(shí)業(yè)有限公司第三人：上海萊德商務(wù)咨詢有限公司

原告鈺冠（上海）商貿(mào)有限公司訴稱，原、被告于2009年11月11日簽訂商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，約定被告向原告轉(zhuǎn)讓“克萊爾”圖文商標(biāo)。雙方合同簽訂后，被告又與第三人簽訂了針對(duì)涉案商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓合同，被告的行為侵害了原告的合法權(quán)益，故訴至法院，請(qǐng)求判令被告履行合同，將涉案商標(biāo)轉(zhuǎn)讓至原告名下。

被告上海科仁實(shí)業(yè)有限公司辯稱，原、被告簽訂的是附生效條件的合同，合同約定需要進(jìn)行轉(zhuǎn)讓聲明公證，因原告未辦理公證，故合同尚未生效。鑒于第三人已向其支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)，愿將涉案商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給第三人，請(qǐng)求駁回原告訴請(qǐng)。

第三人上海萊德商務(wù)咨詢有限公司述稱，被告與第三人于2009年11月4日簽訂商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，涉案商標(biāo)已向商標(biāo)局申請(qǐng)變更登記。被告與第三人的合同簽訂、履行均先，請(qǐng)求判令被告繼續(xù)履行合同，將涉案商標(biāo)轉(zhuǎn)讓至第三人名下。

經(jīng)審理查明：原告成立于2009年7月23日，經(jīng)營(yíng)范圍為“化妝品、工藝品（文物除外）、服裝服飾的批發(fā)、進(jìn)出口、傭金（拍賣除外），并提供相關(guān)的配套服務(wù)”。被告系第1504289號(hào)“克萊爾”圖文商標(biāo)注冊(cè)人，核定使用商品為第3類，包括“口紅、化妝品、防皺霜、香水、指甲油、增白霜、化妝筆、美容面膜、眼影膏、胭脂”。第三人成立于2003年1月10日，經(jīng)營(yíng)范圍為“商務(wù)咨詢、投資咨詢、企業(yè)管理咨詢、會(huì)務(wù)服務(wù)、展覽展示服務(wù)（除舉辦展覽展示會(huì)）、商場(chǎng)調(diào)研策劃、企業(yè)形象策劃。”

2009年11月11日，原、被告簽訂《商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同》一份，約定被告將其擁有的涉案商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給原告，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為人民幣15萬元，轉(zhuǎn)讓程序中發(fā)生的轉(zhuǎn)讓費(fèi)和費(fèi)用由原告負(fù)責(zé)，任何一方違約應(yīng)賠償因其違約給對(duì)方造成的損失。其中，第3.3條載明“雙方同意在本協(xié)議簽訂后，出讓方交付同意轉(zhuǎn)讓‘轉(zhuǎn)讓商標(biāo)’，并于聲明公證的當(dāng)日受讓人向出讓人以銀行本票方式支付商標(biāo)‘轉(zhuǎn)讓價(jià)格’，即人民幣十五萬元”，第3.4條載明“出讓方交付同意轉(zhuǎn)讓‘轉(zhuǎn)讓商標(biāo)’聲明公證的當(dāng)日將商標(biāo)注冊(cè)證原件交付給受讓人”，第3.5條載明“合同于三方當(dāng)事人授權(quán)代表簽字并加蓋公章的當(dāng)日生效，如出讓人單方反悔不同意轉(zhuǎn)讓，則出讓人承擔(dān)雙倍返還受讓人支付

的‘轉(zhuǎn)讓價(jià)格’，即人民幣三十萬元”，第4條載明“出讓人在此陳述并保證以其所知和了解，沒有任何其它人、企業(yè)在使用上述商標(biāo)，并且出讓人之前也從未與任何第三方簽訂過任何協(xié)議、合同或給予任何許可、轉(zhuǎn)讓和進(jìn)行過任何其它安排和交易從而使該第三方獲得使用上述商標(biāo)的權(quán)利”。合同簽訂后，被告未按約交付“轉(zhuǎn)讓商標(biāo)”聲明公證，原告亦未支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。2010年7月30日，被告委托律師致函原告，稱因原、被告均未積極履行轉(zhuǎn)讓手續(xù)，導(dǎo)致合同未實(shí)際履行，合同自即日起解除。

2009年11月30日，第三人向中華人民共和國(guó)國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局（以下簡(jiǎn)稱“商標(biāo)局”）

日內(nèi)以銀行轉(zhuǎn)帳方式支付；收據(jù)載明日期為2009年11月12日，交款單位為第三人，收款內(nèi)容為商標(biāo)轉(zhuǎn)讓定金，金額總計(jì)5萬元。

此外，原告及第三人亦分別表示，堅(jiān)持要求被告繼續(xù)履行合同，對(duì)于因被告原因致使合同無法履行而產(chǎn)生的違約責(zé)任另案主張。被告庭審中表示，愿意與第三人繼續(xù)履行合同，同時(shí)在本案中不提出要求原告支付涉案商標(biāo)轉(zhuǎn)讓款的反訴請(qǐng)求。

【審判】

上海市黃浦區(qū)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為：涉案合同系當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，合法有效，各方均應(yīng)恪守履行。根據(jù)原、被告的合同約定，被告負(fù)有先行辦理有關(guān)公證的義務(wù)，而被告至今尚未辦理。其行為已構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

法院認(rèn)為，被告就同一標(biāo)的物與原告和第三人分別簽訂轉(zhuǎn)讓合同的行為，嚴(yán)重違反了誠(chéng)實(shí)信用原則，應(yīng)當(dāng)予以制止。

鑒于被告仍是涉案商標(biāo)的持有人，故涉案合同仍有繼續(xù)履行的可行性，原告要求被告繼續(xù)履行《商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同》，于法有據(jù)。本案中，第三人亦向法院提交了其與被告簽訂的《注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同》，并要求被告繼續(xù)履行合同，對(duì)此，法院認(rèn)為，被告就同一標(biāo)的物與原告和第三人分別簽訂轉(zhuǎn)讓合同的行為，嚴(yán)重違反了誠(chéng)實(shí)信用原則，應(yīng)當(dāng)予以制止。鑒于本案所涉標(biāo)的物為特定的注冊(cè)商標(biāo)，被告客觀上無法同時(shí)履行該兩份合同，法院將結(jié)合本案事實(shí)，綜合予以考量。首先，原、被告之間的合同訂立于2009年11月11日，被告提交的與第三人簽訂的《注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同》載明的訂立日期為2010年11月4日，被告辯稱日期系筆誤，實(shí)為2009年11月4日。雖第三人確曾于2009年11月30日以申請(qǐng)人名義提交了轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，但尚不能證明其合同簽訂于原、被告的合同之前，且收據(jù)載明的日期亦在《商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同》記載日期之后，故被告的辯稱缺乏證據(jù)支撐。結(jié)合原、被告合同第4條中有關(guān)被告未與任何第三方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議的承諾，法院可以推定原、被告之間的轉(zhuǎn)讓合同簽訂在先。其次，本案所涉標(biāo)的物系注冊(cè)商標(biāo)，注冊(cè)商標(biāo)的基本功能就是為了區(qū)分商品或服務(wù)，以標(biāo)識(shí)商品或服務(wù)的來源。就本案而言，原告的經(jīng)營(yíng)范圍包含了涉案商標(biāo)核定使用商品類別，第三人的經(jīng)營(yíng)范圍與涉案商標(biāo)核定使用的商品類別相差較大。因此，相較而言，原告更具實(shí)際使用該注冊(cè)商標(biāo)的意圖及可能性。涉案商標(biāo)由原告受讓及使用可以更好地發(fā)揮商標(biāo)識(shí)別商品來源的作用，有利于鼓勵(lì)商標(biāo)使用，激活商標(biāo)資源。故被告應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行與原告簽訂的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同。第三人與被告之間的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同已無實(shí)際履行可能，第三人可要求被告承擔(dān)賠償損失的違約責(zé)任，鑒于第三人明確表示另案主張，故本案不再予以處理。此外，由于被告明確表示在本案中不主張商標(biāo)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，故本案對(duì)此亦不予處理。據(jù)此，判決被告于判決生效之日起三十日內(nèi)協(xié)助原告辦理涉案商標(biāo)的商標(biāo)注冊(cè)人變更手續(xù)；對(duì)第三人的訴訟請(qǐng)求不予支持。

一審宣判后，被告及第三人不服一審判決，提出上訴，二審期間均予撤回，一審判決生效。

【評(píng)析】

一、注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同的效力與商標(biāo)權(quán)屬的關(guān)系

商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，是指出讓人將商標(biāo)權(quán)屬轉(zhuǎn)移給受讓人，受讓人支付一定對(duì)價(jià)的合同。商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同以商標(biāo)為標(biāo)的，本質(zhì)上仍是一種買賣行為，以轉(zhuǎn)移商標(biāo)權(quán)屬為目的，因此，物權(quán)變動(dòng)的基本原則同樣適用于商標(biāo)轉(zhuǎn)讓。我國(guó)《商標(biāo)法》第39條規(guī)定，“轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并共同向商標(biāo)局提出申請(qǐng)。受讓人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品質(zhì)量。轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)經(jīng)核準(zhǔn)后，予以公告。受讓人自公告之日起享有商標(biāo)專用權(quán)。”該條規(guī)定的含義非常明確，即注冊(cè)商標(biāo)權(quán)屬的轉(zhuǎn)移自商標(biāo)局公告之日起發(fā)生效力。那么，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同的效力又應(yīng)當(dāng)如何界定，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同與商標(biāo)權(quán)屬轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系又如何呢？

我國(guó)民法體系秉承了大陸法系的構(gòu)造，對(duì)物權(quán)與債權(quán)的區(qū)分涇渭分明。在具體的法律制度中，將以權(quán)利變動(dòng)為目的的債權(quán)合同的成立和作為合同標(biāo)的物的權(quán)屬變動(dòng)本身視為兩個(gè)既相互關(guān)聯(lián)又相互獨(dú)立的法律事實(shí)。物權(quán)變動(dòng)是債權(quán)合同這一法律行為結(jié)合交付或登記行為這一民事法律事實(shí)構(gòu)成的法律效果。從邏輯關(guān)系上出發(fā)，必須先有生效的債權(quán)合同，才會(huì)基于合同的履行而產(chǎn)生物權(quán)變動(dòng)的法律效果。因此，不發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的法律效果，并不能在邏輯上推導(dǎo)出債權(quán)合同不發(fā)生效力的結(jié)論。我國(guó)《物權(quán)法》第14、15條就規(guī)定，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，自記載于不動(dòng)產(chǎn)登記簿時(shí)發(fā)生效力。當(dāng)事人之間訂立有關(guān)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的合同，除法律另有規(guī)定或合同另有約定外，自合同成立時(shí)生效；未辦理物權(quán)登記的，不影響合同效力。

具體至商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同與商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)移亦分屬不同法律階段，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同的生效是商標(biāo)權(quán)利實(shí)際發(fā)生轉(zhuǎn)移的前提，商標(biāo)轉(zhuǎn)移是商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同履行的結(jié)果。但是商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同的生效商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同與商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)移亦分屬不同法律階段，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同的生效是商標(biāo)權(quán)利實(shí)際發(fā)生轉(zhuǎn)移的前提，商標(biāo)轉(zhuǎn)移是商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同履行的結(jié)果。

尚不足以直接導(dǎo)致商標(biāo)權(quán)利的轉(zhuǎn)移，商標(biāo)權(quán)利自商標(biāo)局公告之日起轉(zhuǎn)移。同時(shí)，對(duì)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同效力的審查應(yīng)根據(jù)合同效力審查的一般原則，從主體是否具有相應(yīng)的締約能力、意思表示是否真實(shí)以及是否違反法律或社會(huì)公共利益三方面予以考察。如果合同符合前述三要件的要求，則屬于合法有效的合同，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力。至于合同是否能夠?qū)嶋H得以履行，權(quán)利變動(dòng)是否能夠順利發(fā)生，則在所不問。《商標(biāo)法》對(duì)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同的生效時(shí)間并無特別規(guī)定，在雙方當(dāng)事人另無約定的情況下，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同通常應(yīng)依照《合同法》第44條第1款的規(guī)定，自成立時(shí)起即發(fā)生法律效力。

本案中，被告分別與原告及第三人簽訂了兩份權(quán)利人故意隱瞞已與他人簽訂轉(zhuǎn)讓合同的事實(shí)而與在后受讓人簽訂轉(zhuǎn)讓合同，在后受讓人可以欺詐為由請(qǐng)求撤銷合同，但是否行使撤銷權(quán)，則依賴于在后受讓人的意思自治。若在先受讓人可以舉證證明出讓人與在后受讓人系惡意串通，損害其利益，亦可以主張?jiān)诤蟮纳虡?biāo)轉(zhuǎn)讓合同無效。

由于商標(biāo)的唯一性，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同不可能全部得以履行，如果某一受讓人已經(jīng)獲得商標(biāo)局的公告，則商標(biāo)所有權(quán)自公告之日起即轉(zhuǎn)移至該受讓人。根據(jù)物權(quán)優(yōu)于債權(quán)原則，其他受讓人再無取得商標(biāo)的可能，其只能依據(jù)合同向出讓人主張合同約定的違約責(zé)任。如果商標(biāo)權(quán)尚未轉(zhuǎn)移，則商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同的繼續(xù)履行尚有可能，根據(jù)《合同法》第一百零七條之規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。各受讓人依據(jù)各自的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同均享有請(qǐng)求出讓人繼續(xù)履行合同的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)。依據(jù)債權(quán)平等原則，在先受讓人并無法定的優(yōu)先權(quán)，故在多名受讓人均請(qǐng)求出讓人繼續(xù)履行合同，轉(zhuǎn)移商標(biāo)所有權(quán)的情況下，法院不能簡(jiǎn)單支持在先受讓人的履行請(qǐng)求，也不能單純考慮出讓人的意愿，而應(yīng)依照“誠(chéng)實(shí)信用”及“物盡其用”原則，綜合考慮合同簽訂的時(shí)間、合同履行的狀況等因素，酌情予以確定。

第一，從誠(chéng)實(shí)信用原則來看。誠(chéng)信原則要求當(dāng)事人言而有信、善意告知、不損害對(duì)方利益及權(quán)利義務(wù)公平合理。誠(chéng)信原則是形式正義與實(shí)質(zhì)正義的平衡器，故被稱為“帝王規(guī)則”，當(dāng)事人誠(chéng)信與否作出了正確的判斷。

第二，從物盡其用原則來看。本案的特殊之處在于涉案標(biāo)的物系注冊(cè)商標(biāo)。商標(biāo)是商品（或服務(wù)）的提供者將自己的商品與他人提供的同種或類似商品相區(qū)別而使用的標(biāo)記，其基本功能在于區(qū)分商品來源。從商標(biāo)法的立法目的來看，首先是保護(hù)消費(fèi)者可根據(jù)商標(biāo)識(shí)別商品或服務(wù)以免受商業(yè)欺詐，其次是通過保護(hù)經(jīng)營(yíng)者的良好商業(yè)信譽(yù)，從而促使經(jīng)營(yíng)者努力改進(jìn)商品質(zhì)量或提高服務(wù)水平。因此，本著“物盡其用”的精神，如將商標(biāo)直接用于商品或服務(wù)可以最大程度地發(fā)揮商標(biāo)的識(shí)別功能，有利于鼓勵(lì)商標(biāo)使用，激活商標(biāo)資源，并使商標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)值得到最有效的體現(xiàn)。以本案為例，原告的經(jīng)營(yíng)范圍涉及化妝品等，包括涉案商標(biāo)核定使用的依據(jù)債權(quán)平等原則，在先受讓人并無法定的優(yōu)先權(quán)，故在多名受讓人均請(qǐng)求出讓人繼續(xù)履行合同，轉(zhuǎn)移商標(biāo)所有權(quán)的情況下，法院不能簡(jiǎn)單支持在先受讓人的履行請(qǐng)求，也不能單純考慮出讓人的意愿。

商品類別，其受讓商標(biāo)并直接使用于商品的目的明確；而第三人的經(jīng)營(yíng)范圍則限于商務(wù)咨詢、會(huì)務(wù)服務(wù)、商場(chǎng)調(diào)研策劃等領(lǐng)域，與涉案商標(biāo)核定類別差異明顯，其受讓商標(biāo)后直接將該商標(biāo)使用于商品的可能性較小，只能將之束之高閣或另行轉(zhuǎn)讓牟利，難以發(fā)揮商標(biāo)的識(shí)別作用。本案中，讓原告受讓商標(biāo)可通過其市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)充分發(fā)揮商標(biāo)的識(shí)別功能，體現(xiàn)商標(biāo)所蘊(yùn)含的商譽(yù)，符合商標(biāo)立法的價(jià)值取向。

第三，從合同簽訂及履行來看。原、被告之間的合同訂立于2009年11月11日，根據(jù)合同第3.3條的約定，原告支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)的前提是被告向原告交付有關(guān)同意轉(zhuǎn)讓涉案商標(biāo)聲明公證，故被告負(fù)有先行辦理有關(guān)公證的義務(wù)。雖然合同未就被告交付聲明公證的期限予以約定，但被告應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)履行自己的合同義務(wù)，而被告至訴訟時(shí)尚未向原告履行上述合同義務(wù)，顯已超出合理期限，被告的行為已構(gòu)成違約，原、被告之間的合同尚未履行的原因可歸咎于被告。再反觀被告提交的其與第三人簽訂的《注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同》，該合同上載明的訂立日期為2010年11月4日，被告辯稱日期系筆誤，實(shí)為2009年11月4日。商標(biāo)定金收據(jù)載明日期則為2009年11月12日，即原告、被告簽訂合同的第二天。庭審中，法官結(jié)合生活常識(shí)和自由心證，認(rèn)為被告的此種辯解有諸多存疑，首先，錯(cuò)寫將來日期的筆誤很少見，且基于商業(yè)習(xí)慣，企業(yè)間以現(xiàn)金方式交易，且不開具發(fā)票的經(jīng)濟(jì)往來方式亦不多見。被告與第三人之間存在惡意串通的可能性，雖第三人確曾于2009年11月30日以申請(qǐng)人名義向國(guó)家商標(biāo)局提交了轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，但尚不能證明其合同簽訂于原、被告的合同之前，且收據(jù)載明的日期亦在《商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同》記載日期之后，商標(biāo)局也在訴訟中駁回了第三人的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。綜合考慮前述諸多因素，法院最終判決被告應(yīng)繼續(xù)履行與原告之間的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同。至于被告與第三人之間的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，鑒于合同已無實(shí)際履行之可能，第三人當(dāng)然得以另案主張被告的違約責(zé)任，其合法權(quán)益亦可得以保護(hù)。

煤熱解的專利現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)

我國(guó)煤炭資源豐富，已探明儲(chǔ)量為10242Gt。目前，煤占我國(guó)全部能源消耗的67.2 %，遠(yuǎn)高于世界平均26.2 %的水平。預(yù)計(jì)在未來煤在惰性氣氛下加熱，制取半焦、煤氣、焦油等產(chǎn)品。與氣化或液化過程相比，煤熱解具有工藝過程簡(jiǎn)單，加工條件溫和，投資少，生產(chǎn)成本低等優(yōu)勢(shì)。對(duì)煤熱解的研究始于19世紀(jì)，當(dāng)時(shí)主要用于制取燈油和蠟。二次世界大戰(zhàn)期間，德國(guó)建立了大型低溫干餾工廠，用褐煤為原料生產(chǎn)低溫煤焦油，再高壓加氫制取汽油和柴油。20世紀(jì)60年代前是煤熱解研究迅速發(fā)展并取得輝煌成就的時(shí)期。煤的干餾、加氫干餾等技術(shù)的出現(xiàn)使得固體煤轉(zhuǎn)化為液態(tài)熱解物并從中提取高價(jià)值化學(xué)品成為現(xiàn)實(shí)。60—80年代，由于石油和天然氣的大量開發(fā)與應(yīng)用，煤熱解的研究處于相對(duì)低落階段。隨著70年代石油危機(jī)的出現(xiàn)和石油、天然氣將會(huì)在未來幾十年后面臨枯竭的現(xiàn)實(shí)，人們對(duì)煤的利用觀念發(fā)生了改變，更加注重對(duì)煤的深層次開發(fā)與高統(tǒng)計(jì)煤熱解專利技術(shù)，分析煤熱解技術(shù)領(lǐng)域的研究水平和專利申請(qǐng)現(xiàn)狀，以期對(duì)相關(guān)單位和讀者有所借鑒。

筆者選擇歐洲專利局EPOQUE檢索系統(tǒng)中的EPODOC和WPI數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)專利局CPRS檢索系統(tǒng)（CNPAT數(shù)據(jù)庫(kù)）中進(jìn)行檢索，檢索的時(shí)間范圍是1987.1.1—2012.9.29。

世界范圍內(nèi)專利申請(qǐng)發(fā)展?fàn)顩r

國(guó)外煤熱解專利申請(qǐng)的趨勢(shì)與世界范圍內(nèi)專利申請(qǐng)趨勢(shì)大致相同，中間有兩次申請(qǐng)量高峰，分別出現(xiàn)在1992年（11件）和2000年（12件），2006年后又出現(xiàn)平穩(wěn)增長(zhǎng)；相比之下，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)?jiān)?006年之前一直處于低申請(qǐng)產(chǎn)”列為重點(diǎn)領(lǐng)域及優(yōu)先主題，促進(jìn)了國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行煤熱解技術(shù)開發(fā)的熱情，使得申請(qǐng)量有了急速的增長(zhǎng)。

煤熱解中國(guó)專利申請(qǐng)分析為了研究國(guó)內(nèi)煤熱解領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)的發(fā)展?fàn)顩r，筆者對(duì)該領(lǐng)域中國(guó)專利申請(qǐng)的地域分布和主要申請(qǐng)人專利申請(qǐng)狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，如圖3和表1所示。

在煤熱解領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)中，申請(qǐng)量排在前三位的省市分別是北京（46%）、山西（18%）和陜西（13%），這三個(gè)省市的申請(qǐng)量占了全部國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量的77%，是國(guó)內(nèi)煤熱解技術(shù)研發(fā)的主要區(qū)域。北京市集中了國(guó)內(nèi)研發(fā)力量強(qiáng)大的企業(yè)、研究所以及高校，而山西和陜西兩省具國(guó)外煤熱解專利申請(qǐng)的趨勢(shì)與世界范圍內(nèi)專利申請(qǐng)趨勢(shì)大致相同，中間有兩次申請(qǐng)量高峰，分別出現(xiàn)在1992年（11件）和2000年（12件）。

有豐富的煤炭資源，使得這三個(gè)省市成為國(guó)內(nèi)煤熱解技術(shù)研發(fā)的領(lǐng)軍者。

表1給出了國(guó)內(nèi)煤熱解領(lǐng)域的主要申請(qǐng)人，神華集團(tuán)的專利申請(qǐng)量遙遙領(lǐng)先，雖然其成立時(shí)間較一些研究所如煤炭科學(xué)研究總院要晚，但神華集團(tuán)對(duì)煤熱解領(lǐng)域技術(shù)開發(fā)的熱情很高，也更加注重該領(lǐng)域的專利戰(zhàn)略。盡管如此，各研究所仍是該領(lǐng)域的主要研發(fā)力量，排名在前11位的申請(qǐng)人有4個(gè)是研究所。值得注意的是民營(yíng)企業(yè)在該領(lǐng)域異軍突起，不同于其它領(lǐng)域的個(gè)人申請(qǐng)，在煤熱解領(lǐng)域的個(gè)人申請(qǐng)背后多依托有公司，具有自己的科研力量，并且也具備較強(qiáng)的專利保護(hù)意識(shí)方面。

國(guó)內(nèi)代表性企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析

神華集團(tuán)有限責(zé)任公司是國(guó)內(nèi)煤熱解領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量最多的申請(qǐng)人，但其第一件煤熱解專利申請(qǐng)出現(xiàn)在2005年（見表2），2010年起，申請(qǐng)量開始有了急速增長(zhǎng)，2011年仍持續(xù)該增長(zhǎng)趨勢(shì)，可見該公司在煤熱解領(lǐng)域投入了較大的技術(shù)力量。神華集團(tuán)早期技術(shù)集中于氣化爐設(shè)備的技術(shù)開發(fā)和改進(jìn)，2010和2011年集中于氣化爐燒嘴和氣化噴嘴的技術(shù)開發(fā)，研發(fā)的技術(shù)主題逐漸細(xì)化。

煤炭科學(xué)研究總院是國(guó)內(nèi)較早開始進(jìn)行煤熱解技術(shù)開發(fā)的研究所，該所的專利申請(qǐng)量年度分布比較平均，從各年申請(qǐng)的技術(shù)主題上可看出，煤炭科學(xué)研究總院的研究主題也一直在氣化爐的技術(shù)改進(jìn)上。

在所有的專利申請(qǐng)中，因費(fèi)用終止專利權(quán)的比例高達(dá)30.65%，即，在所有授權(quán)的專利申請(qǐng)中，約1/3的授權(quán)的申請(qǐng)的專利權(quán)因費(fèi)用終止。

國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)有效專利分析

圖4顯示了我國(guó)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)的法律狀態(tài)。可以看出，高達(dá)93.44%的專利申請(qǐng)得到

一部分專利無法在短期內(nèi)被轉(zhuǎn)化成實(shí)際生產(chǎn)力，專利權(quán)人無法從中獲益并維持專利權(quán)，因而被放棄，如何提高專利的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化是國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人需要解決的問題。

結(jié)語(yǔ)

第2篇：商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同范文

商標(biāo)權(quán)受讓方：(乙方)

甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，對(duì)商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓達(dá)成如下協(xié)議：

一、轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)名稱：

二、商標(biāo)圖樣(貼商標(biāo)圖樣，并由轉(zhuǎn)讓方蓋騎縫章)：見附件一

三、商標(biāo)注冊(cè)號(hào)：

四、該商標(biāo)下次應(yīng)續(xù)展的時(shí)間：

五、該商標(biāo)取得注冊(cè)所包括的商品或服務(wù)的類別及商品或服務(wù)的具體名稱：

六、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓方保證是上述商標(biāo)的注冊(cè)所有人。

七、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓方的權(quán)限：

1.可以使用該商標(biāo)的商品種類(或服務(wù)的類別及名稱)：

2.可以使用該商標(biāo)的地域范圍：

八、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)(可在下列項(xiàng)目中作出選擇)：

1.永久性的商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓( );

2.非永久性的商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓( )。

九、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間：

在本合同生效后，且辦妥商標(biāo)轉(zhuǎn)讓變更注冊(cè)手續(xù)后，該商標(biāo)權(quán)正式轉(zhuǎn)歸受讓方。

屬非永久性商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的期限為________年，自________年________月________日至________年________月________日。轉(zhuǎn)讓方將在本合同期滿之日起收回商標(biāo)權(quán)。

十、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同生效后的變更手續(xù)：

由甲方在商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，辦理變更注冊(cè)人的手續(xù)，變更注冊(cè)人所需費(fèi)用由乙方承擔(dān)。

十一、雙方均承擔(dān)保守對(duì)方生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況秘密的義務(wù);受讓方在合同期內(nèi)及合同期后，不得泄露轉(zhuǎn)讓方為轉(zhuǎn)讓該商標(biāo)而一同提供的技術(shù)秘密與商業(yè)秘密。

十二、轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證被轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)為有效商標(biāo)，并保證沒有第三方擁有該商標(biāo)所有權(quán)。

十三、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓費(fèi)與付款方式：

1.轉(zhuǎn)讓費(fèi)按轉(zhuǎn)讓達(dá)到權(quán)限計(jì)算共________萬元;

2.付款方式：________ ________ ________

3.付款時(shí)間：________ ________ ________

十四、轉(zhuǎn)讓方保證在合同有效期內(nèi)，不在該商標(biāo)的注冊(cè)有效地域內(nèi)經(jīng)營(yíng)帶有相同或相似商標(biāo)的商品，也不得從事其他與該商品的產(chǎn)、銷相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)。

十五、雙方的違約責(zé)任：

1.轉(zhuǎn)讓方在本合同生效后，違反合同約定，仍在生產(chǎn)的商品上繼續(xù)使用本商標(biāo)，除應(yīng)停止使用本商標(biāo)外，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任;

2.受讓方在合同約定的時(shí)間內(nèi)，未交付商標(biāo)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)拒絕交付商標(biāo)的所有權(quán)，并可以通知受讓方解除合同。

十六、其他條款或雙方商定的其他事項(xiàng)：

十七、合同糾紛的解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商，如協(xié)商不成，任何一方可向××仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均具有約束力。

十八、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。但如果轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)未經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)的，本合同自然失效;責(zé)任由雙方自負(fù)。

轉(zhuǎn)讓方：(章) 受讓方：(章)

代表人： 代表人：

地址： 地址：

郵政編碼： 郵政編碼：

電話： 電話：

開戶銀行： 開戶銀行：

銀行賬號(hào)： 銀行賬號(hào)：

第3篇：商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同范文

乙方(受讓方)：________________

根據(jù)及相關(guān)法律法規(guī)，甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，對(duì)商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓達(dá)成如下協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行：

一、轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)名稱及類別：

二、商標(biāo)圖樣(貼商標(biāo)圖樣，并由轉(zhuǎn)讓方蓋騎縫章)：

三、商標(biāo)注冊(cè)號(hào)：

四、該商標(biāo)下次應(yīng)續(xù)展的時(shí)間：

五、該商標(biāo)取得注冊(cè)所包括的商品或服務(wù)的類別及商品或服務(wù)的具體名稱：

六、甲方(商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓方)保證是上述注冊(cè)商標(biāo)的唯一權(quán)利人。

七、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓方的權(quán)限：

1.可以使用該商標(biāo)的商品種類(或服務(wù)的類別及名稱)：

2.可以使用該商標(biāo)的地域范圍：

八、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)(可在下列項(xiàng)目中作出選擇)：

1.永久性的商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓();

2.非永久性的商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓()。

九、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間：

在本合同生效后，且辦妥商標(biāo)轉(zhuǎn)讓變更注冊(cè)手續(xù)后，該商標(biāo)權(quán)正式轉(zhuǎn)歸受讓方

屬非永久性商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的期限為________年，自________年________月________日至________年________月________日。轉(zhuǎn)讓方將在本合同期滿之日起收回商標(biāo)權(quán)。

十、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同生效后的變更手續(xù)：

由甲方在商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，辦理變更注冊(cè)人的手續(xù)，變更注冊(cè)人所需費(fèi)用由乙方承擔(dān)。

十一、雙方均承擔(dān)保守對(duì)方生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況秘密的義務(wù);受讓方在合同期內(nèi)及合同期后，不

得泄露轉(zhuǎn)讓方為轉(zhuǎn)讓該商標(biāo)而一同提供的技術(shù)秘密與商業(yè)秘密。

十二、轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證被轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)為有效商標(biāo)，并保證沒有將該注冊(cè)商標(biāo)許可給任何第三方。

十三、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓費(fèi)與付款方式：

1.轉(zhuǎn)讓費(fèi)按轉(zhuǎn)讓達(dá)到權(quán)限計(jì)算共________萬元;

2.付款方式：________________________

3.付款時(shí)間：________________________

十四、轉(zhuǎn)讓方保證在合同有效期內(nèi)，不在該商標(biāo)的注冊(cè)有效地域內(nèi)經(jīng)營(yíng)帶有相同或相似商標(biāo)的商品，也不得從事其他與該商品的產(chǎn)、銷相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)。

十五、雙方的違約責(zé)任：

1.轉(zhuǎn)讓方在本合同生效后，違反合同約定，仍在生產(chǎn)的商品上繼續(xù)使用本商標(biāo)，除應(yīng)停止使用本商標(biāo)外，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任;

2.受讓方在合同約定的時(shí)間內(nèi)，未交付商標(biāo)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)拒絕交付商標(biāo)的所有權(quán)，并可以通知受讓方解除合同。

十六、其他條款或雙方商定的其他事項(xiàng)：

十七、合同糾紛的解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商，如協(xié)商不成，任何一方可向××仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均具有約束力。

十八、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。但如果轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)未經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)的，本合同自然失效;責(zé)任由雙方自負(fù)。

甲方(轉(zhuǎn)讓方)：乙方(受讓方)：

代表人：代表人：

地址：地址：

電話：電話：

開戶銀行：開戶銀行：________________________________

銀行賬號(hào)：銀行賬號(hào)：________________________________

第4篇：商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同范文

轉(zhuǎn)讓方：_________

受讓方：_________

經(jīng)轉(zhuǎn)讓方、受讓方雙方協(xié)商一致，對(duì)商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓達(dá)成如下協(xié)議：

一、轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)名稱：_________。

二、商標(biāo)圖樣：_________（貼商標(biāo)圖樣，并由轉(zhuǎn)讓方蓋騎縫章）。

三、商標(biāo)注冊(cè)號(hào)：_________；國(guó)別：_________。

四、該商標(biāo)下次應(yīng)續(xù)展的時(shí)間：_________。

五、該商標(biāo)取得注冊(cè)所包括的商品或服務(wù)的類別及商品或服務(wù)的具體名稱：_________。

六、轉(zhuǎn)讓方的保證

1．轉(zhuǎn)讓方保證該權(quán)利無任何瑕疵，包括未曾許可他人使用或作為抵押。

2．轉(zhuǎn)讓方保證在國(guó)際分類第_________類以及在其他類別的與第_________類有關(guān)商品類似的商品上，轉(zhuǎn)讓方?jīng)]有任何與該權(quán)利相同的或近似的商標(biāo)獲得注冊(cè)或提出申請(qǐng)注冊(cè)。

3．轉(zhuǎn)讓方保證在本合同生效后，將不以任何方式謀求對(duì)該權(quán)利或與其類似的商標(biāo)的包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)在內(nèi)的任何權(quán)益，且上述所有權(quán)利均將由受讓方行使。

4．轉(zhuǎn)讓方在簽署本合同時(shí)同時(shí)簽署該權(quán)利的商標(biāo)專用權(quán)的注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書，并同時(shí)將該商標(biāo)商標(biāo)注冊(cè)證正本交受讓方或受讓方的人。

5．如果該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)被商標(biāo)局駁回，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)退回已付的全部商標(biāo)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。

七、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓方的權(quán)限

1．可以使用該商標(biāo)的商品種類（或服務(wù)的類別及名稱）：_________。

2．可以使用該商標(biāo)的地域范圍：_________。

八、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)：_________（可在下列項(xiàng)目中作出選擇）。

1．永久性的商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

2．非永久性的商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

九、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間

自本合同生效之日起，或辦妥商標(biāo)轉(zhuǎn)讓變更注冊(cè)手續(xù)后，該商標(biāo)權(quán)正式轉(zhuǎn)歸受讓方。但如果轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)未經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)的，本合同自然失效；責(zé)任由雙方自負(fù)。

屬非永久性商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的期限為_________年，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。轉(zhuǎn)讓方將在本合同期滿之日起收回商標(biāo)權(quán)。

十、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同生效后的變更手續(xù)

由_________方在商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，辦理變更注冊(cè)人的手續(xù)，變更注冊(cè)人所需費(fèi)用由_________方承擔(dān)。

十一、商品質(zhì)量的保證

商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓方要求受讓方保證該商標(biāo)所標(biāo)示的產(chǎn)品質(zhì)量不低于轉(zhuǎn)讓方原有水平，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向受讓方提供商品的樣品，提供制造該類商品的技術(shù)指導(dǎo)或技術(shù)訣竅（可另外簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同）；還可提供商品說明書、商品包裝、商品維修法，在必要時(shí)還應(yīng)提供經(jīng)常購(gòu)買該商品的客戶名單。屬非永久性轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方可以監(jiān)督受讓方的生產(chǎn)，并有權(quán)檢查受讓方生產(chǎn)情況和產(chǎn)品質(zhì)量。

十二、轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證被轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)為有效商標(biāo)，并保證沒有第三方擁有該商標(biāo)所有權(quán)。

十三、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓費(fèi)與付款方式

1．轉(zhuǎn)讓費(fèi)按轉(zhuǎn)讓的權(quán)限計(jì)算共_________元。

2．付款方式：_________。

3．付款時(shí)間：_________。

十四、轉(zhuǎn)讓方保證在合同有效期內(nèi)，不在該商標(biāo)的注冊(cè)有效地域內(nèi)經(jīng)營(yíng)帶有相同或相似商標(biāo)的商品，也不得從事其他與該商品的產(chǎn)、銷相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)。

十五、雙方的違約責(zé)任

1．轉(zhuǎn)讓方在本合同生效后，違反合同規(guī)定，仍在生產(chǎn)的商品上繼續(xù)使用本商標(biāo)，除應(yīng)停止使用本商標(biāo)外，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

2．受讓方在合同約定的時(shí)間內(nèi)，未交付商標(biāo)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)拒絕交付商標(biāo)的所有權(quán)，并可以通知受讓方解除合同。

十六、聲明及保證

轉(zhuǎn)讓方：

1．轉(zhuǎn)讓方為一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)，有權(quán)簽署并有能力履行本合同。

2．轉(zhuǎn)讓方簽署和履行本合同所需的一切手續(xù)均已辦妥并合法有效。

3．在簽署本合同時(shí)，任何法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)均未作出任何足以對(duì)轉(zhuǎn)讓方履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為。

4．轉(zhuǎn)讓方為簽署本合同所需的內(nèi)部授權(quán)程序均已完成，本合同的簽署人是轉(zhuǎn)讓方的法定代表人或授權(quán)代表人。本合同生效后即對(duì)合同雙方具有法律約束力。

受讓方：

1．受讓方為一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)，有權(quán)簽署并有能力履行本合同。

2．受讓方簽署和履行本合同所需的一切手續(xù)均已辦妥并合法有效。

3．在簽署本合同時(shí)，任何法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)均未作出任何足以對(duì)受讓方履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為。

4．受讓方為簽署本合同所需的內(nèi)部授權(quán)程序均已完成，本合同的簽署人是受讓方的法定代表人或授權(quán)代表人。本合同生效后即對(duì)合同雙方具有法律約束力。

十七、保密

雙方保證對(duì)從另一方取得且無法自公開渠道獲得的商業(yè)秘密（技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息及其他商業(yè)秘密）予以保密。未經(jīng)該商業(yè)秘密的原提供方同意，一方不得向任何第三方泄露該商業(yè)秘密的全部或部分內(nèi)容。但法律、法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。保密期限為_________年。

一方違反上述保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任并賠償由此造成的損失。

十八、不可抗力

本合同所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能克服、不能避免并對(duì)一方當(dāng)事人造成重大影響的客觀事件，包括但不限于自然災(zāi)害如洪水、地震、火災(zāi)和風(fēng)暴等以及社會(huì)事件如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂

、政府行為等。 如因不可抗力事件的發(fā)生導(dǎo)致合同無法履行時(shí)，遇不可抗力的一方應(yīng)立即將事故情況書面告知另一方，并應(yīng)在_________天內(nèi)，提供事故詳情及合同不能履行或者需要延期履行的書面資料，雙方認(rèn)可后協(xié)商終止合同或暫時(shí)延遲合同的履行。

十九、通知

1．根據(jù)本合同需要發(fā)出的全部通知以及雙方的文件往來及與本合同有關(guān)的通知和要求等，必須用書面形式，可采用_________（書信、傳真、電報(bào)、當(dāng)面送交等方式）傳遞。以上方式無法送達(dá)的，方可采取公告送達(dá)的方式。

2．各方通訊地址如下：_________。

3．一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起_________日內(nèi)，以書面形式通知對(duì)方；否則，由未通知方承擔(dān)由此而引起的相應(yīng)責(zé)任。

二十、爭(zhēng)議的處理

1．本合同受_________國(guó)法律管轄并按其進(jìn)行解釋。

2．本合同在履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決，也可由有關(guān)部門調(diào)解；協(xié)商或調(diào)解不成的，按下列第_________種方式解決：

（1）提交_________仲裁委員會(huì)仲裁；

（2）依法向人民法院。

二十一、解釋

本合同的理解與解釋應(yīng)依據(jù)合同目的和文本原義進(jìn)行，本合同的標(biāo)題僅是為了閱讀方便而設(shè)，不應(yīng)影響本合同的解釋。

二十二、補(bǔ)充與附件

本合同未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，甲乙雙方可以達(dá)成書面補(bǔ)充協(xié)議。本合同的附件和補(bǔ)充協(xié)議均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。

二十三、合同效力

本合同自雙方或雙方法定代表人或其授權(quán)代表人簽字并加蓋公章之日起生效。有效期為_________年，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。本合同正本一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力；合同副本_________份，送_________留存一份。

轉(zhuǎn)讓方（蓋章）：_________ 受讓方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第5篇：商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同范文

轉(zhuǎn)讓方：_________

受讓方：_________

經(jīng)轉(zhuǎn)讓方、受讓方雙方協(xié)商一致，對(duì)商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓達(dá)成如下協(xié)議：

一、轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)名稱：_________。

二、商標(biāo)圖樣：_________（貼商標(biāo)圖樣，并由轉(zhuǎn)讓方蓋騎縫章）。

三、商標(biāo)注冊(cè)號(hào)：_________；國(guó)別：_________。

四、該商標(biāo)下次應(yīng)續(xù)展的時(shí)間：_________。

五、該商標(biāo)取得注冊(cè)所包括的商品或服務(wù)的類別及商品或服務(wù)的具體名稱：_________。

六、轉(zhuǎn)讓方的保證

1．轉(zhuǎn)讓方保證該權(quán)利無任何瑕疵，包括未曾許可他人使用或作為抵押。

2．轉(zhuǎn)讓方保證在國(guó)際分類第_________類以及在其他類別的與第_________類有關(guān)商品類似的商品上，轉(zhuǎn)讓方?jīng)]有任何與該權(quán)利相同的或近似的商標(biāo)獲得注冊(cè)或提出申請(qǐng)注冊(cè)。

3．轉(zhuǎn)讓方保證在本合同生效后，將不以任何方式謀求對(duì)該權(quán)利或與其類似的商標(biāo)的包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)在內(nèi)的任何權(quán)益，且上述所有權(quán)利均將由受讓方行使。

4．轉(zhuǎn)讓方在簽署本合同時(shí)同時(shí)簽署該權(quán)利的商標(biāo)專用權(quán)的注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書，并同時(shí)將該商標(biāo)商標(biāo)注冊(cè)證正本交受讓方或受讓方的人。

5．如果該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)被商標(biāo)局駁回，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)退回已付的全部商標(biāo)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。

七、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓方的權(quán)限

1．可以使用該商標(biāo)的商品種類（或服務(wù)的類別及名稱）：_________。

2．可以使用該商標(biāo)的地域范圍：_________。

八、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)：_________（可在下列項(xiàng)目中作出選擇）。

1．永久性的商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

2．非永久性的商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

九、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間

自本合同生效之日起，或辦妥商標(biāo)轉(zhuǎn)讓變更注冊(cè)手續(xù)后，該商標(biāo)權(quán)正式轉(zhuǎn)歸受讓方。但如果轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)未經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)的，本合同自然失效；責(zé)任由雙方自負(fù)。

屬非永久性商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的期限為_________年，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。轉(zhuǎn)讓方將在本合同期滿之日起收回商標(biāo)權(quán)。

十、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同生效后的變更手續(xù)

由_________方在商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，辦理變更注冊(cè)人的手續(xù)，變更注冊(cè)人所需費(fèi)用由_________方承擔(dān)。

十一、商品質(zhì)量的保證

商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓方要求受讓方保證該商標(biāo)所標(biāo)示的產(chǎn)品質(zhì)量不低于轉(zhuǎn)讓方原有水平，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向受讓方提供商品的樣品，提供制造該類商品的技術(shù)指導(dǎo)或技術(shù)訣竅（可另外簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同）；還可提供商品說明書、商品包裝、商品維修法，在必要時(shí)還應(yīng)提供經(jīng)常購(gòu)買該商品的客戶名單。屬非永久性轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方可以監(jiān)督受讓方的生產(chǎn)，并有權(quán)檢查受讓方生產(chǎn)情況和產(chǎn)品質(zhì)量。

十二、轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證被轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)為有效商標(biāo)，并保證沒有第三方擁有該商標(biāo)所有權(quán)。

十三、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓費(fèi)與付款方式

1．轉(zhuǎn)讓費(fèi)按轉(zhuǎn)讓的權(quán)限計(jì)算共_________元。

2．付款方式：_________。

3．付款時(shí)間：_________。

十四、轉(zhuǎn)讓方保證在合同有效期內(nèi)，不在該商標(biāo)的注冊(cè)有效地域內(nèi)經(jīng)營(yíng)帶有相同或相似商標(biāo)的商品，也不得從事其他與該商品的產(chǎn)、銷相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)。

十五、雙方的違約責(zé)任

1．轉(zhuǎn)讓方在本合同生效后，違反合同規(guī)定，仍在生產(chǎn)的商品上繼續(xù)使用本商標(biāo)，除應(yīng)停止使用本商標(biāo)外，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

2．受讓方在合同約定的時(shí)間內(nèi)，未交付商標(biāo)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)拒絕交付商標(biāo)的所有權(quán)，并可以通知受讓方解除合同。

十六、聲明及保證

轉(zhuǎn)讓方：

1．轉(zhuǎn)讓方為一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)，有權(quán)簽署并有能力履行本合同。

2．轉(zhuǎn)讓方簽署和履行本合同所需的一切手續(xù)均已辦妥并合法有效。

3．在簽署本合同時(shí)，任何法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)均未作出任何足以對(duì)轉(zhuǎn)讓方履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為。

4．轉(zhuǎn)讓方為簽署本合同所需的內(nèi)部授權(quán)程序均已完成，本合同的簽署人是轉(zhuǎn)讓方的法定代表人或授權(quán)代表人。本合同生效后即對(duì)合同雙方具有法律約束力。

受讓方：

1．受讓方為一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)，有權(quán)簽署并有能力履行本合同。

2．受讓方簽署和履行本合同所需的一切手續(xù)均已辦妥并合法有效。

3．在簽署本合同時(shí)，任何法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)均未作出任何足以對(duì)受讓方履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為。

4．受讓方為簽署本合同所需的內(nèi)部授權(quán)程序均已完成，本合同的簽署人是受讓方的法定代表人或授權(quán)代表人。本合同生效后即對(duì)合同雙方具有法律約束力。

十七、保密

雙方保證對(duì)從另一方取得且無法自公開渠道獲得的商業(yè)秘密（技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息及其他商業(yè)秘密）予以保密。未經(jīng)該商業(yè)秘密的原提供方同意，一方不得向任何第三方泄露該商業(yè)秘密的全部或部分內(nèi)容。但法律、法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。保密期限為_________年。

一方違反上述保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任并賠償由此造成的損失。

十八、不可抗力

本合同所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能克服、不能避免并對(duì)一方當(dāng)事人造成重大影響的客觀事件，包括但不限于自然災(zāi)害如洪水、地震、火災(zāi)和風(fēng)暴等以及社會(huì)事件如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂

、政府行為等。 如因不可抗力事件的發(fā)生導(dǎo)致合同無法履行時(shí)，遇不可抗力的一方應(yīng)立即將事故情況書面告知另一方，并應(yīng)在_________天內(nèi)，提供事故詳情及合同不能履行或者需要延期履行的書面資料，雙方認(rèn)可后協(xié)商終止合同或暫時(shí)延遲合同的履行。

十九、通知

1．根據(jù)本合同需要發(fā)出的全部通知以及雙方的文件往來及與本合同有關(guān)的通知和要求等，必須用書面形式，可采用_________（書信、傳真、電報(bào)、當(dāng)面送交等方式）傳遞。以上方式無法送達(dá)的，方可采取公告送達(dá)的方式。

2．各方通訊地址如下：_________。

3．一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起_________日內(nèi)，以書面形式通知對(duì)方；否則，由未通知方承擔(dān)由此而引起的相應(yīng)責(zé)任。

二十、爭(zhēng)議的處理

1．本合同受_________國(guó)法律管轄并按其進(jìn)行解釋。

2．本合同在履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決，也可由有關(guān)部門調(diào)解；協(xié)商或調(diào)解不成的，按下列第_________種方式解決：

（1）提交_________仲裁委員會(huì)仲裁；

（2）依法向人民法院。

二十一、解釋

本合同的理解與解釋應(yīng)依據(jù)合同目的和文本原義進(jìn)行，本合同的標(biāo)題僅是為了閱讀方便而設(shè)，不應(yīng)影響本合同的解釋。

二十二、補(bǔ)充與附件

本合同未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，甲乙雙方可以達(dá)成書面補(bǔ)充協(xié)議。本合同的附件和補(bǔ)充協(xié)議均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。

二十三、合同效力

本合同自雙方或雙方法定代表人或其授權(quán)代表人簽字并加蓋公章之日起生效。有效期為_________年，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。本合同正本一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力；合同副本_________份，送_________留存一份。

轉(zhuǎn)讓方（蓋章）：_________ 受讓方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第6篇：商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同范文

一、轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)名稱：___________________。

二、商標(biāo)圖樣：___________________（貼商標(biāo)圖樣，并由轉(zhuǎn)讓方蓋騎縫章）。

三、商標(biāo)注冊(cè)號(hào)：_________；國(guó)別：_________。

四、該商標(biāo)取得注冊(cè)所包括的商品或服務(wù)的類別及商品或服務(wù)的具體名稱：_________。

五、轉(zhuǎn)讓方的保證

1．轉(zhuǎn)讓方保證該權(quán)利無任何瑕疵，包括未曾許可他人使用或作為抵押。

2．轉(zhuǎn)讓方保證在國(guó)際分類第_________類以及在其他類別的與第_________類有關(guān)商品類似的商品上，轉(zhuǎn)讓方?jīng)]有任何與該權(quán)利相同的或近似的商標(biāo)獲得注冊(cè)或提出申請(qǐng)注冊(cè)。

3．轉(zhuǎn)讓方保證在本合同生效后，將不以任何方式謀求對(duì)該權(quán)利或與其類似的商標(biāo)的包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)在內(nèi)的任何權(quán)益，且上述所有權(quán)利均將由受讓方行使。

4．轉(zhuǎn)讓方在簽署本合同時(shí)同時(shí)簽署該權(quán)利的商標(biāo)專用權(quán)的注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書，并同時(shí)將該商標(biāo)商標(biāo)注冊(cè)證正本交受讓方或受讓方的人。

六、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓方的權(quán)限

1．可以使用該商標(biāo)的商品種類（或服務(wù)的類別及名稱）：_________。

2．可以使用該商標(biāo)的地域范圍：_________。

七、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)：_________（可在下列項(xiàng)目中作出選擇）。

1．永久性的商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

2．非永久性的商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

八、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間

自本合同生效之日起，或辦妥商標(biāo)轉(zhuǎn)讓變更注冊(cè)手續(xù)后，該商標(biāo)權(quán)正式轉(zhuǎn)歸受讓方。但如果轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)未經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)的，本合同自然失效；責(zé)任由雙方自負(fù)。

屬非永久性商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的期限為_________年，自_________年_______月______日至_________年_____月_____日。轉(zhuǎn)讓方將在本合同期滿之日起收回商標(biāo)權(quán)。

九、商品質(zhì)量的保證

商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓方要求受讓方保證該商標(biāo)所標(biāo)示的產(chǎn)品質(zhì)量不低于轉(zhuǎn)讓方原有水平，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向受讓方提供商品的樣品，提供制造該類商品的技術(shù)指導(dǎo)或技術(shù)訣竅（可另外簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同）；還可提供商品說明書、商品包裝、商品維修法，在必要時(shí)還應(yīng)提供經(jīng)常購(gòu)買該商品的客戶名單。屬非永久性轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方可以監(jiān)督受讓方的生產(chǎn)，并有權(quán)檢查受讓方生產(chǎn)情況和產(chǎn)品質(zhì)量。

十、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓費(fèi)與付款方式

1．轉(zhuǎn)讓費(fèi)按轉(zhuǎn)讓的權(quán)限計(jì)算共_________元。

2．付款方式：___________________。

3．付款時(shí)間：___________________。

十一、雙方的違約責(zé)任

1．轉(zhuǎn)讓方在本合同生效后，違反合同規(guī)定，仍在生產(chǎn)的商品上繼續(xù)使用本商標(biāo)，除應(yīng)停止使用本商標(biāo)外，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

2．受讓方在合同約定的時(shí)間內(nèi)，未交付商標(biāo)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)拒絕交付商標(biāo)的所有權(quán)，并可以通知受讓方解除合同。

十二、聲明及保證

轉(zhuǎn)讓方：

1．轉(zhuǎn)讓方為一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)，有權(quán)簽署并有能力履行本合同。

第7篇：商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同范文

1.著作權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)、合同糾紛案件；

2.鄰接權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)、合同糾紛案件；

3.專利申請(qǐng)權(quán)糾紛案件；

4.專利權(quán)權(quán)屬糾紛案件；

5.專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案件：

6.侵犯專利權(quán)糾紛案件；

7.假冒他人專利糾紛案件；

8.發(fā)明專利申請(qǐng)公布后、專利權(quán)授予前使用費(fèi)糾紛案件；

9.職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人、設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬糾紛案件；

10.發(fā)明人、設(shè)計(jì)人資格糾紛案件；

11.商標(biāo)權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛案件；

12.商標(biāo)使用許可合同、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案件；

13.廠商名稱、字號(hào)或商號(hào)、服務(wù)標(biāo)記糾紛案件；

14.偽造、冒用質(zhì)量標(biāo)志糾紛案件；

15.偽造產(chǎn)地糾紛案件；

16.仿冒、偽造知名商品特有名稱、包裝、裝潢糾紛案件；

17.虛假宣傳糾紛案件；

18.侵害商業(yè)秘密糾紛案件；

19.損害（競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)糾紛案件；

20.技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)中介合同糾紛案件；

21.科技成果轉(zhuǎn)化合同糾紛案件；

22.專利實(shí)施許可合同、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同糾紛案件；

23.侵害發(fā)明權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)以及其他科技成果權(quán)的糾紛案件；

24.訴前申請(qǐng)停止侵犯專利權(quán)的案件；

25.與計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)域名的注冊(cè)、使用有關(guān)的糾紛案件；

26.植物新品種申請(qǐng)權(quán)糾紛案件；

27.植物新品種權(quán)權(quán)屬糾紛案件；

28.轉(zhuǎn)讓植物新品種申請(qǐng)權(quán)和轉(zhuǎn)讓植物新品種權(quán)的糾紛案件；

第8篇：商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同范文

【案情簡(jiǎn)介】

2006年4月，重慶市拍賣中心受重慶市一中院委托對(duì)重慶奧妮系列商標(biāo)權(quán)進(jìn)行拍賣，其中包括“奧妮”等23個(gè)商標(biāo)及圖形，涉及個(gè)人護(hù)理產(chǎn)品等多個(gè)行業(yè)。拍賣中，廣州立白以3100萬元的高價(jià)買走了“奧妮”商標(biāo)，準(zhǔn)備以此為契機(jī)，改變自己OEM的身份，推出自有品牌的“奧妮”洗發(fā)水產(chǎn)品。然而，2006年7月5日，奧妮集團(tuán)(香港)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“香港奧妮”)一則聲明，稱其早在2004年就獲得“奧妮”等系列商標(biāo)20年的獨(dú)占使用權(quán)，使用期限為2004年11月30日起的20年內(nèi)：任何單位或個(gè)人未經(jīng)香港奧妮授權(quán)，擅自使用該系列商標(biāo)，會(huì)被追究法律責(zé)任。

根據(jù)商標(biāo)法及相關(guān)司法解釋，如果香港奧妮的聲明內(nèi)容確有其事，并且將奧妮商標(biāo)的使用許可合同在商標(biāo)局進(jìn)行了備案，那么廣州立白即使高價(jià)買來奧妮商標(biāo)，也要受到香港奧妮獨(dú)占使用權(quán)的限制，也就是說花了巨資竟然不能使用奧妮商標(biāo)。當(dāng)然，如果奧妮商標(biāo)的使用許可合同并未備案，而廣州立白對(duì)此又不知情，那么香港奧妮依據(jù)合同所享有的獨(dú)占使用權(quán)，依法不能對(duì)抗廣州立白，也即不影響廣州立白對(duì)奧妮商標(biāo)的使用。但無論如何，香港奧妮的一紙聲明還是將商標(biāo)交易過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)問題凸現(xiàn)出來了。

【律師感言】

商標(biāo)的交易形態(tài)比較豐富，除了商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押這些比較典型的交易形態(tài)之外，在企業(yè)并購(gòu)、OEM/ODM、合資合作和特許經(jīng)營(yíng)等商業(yè)活動(dòng)中，都可能存在商標(biāo)的交易行為。不同的商標(biāo)交易形式，存在著各自不同的風(fēng)險(xiǎn)問題，但也具有一些共同的地方。

這里我們從風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的角度，簡(jiǎn)要地說明一下商標(biāo)交易中可能存在的一些共同的法律風(fēng)險(xiǎn)，以引起企業(yè)的注意。

商標(biāo)是否享有權(quán)利

如果交易的商標(biāo)根本沒有注冊(cè)，或者在到期時(shí)沒有及時(shí)續(xù)展注冊(cè)，或者已經(jīng)被依法撤銷，則沒有法律上的權(quán)利可言，任何人都可以使用該商標(biāo)，甚至?xí)凰俗?cè)，從而妨礙自己從商標(biāo)交易中獲得的所有權(quán)或使用權(quán)等權(quán)利。當(dāng)然，假設(shè)未注冊(cè)或未續(xù)展注冊(cè)的商標(biāo)是馳名商標(biāo)或知名商品的特有名稱，還是可以享受《商標(biāo)法》或《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的保護(hù)，不過，要主張馳名商標(biāo)或知名商標(biāo)，并不是一件容易的事情。

有些情況下，商標(biāo)雖然沒有核準(zhǔn)注冊(cè)，但可能已經(jīng)正式提出注冊(cè)申請(qǐng)，屬于正在申請(qǐng)程序中的商標(biāo)。這樣的商標(biāo)存在兩種結(jié)局：

1、可能因?yàn)槿狈︼@著性、侵犯在先權(quán)利等法律障礙，最終沒有獲得核準(zhǔn)注冊(cè)。目前一些職業(yè)注標(biāo)人拿著《商標(biāo)受理通知書》，就開始四處叫賣商標(biāo)，如果受讓這種商標(biāo)或簽訂許可使用合同，可能會(huì)面臨巨大的損失，因?yàn)檫@種商標(biāo)的法律狀態(tài)是不穩(wěn)定的。

為了防止社會(huì)上一些人把《商標(biāo)受理通知書》當(dāng)作商標(biāo)注冊(cè)的正式文本，去誤導(dǎo)他人，商標(biāo)局從2006年9月份正式將《商標(biāo)受理通知書》改版，并添加“聲明”條款： “1、本通知書僅表明商標(biāo)局收到了申請(qǐng)人的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)書件，并將依法對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，以決定是否核準(zhǔn)商標(biāo)注冊(cè)。2、本通知書不表明所申請(qǐng)的商標(biāo)能夠獲準(zhǔn)注冊(cè)，更不表明申請(qǐng)人已經(jīng)取得了對(duì)該商標(biāo)的專用權(quán)，也不作為免除或者減輕申請(qǐng)人使用未經(jīng)核準(zhǔn)注冊(cè)商標(biāo)所產(chǎn)生的法律責(zé)任的證據(jù)。”

2、商標(biāo)最終獲得核準(zhǔn)注冊(cè)，當(dāng)然這是符合商標(biāo)交易雙方期望的結(jié)果。但是，從商標(biāo)提出申請(qǐng)到商標(biāo)核準(zhǔn)注冊(cè)的過程，有時(shí)并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標(biāo)異議，就可能把商標(biāo)核準(zhǔn)注冊(cè)的時(shí)間往后拖延很長(zhǎng)一段時(shí)間，更重要的是，如果受讓這樣的商標(biāo)，還會(huì)惹來一堆麻煩，為了應(yīng)對(duì)商標(biāo)異議將使你疲于奔命。

另外需要引起注意的是，商標(biāo)雖然核準(zhǔn)注冊(cè)了，但拿來交易的商標(biāo)是否與核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)一致呢？根據(jù)《商標(biāo)法》第51條，“注冊(cè)商標(biāo)的專用權(quán)，以核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)和核定使用的商品為限。”與注冊(cè)商標(biāo)不一致的商標(biāo)，是沒有商標(biāo)專用權(quán)的，與之交易顯著面臨巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

商標(biāo)權(quán)利人是否真實(shí)

查明商標(biāo)注冊(cè)的真實(shí)性后，還要了解與你交易的人有權(quán)利處置這個(gè)注冊(cè)商標(biāo)嗎？它是不是這個(gè)注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利人（注冊(cè)人或所有人），或者經(jīng)過權(quán)利人特別授權(quán)的人。你可以通過查驗(yàn)商標(biāo)注冊(cè)證書、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，或者查詢商標(biāo)公告或中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)，來了解交易商標(biāo)的真正權(quán)利人是誰，目前誰有權(quán)利將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押。

需要了解的是，除非許可合同允許，商標(biāo)的被許可人（包括獨(dú)占許可的被許可人）都沒有資格將其授權(quán)使用的商標(biāo)，再次轉(zhuǎn)讓或許可，也不可以進(jìn)行質(zhì)押。

對(duì)于那些從注冊(cè)人或前一權(quán)利人手中受讓商標(biāo)的人而言，如果只是拿著一份商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，并不能保證他就有權(quán)利處置那個(gè)商標(biāo)。因?yàn)閷?duì)于轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)經(jīng)核準(zhǔn)的，受讓人自商標(biāo)轉(zhuǎn)讓公告之日起才享有商標(biāo)專用權(quán)，所以，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同可能生效了，但商標(biāo)轉(zhuǎn)讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標(biāo)權(quán)人。

在企業(yè)并購(gòu)、特許經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)中，也不要想當(dāng)然地認(rèn)為，對(duì)方正在使用中的商標(biāo)將一并轉(zhuǎn)讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車公司卻不享有勞斯萊斯（Rolls Royce）商標(biāo)的所有權(quán)，真正的權(quán)利人是勞斯萊斯飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)公司，結(jié)果當(dāng)大眾公司花了天價(jià)收購(gòu)了快要破產(chǎn)的勞斯萊斯汽車公司后，價(jià)值連城的勞斯萊斯商標(biāo)卻不在收購(gòu)的資產(chǎn)之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價(jià)錢買走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查不能自由想象。

商標(biāo)在何地有效

權(quán)利人亮出的商標(biāo)注冊(cè)證的確表明他享有商標(biāo)權(quán)。但需要警惕地是，你還要查看這個(gè)商標(biāo)注冊(cè)的國(guó)家或地區(qū)是哪里。商標(biāo)權(quán)的效力具有地域性，在中國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)只在中國(guó)境內(nèi)有效，在法國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)只在法國(guó)境內(nèi)有效。

如想取得中國(guó)境內(nèi)的商標(biāo)所有權(quán)或使用權(quán)，那么你必須確認(rèn)這個(gè)商標(biāo)已經(jīng)在中國(guó)核準(zhǔn)注冊(cè)。如果你想使用這個(gè)商標(biāo)在中國(guó)制造商品，同時(shí)還要出口到歐盟，那么，這個(gè)商標(biāo)除了在中國(guó)需要注冊(cè)外，還需要在歐盟國(guó)家也取得商標(biāo)注冊(cè)，否則在出口國(guó)會(huì)遇到商標(biāo)侵權(quán)的麻煩。

商標(biāo)的指定使用項(xiàng)目

注冊(cè)商標(biāo)的專用權(quán)以核定使用的商品或服務(wù)為限。因此，了解商標(biāo)注冊(cè)時(shí)的指定使用的商品或服務(wù)項(xiàng)目是十分地重要的，以避免權(quán)利人超出核定使用的范圍，發(fā)放許可或從事轉(zhuǎn)讓，因?yàn)檫@可能引發(fā)商標(biāo)侵權(quán)等問題，假如別人已經(jīng)在權(quán)利人超出核定使用范圍的那些商品或服務(wù)上注冊(cè)了相同或近似的商標(biāo)。

商標(biāo)是否存在限制

假設(shè)一個(gè)注冊(cè)商標(biāo)已經(jīng)質(zhì)押了，再轉(zhuǎn)讓給你，顯然不是一件好事情。因?yàn)橐坏┰撋虡?biāo)所擔(dān)保的債務(wù)不能清償，質(zhì)押權(quán)人（債權(quán)人）有權(quán)以該商標(biāo)專用權(quán)折價(jià)，或者以拍賣、變賣該商標(biāo)專用權(quán)的價(jià)款優(yōu)先受償。結(jié)果，你花錢買來的商標(biāo)最終飛到別人的懷抱。

除了商標(biāo)權(quán)質(zhì)押外，存在商標(biāo)之上的限制還有已有的許可協(xié)議，尤其是獨(dú)占許可。根據(jù)獨(dú)占許可的特點(diǎn)，除了被許可人以外，商標(biāo)權(quán)利人不得向第三方發(fā)放許可，也不能自己使用該商標(biāo)。如果已經(jīng)存在獨(dú)占許可的情形，則不允許你再去向權(quán)利人獲得第二個(gè)商標(biāo)許可，否則得到的也是不穩(wěn)定的許可，享有獨(dú)占許可的被許可人很快就會(huì)前來干涉。

商標(biāo)顯著性是否足夠

第9篇：商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同范文

關(guān)鍵詞:知識(shí)產(chǎn)權(quán);國(guó)際擔(dān)保;法律適用

中圖分類號(hào):DF523 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1003-3890(2010)05-0076-08

知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來越重要。它不但提高了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)收益,促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新,而且可以作為擔(dān)保的標(biāo)的物為企業(yè)融資提供支持,增加企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)金流量,提高規(guī)模經(jīng)營(yíng)的效益。在全球經(jīng)濟(jì)一體化和企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的背景下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的融資渠道可以拓展到國(guó)際金融市場(chǎng),實(shí)現(xiàn)國(guó)際擔(dān)保融資。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際擔(dān)保融資的法律適用

企業(yè)以自己擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為擔(dān)保標(biāo)的向外國(guó)金融機(jī)構(gòu)提出的貸款融資申請(qǐng),是一個(gè)涉外民商事交往行為,企業(yè)應(yīng)當(dāng)和外國(guó)金融機(jī)構(gòu)簽訂貸款(融資)合同,明確雙方的權(quán)利義務(wù),并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保事項(xiàng)作出約定。如果擔(dān)保事項(xiàng)是以貸款合同條款的形式表現(xiàn),那么雙方對(duì)商標(biāo)權(quán)擔(dān)保事項(xiàng)的約定構(gòu)成合同內(nèi)容的一個(gè)組成部分(擔(dān)保條款),該條款的法律適用和效力取決于合同的法律適用和效力。企業(yè)和外國(guó)金融機(jī)構(gòu)也可以單獨(dú)簽訂一個(gè)擔(dān)保合同約定商標(biāo)權(quán)的擔(dān)保事宜。①雖然在這種情況下?lián)：贤?dú)立存在,但是,根據(jù)各國(guó)擔(dān)保立法的規(guī)定和擔(dān)保理論,擔(dān)保合同具有從屬性。也就是說,擔(dān)保合同是從屬于主債權(quán)債務(wù)合同(主合同)的從合同,以主合同的成立而存在,以主合同的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移,以主合同的消滅而解除,離開了主債權(quán)債務(wù)合同,擔(dān)保合同便不具有獨(dú)立存在的價(jià)值。[1](P44)例如,我國(guó)《擔(dān)保法》第5條規(guī)定:“擔(dān)保合同是主合同的從合同,主合同無效,擔(dān)保合同無效。”因此,如果當(dāng)事人對(duì)商標(biāo)權(quán)擔(dān)保貸款事項(xiàng),如擔(dān)保條款(或合同)的解釋,擔(dān)保的范圍及效力等產(chǎn)生了爭(zhēng)議,就應(yīng)當(dāng)適用貸款合同的準(zhǔn)據(jù)法解決。

在涉外貸款合同的法律適用上,各國(guó)立法以及國(guó)際條約均允許當(dāng)事人協(xié)商選擇合同適用的法律,即遵循當(dāng)事人意思自治原則。當(dāng)事人可以選擇適用借款人國(guó)家的法律、貸款人國(guó)家的法律,甚至第三人國(guó)家的法律。例如,我國(guó)《合同法》第126條規(guī)定:“涉外合同的當(dāng)事人可以選擇處理合同爭(zhēng)議所適用的法律,但法律另有規(guī)定的除外。”又如《日本法例》第7條第1款也規(guī)定:“關(guān)于法律行為的成立及效力,按當(dāng)事人的意思,確定應(yīng)依何國(guó)的法律。”其他的如泰國(guó)、西班牙、葡萄牙、希臘、匈牙利、德國(guó)、瑞士、意大利及美國(guó)的《第二次沖突法重述》均確立了意思自治原則。在許多國(guó)際公約中,如歐共體1980年《合同債務(wù)法律適用公約》第3條第1款規(guī)定:“雙方當(dāng)事人可自行選擇適用于合同的全部或部分的法律。”其他的如1955年的《國(guó)際有體動(dòng)產(chǎn)買賣法律適用公約》、1978年的《法律適用公約》及1986年的《國(guó)際貨物買賣合同法律適用公約》均有類似的規(guī)定。但是,各國(guó)在意思自治原則的具體運(yùn)用上均有不同程度的限制。若違反了有關(guān)國(guó)家的法律規(guī)定,則合同對(duì)法律適用的約定可能無效。例如,以英國(guó)為代表的大多數(shù)國(guó)家不要求選擇的法律與合同存在客觀聯(lián)系,包括日本、泰國(guó)、奧地利、丹麥、比利時(shí)、德國(guó)、瑞士等國(guó)家;而美國(guó)的《第二次沖突法重述》和《美國(guó)統(tǒng)一商法典》則要求法律選擇必須和合同存在聯(lián)系,如《美國(guó)統(tǒng)一商法典》第105條規(guī)定,當(dāng)事人選擇適用的法律,應(yīng)當(dāng)與合同有合理的關(guān)系。同時(shí),當(dāng)事人的法律選擇不得違反相關(guān)國(guó)家的強(qiáng)制性規(guī)定。

在當(dāng)事人未選擇貸款合同適用的法律時(shí),一般是根據(jù)最密切聯(lián)系原則確定合同的準(zhǔn)據(jù)法,即合同應(yīng)當(dāng)適用與合同有最重要和最真實(shí)聯(lián)系的法律。目前,各國(guó)為克服在適用最密切聯(lián)系原則上可能出現(xiàn)的法官主觀隨意性,均把該原則和特征性履行方法――即依據(jù)合同性質(zhì)以履行行為最能體現(xiàn)合同特征而確定合同法律適用的一種方法――結(jié)合起來確定合同的法律適用。在貸款行為中,貸款合同的簽署、貸款的支付和償還等是在貸款人所在地國(guó)家完成的,貸款風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)主要是貸款人,因此,特征性履行地是貸款人所在地國(guó)家。以我國(guó)為例,最高人民法院制定的《關(guān)于審理涉外民事或商事合同糾紛案件法律適用若干問題的規(guī)定》第5條就根據(jù)特征性履行方法規(guī)定了十七類合同的法律適用,銀行貸款或者擔(dān)保合同,適用貸款銀行或者擔(dān)保銀行所在地法。奧地利、丹麥、德國(guó)、比利時(shí)、瑞士以及歐共體《合同債務(wù)法律適用公約》也采取了這種立法方式。如《奧地利國(guó)際私法》(1978年)第38條規(guī)定,銀行業(yè)務(wù)依該銀行設(shè)有特定常設(shè)營(yíng)業(yè)所的國(guó)家的法律。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)擔(dān)保融資合同中有一類問題具有獨(dú)立性,其法律適用不同于貸款合同。如果當(dāng)事人對(duì)作為擔(dān)保標(biāo)的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生了爭(zhēng)議,如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成立、內(nèi)容和效力等,解決這些爭(zhēng)議適用的法律則應(yīng)當(dāng)是權(quán)利原始取得國(guó)的法律。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保制定了一些強(qiáng)制性規(guī)范,那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保合同不得違反這些規(guī)定。但是也有些國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律適用上規(guī)定了不同的做法。例如,《奧地利國(guó)際私法》第34條規(guī)定,無形財(cái)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)立、內(nèi)容和消滅,依使用行為發(fā)生地的法律(貸款國(guó)法律)。《列支敦士登國(guó)際私法》第38條的規(guī)定與奧地利類似。可見,在利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保融資時(shí)必須了解相關(guān)國(guó)家的法律規(guī)定才能減少融資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),許多跨國(guó)經(jīng)營(yíng)企業(yè)由于在多個(gè)國(guó)家獲得了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的注冊(cè)保護(hù),而各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度又不完全相同,所以,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際擔(dān)保融資行為根據(jù)具體情形需要確定法律適用。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際擔(dān)保融資的登記

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無形財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。與一般的物權(quán)客體相比,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體具有非物質(zhì)性,[2](P21)不容易為人們所感知。所以,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易中,各國(guó)均規(guī)定了一定的法律行為形式的要求,例如,采用書面合同形式,知識(shí)產(chǎn)權(quán)履行登記程序等,使相對(duì)人更容易知曉權(quán)利的存在,避免由于不知情而善意使用相同知識(shí)產(chǎn)權(quán)引發(fā)權(quán)利爭(zhēng)議。依照法定的方式使公眾知曉權(quán)利變動(dòng)的過程,不但是對(duì)變動(dòng)權(quán)利的當(dāng)事人提供直接保護(hù),而且也間接保護(hù)了處于交易過程中的第三人。正是由于登記公信力的存在,交易的安全和效率才有了保障。

在著作權(quán)領(lǐng)域,著作財(cái)產(chǎn)權(quán)利益源于作者的創(chuàng)作行為,而不是登記行為。②只要作品以某種可以再現(xiàn)的方式固定下來,作品的著作權(quán)就應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)。但是,如果以著作權(quán)作為擔(dān)保物進(jìn)行融資,著作權(quán)的擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式,而著作權(quán)擔(dān)保是否登記也具有不同的法律效力。例如,《意大利版權(quán)法》第110條規(guī)定,作品使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓須有書面協(xié)議;③《英國(guó)版權(quán)法》規(guī)定,版權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議必須采用書面形式,并且由轉(zhuǎn)讓人或其代表人簽字,否則不發(fā)生效力。與意大利、英國(guó)的做法不同,法國(guó)和德國(guó)不強(qiáng)制要求著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓須以合同方式進(jìn)行,或者僅規(guī)定特殊類型的合同必須以書面方式訂立。例如,《德國(guó)著作權(quán)法》規(guī)定,著作權(quán)人可以轉(zhuǎn)讓著作權(quán)的用益權(quán)即使用著作權(quán)的權(quán)利,對(duì)于轉(zhuǎn)讓合同的形式?jīng)]有明確要求,但對(duì)于未來作品的轉(zhuǎn)讓須有書面合同;法國(guó)法律對(duì)于一般的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同也沒有合同形式的限制,但對(duì)于特定合同,如表演、出版、視聽制作應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,每一權(quán)利的轉(zhuǎn)讓均應(yīng)在轉(zhuǎn)讓合同中分別指明,并且明確轉(zhuǎn)讓權(quán)利的適用范圍、目的、地域及期限。[3](P413)在登記問題上,雖然多數(shù)國(guó)家采取了《伯爾尼公約》的著作權(quán)“自動(dòng)保護(hù)”原則,對(duì)著作權(quán)的取得不需要辦理登記手續(xù),但是著作權(quán)的質(zhì)押在沒有登記之前卻不能對(duì)抗善意第三人,即適用登記對(duì)抗主義。例如,日本《著作權(quán)法》第77條第2款規(guī)定,以著作權(quán)為標(biāo)的的質(zhì)權(quán)的設(shè)定、轉(zhuǎn)移、變更、消亡(不包括因混同、著作權(quán)或擔(dān)保債權(quán)的消亡)或處分的限制,若未進(jìn)行登記,則不能對(duì)抗第三人。法國(guó)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》第L.132-134條規(guī)定,質(zhì)押應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽趪?guó)家工業(yè)產(chǎn)權(quán)局特別設(shè)置的注冊(cè)簿上,否則不得對(duì)抗第三人。[4](P156)美國(guó)著作權(quán)法也有類似的規(guī)定,即適當(dāng)?shù)膿?dān)保登記構(gòu)成對(duì)其他債權(quán)人的推定告知(constructive notice)。[5]

不過,著作權(quán)擔(dān)保登記的效力有時(shí)處于一種不確定狀態(tài)。如果擔(dān)保的作品是影視作品或軟件,它們常常需要不斷修改,作者不愿意把每次修改的結(jié)果進(jìn)行登記是因?yàn)樗麄儞?dān)心創(chuàng)作的秘密被別人知曉,而有時(shí)作品的秘而不宣恰恰是其擔(dān)保價(jià)值所在。同時(shí),每一次修改就進(jìn)行一次登記,也增加了擔(dān)保的成本。即使采取浮動(dòng)擔(dān)保的方式,把每一次修改的成果均納入擔(dān)保范圍,對(duì)于擔(dān)保權(quán)人和債務(wù)人來說也不合理。[6]因此,著作權(quán)擔(dān)保的具體方式需要?jiǎng)?chuàng)新。

在商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域,法國(guó)法律規(guī)定,如果商標(biāo)權(quán)質(zhì)押是作為企業(yè)質(zhì)押標(biāo)的的一個(gè)組成部分,質(zhì)押合同必須采用書面形式,該合同必須首先在稅務(wù)部門登記備案,然后必須在質(zhì)押合同生效的15日內(nèi)向擁有商標(biāo)權(quán)的企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)所在地的商事法院注冊(cè)公示。對(duì)于商標(biāo)權(quán)質(zhì)押部分的內(nèi)容,必須另行在有關(guān)商事法院備案的15日內(nèi)向法國(guó)商標(biāo)登記機(jī)構(gòu)登記。如果是涉外質(zhì)押,例如,質(zhì)押的商標(biāo)是一個(gè)國(guó)際商標(biāo),法國(guó)法律認(rèn)為當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)披露、公示更多的相關(guān)信息。[7]瑞典法律也有類似規(guī)定,即商標(biāo)權(quán)可以質(zhì)押,質(zhì)押合同必須在登記機(jī)構(gòu)備案。④

在瑞士,直到1993年商標(biāo)法修改后,商標(biāo)權(quán)才作為一項(xiàng)獨(dú)立的絕對(duì)權(quán)利脫離其附著的商品或服務(wù)成為擔(dān)保的標(biāo)的。根據(jù)瑞士法律的規(guī)定,商標(biāo)權(quán)質(zhì)押必須簽訂書面合同,質(zhì)押的商標(biāo)權(quán)必須是特定的(浮動(dòng)質(zhì)押不允許);擔(dān)保質(zhì)押事項(xiàng)屬于登記事項(xiàng),但立法對(duì)此沒有強(qiáng)制性要求。然而,如果使商標(biāo)權(quán)的質(zhì)押擔(dān)保對(duì)抗善意第三人,則商標(biāo)質(zhì)押必須在商標(biāo)管理機(jī)構(gòu)登記。⑤所以,瑞士法律采取的是登記對(duì)抗主義原則,即為避免引起其他商標(biāo)權(quán)益糾紛和減少擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)?shù)怯浬虡?biāo)權(quán)質(zhì)押事項(xiàng)。但在瑞士,商標(biāo)權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保標(biāo)的范圍不限于商標(biāo)本身的價(jià)值,還包括商標(biāo)的許可使用費(fèi)(the license fees),⑥當(dāng)事人可以對(duì)此作出具體的約定。

在英國(guó),商標(biāo)權(quán)擔(dān)保融資的行為雖然已經(jīng)在立法和司法實(shí)踐中獲得認(rèn)可,但是對(duì)于商標(biāo)權(quán)擔(dān)保融資創(chuàng)設(shè)的具體規(guī)定卻不甚明朗。一般說來,商標(biāo)權(quán)的擔(dān)保可以被看作是“附條件的商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)移”(“conditional assignment”of trademark rights)行為,一是作為一種特殊的抵押(mortgage)看待,不轉(zhuǎn)移商標(biāo)權(quán)的法律地位,僅賦予債權(quán)人對(duì)標(biāo)的的某些權(quán)益以擔(dān)保融資利益的實(shí)現(xiàn),二是直接作為商標(biāo)權(quán)抵押看待,在債務(wù)人履行債務(wù)后解除擔(dān)保,返還商標(biāo)權(quán),[8]也就是說,商標(biāo)權(quán)抵押意味著商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)移,它必須符合英國(guó)《1938年商標(biāo)法》⑦第25(1)條的規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定,注冊(cè)商標(biāo)發(fā)生轉(zhuǎn)移,受讓人必須向登記機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),登記機(jī)構(gòu)經(jīng)過審查,如果受讓人符合條件,就可以把他登記為相關(guān)商品的商標(biāo)權(quán)所有人,并載明轉(zhuǎn)讓發(fā)生的具體事項(xiàng)。在商標(biāo)權(quán)擔(dān)保融資中,貸款人最擔(dān)心的是對(duì)商標(biāo)權(quán)交易(trafficking)的限制。⑧如果登記機(jī)構(gòu)查明當(dāng)事人登記的目的僅僅是便利于商標(biāo)權(quán)交易而進(jìn)行則禁止此類登記行為,因?yàn)?商標(biāo)抵押權(quán)人不是意圖使用商標(biāo),只是把它作為債務(wù)履行的擔(dān)保,表明這是一種商標(biāo)交易行為。雖然在技術(shù)上,貸款人可以以商標(biāo)權(quán)利人的名義登記作為擔(dān)保的商標(biāo),但是,如果此種登記不具有在潛在商品上使用的善意,并且在申請(qǐng)前的五年時(shí)間里此類使用期間不超過一個(gè)月,則登記可能被隨時(shí)撤銷;另外,導(dǎo)致公眾被欺詐或混淆的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓登記同樣被撤銷。商標(biāo)被撤銷后其擔(dān)保功能就減弱了。可見,商標(biāo)擔(dān)保權(quán)益人獲得商標(biāo)權(quán)后面臨著不使用商標(biāo)而被撤銷的危險(xiǎn)。即使這種登記行為被允許了,作為商標(biāo)權(quán)利人的貸款人再和債務(wù)人簽訂允許其使用商標(biāo)的行為也可能是無效的。[9]雖然在英國(guó)法上商標(biāo)擔(dān)保登記存在諸多不確定性,但是,貸款人仍然可以根據(jù)商標(biāo)法案的規(guī)定對(duì)擔(dān)保行為,以權(quán)利聲明或者備忘錄的形式進(jìn)行登記,⑨登記內(nèi)容公布在商標(biāo)刊物上。這種方式給予擔(dān)保權(quán)益人某種程度的“明示安定感”(some degree of comfort in the knowledge),因?yàn)橄嚓P(guān)當(dāng)事人知曉了擔(dān)保的內(nèi)容后也就打消了對(duì)商標(biāo)權(quán)益的興趣。[7]

在美國(guó),涉及商標(biāo)抵押登記的立法文件或者立法主要是《美國(guó)統(tǒng)一商法典》第九編(動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保交易)和《蘭哈姆法案》。《美國(guó)統(tǒng)一商法典》(American Uniform Commercial Code,UCC for short)是由美國(guó)統(tǒng)一州法委員會(huì)和美國(guó)法學(xué)會(huì)共同起草的,其第九編修正案的1998年文本至2001年底被美國(guó)各州普遍采用。根據(jù)該法典的規(guī)定,擔(dān)保物包括一般無體財(cái)產(chǎn)權(quán),如許可使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)所生的權(quán)利以及使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)而無侵權(quán)責(zé)任的權(quán)利(合理使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利)。⑩商標(biāo)權(quán)擔(dān)保融資如果獲得公示效力(perfection),足以對(duì)抗第三人,必須完成通知備案(notice filing)程序。《蘭哈姆法案》是聯(lián)邦制定法,沒有商標(biāo)權(quán)擔(dān)保的明文規(guī)定,但是規(guī)定了商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓登記,確認(rèn)了一個(gè)優(yōu)先權(quán)規(guī)則以保護(hù)任何后繼的有償取得且不知情的受讓人。司法實(shí)踐的觀點(diǎn)是,商標(biāo)權(quán)的擔(dān)保備案和轉(zhuǎn)讓登記具有不同的法律意義。{11}而實(shí)際上,商標(biāo)權(quán)擔(dān)保權(quán)益的最終實(shí)現(xiàn)在債務(wù)人沒有履行能力的情況下必然導(dǎo)致商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓,因此,《蘭哈姆法案》關(guān)于轉(zhuǎn)讓登記的規(guī)定對(duì)商標(biāo)權(quán)擔(dān)保登記同樣具有指導(dǎo)意義。這樣,在美國(guó)關(guān)于商標(biāo)權(quán)的擔(dān)保登記就存在聯(lián)邦和州兩個(gè)不同的體系,由此導(dǎo)致學(xué)術(shù)界和司法界對(duì)兩者適用沖突的解決以及何者優(yōu)先適用等問題發(fā)生了比較大的爭(zhēng)議。[9]流行的觀點(diǎn)認(rèn)為,只有登記才能保護(hù)根據(jù)州法設(shè)立的擔(dān)保權(quán)益免受買受者的追索,所以應(yīng)當(dāng)通過成文法的形式建立包括商標(biāo)權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保權(quán)益登記系統(tǒng)。

專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)一樣,必須履行一定的程序才能獲得權(quán)利確認(rèn),所以,在登記問題上,專利權(quán)擔(dān)保融資的行為形式和登記與商標(biāo)權(quán)的規(guī)定相似。例如,我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)現(xiàn)行的“專利法”第63條和第64條規(guī)定,專利權(quán)之讓與和設(shè)質(zhì)均須由當(dāng)事人署名并附具證明文件,同時(shí)須由當(dāng)事人向?qū)＠麢C(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,未經(jīng)登記的不得對(duì)抗第三人。法國(guó)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》第L.613-8條第1款和第5款規(guī)定,專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓須以書面方式為之,否則無效;該法典第L.613-9條規(guī)定,專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓和權(quán)利變動(dòng)行為,非經(jīng)在國(guó)家工業(yè)產(chǎn)權(quán)局設(shè)立的全國(guó)專利注冊(cè)簿上登記,不得對(duì)抗第三人。《瑞士聯(lián)邦發(fā)明專利法》第33條第3款規(guī)定,“一項(xiàng)專利權(quán)可不經(jīng)過專利登記冊(cè)中的轉(zhuǎn)讓而轉(zhuǎn)讓;但在沒有這種記載的情況下,仍可對(duì)專利權(quán)的原來所有人根據(jù)本法律采取行動(dòng)。”《英國(guó)專利法》第30條(2)和(6)a項(xiàng)規(guī)定,除非專利權(quán)轉(zhuǎn)讓具有書面形式并由協(xié)議各方當(dāng)事人或以其名義簽字,否則無效;該法第32條(2)、第33條(3)b項(xiàng)規(guī)定,專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須到專利局進(jìn)行登記,專利不登記即喪失優(yōu)先權(quán)和限制向侵權(quán)人索賠的權(quán)利。[3](P422-423)可見,法國(guó)、英國(guó)和瑞士采納的是登記對(duì)抗主義。我國(guó)《擔(dān)保法》第79條的規(guī)定,“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并向其管理部門辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效”。《物權(quán)法》第227條對(duì)此也有相關(guān)規(guī)定。{12}不過,從嚴(yán)格的語(yǔ)義角度分析《擔(dān)保法》和《物權(quán)法》的規(guī)定,兩者對(duì)質(zhì)押登記的內(nèi)容和效力要求并不完全一致,前者登記的是質(zhì)押合同,采取的是登記要件主義;后者才是出質(zhì)內(nèi)容的登記,采取的是登記產(chǎn)生主義。[4](P156-157)但在理論上,我國(guó)學(xué)者主張應(yīng)當(dāng)采取《物權(quán)法》規(guī)定的登記原則。[10]

目前,隨著企業(yè)的國(guó)際化發(fā)展,許多企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)在國(guó)際范圍內(nèi)獲得了注冊(cè)或保護(hù),例如,著作權(quán)在多個(gè)國(guó)家獲得保護(hù),{13}商標(biāo)或?qū)＠诙鄠€(gè)國(guó)家注冊(cè),登記公示的范圍也不是僅僅涉及一個(gè)國(guó)家,但對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的涉外擔(dān)保融資行為應(yīng)當(dāng)在一個(gè)國(guó)家還是多個(gè)國(guó)家進(jìn)行登記,以及如何確定登記的國(guó)際公示公信力,許多國(guó)家的立法卻沒有針對(duì)性的規(guī)定。畢竟,這是一種涉外民事行為,需要針對(duì)各國(guó)在登記問題上的法律沖突,確定具體的法律適用(準(zhǔn)據(jù)法)。除了法國(guó)法律要求國(guó)際商標(biāo)的涉外質(zhì)押登記必須披露更多的內(nèi)容外,明確對(duì)登記程序作出法律適用規(guī)定的是瑞士和美國(guó)立法。根據(jù)《瑞士國(guó)際私法》(1987年)第105條第2款的規(guī)定,{14}如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)在多個(gè)國(guó)家注冊(cè)或保護(hù),知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押權(quán)人(通常是貸款人)在瑞士擁有慣常居所,那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的登記適用瑞士法律(在當(dāng)事人沒有選擇的情況下),即適用瑞士民法的相關(guān)規(guī)定。但是,該規(guī)定與第122條規(guī)定的“有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同,適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓人或者特許人習(xí)慣居所地國(guó)家的法律”是不一致的。因此,可以推測(cè),瑞士法律在涉外質(zhì)押登記問題的法律適用上,遵循了與知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉外轉(zhuǎn)讓不相同的規(guī)則。

美國(guó)是一個(gè)多法域的國(guó)家,區(qū)際法律沖突是美國(guó)統(tǒng)一立法工作必須解決的問題。根據(jù)《美國(guó)統(tǒng)一商法典》的規(guī)定,無體的擔(dān)保物之上擔(dān)保物權(quán)的公示,不管是依登記而公示還是自動(dòng)公示,適用債務(wù)人所在地法域的法律。{15}如果債務(wù)人的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所不止一個(gè),則是主要的行政辦公場(chǎng)所;個(gè)人債務(wù)人的所在地是其主要居住地。因此,如果債務(wù)人是非美國(guó)的債務(wù)人,營(yíng)業(yè)場(chǎng)所在外國(guó)或外法域,外國(guó)法(法域)調(diào)整公示問題。但是,如果外國(guó)債務(wù)人所在法域的法律不一般性地要求公開聲明作為非移轉(zhuǎn)占有型擔(dān)保物權(quán)(如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保)的公示條件,則該債務(wù)人被視為位于哥倫比亞特區(qū),即公示可以通過美國(guó)國(guó)內(nèi)登記完成。[11]例如,總部設(shè)在巴黎的法國(guó)公司以商標(biāo)擔(dān)保的形式向美國(guó)銀行融資貸款,那么根據(jù)《美國(guó)統(tǒng)一商法典》沖突規(guī)則的規(guī)定,商標(biāo)的擔(dān)保登記應(yīng)當(dāng)適用法國(guó)法律;而總部設(shè)在倫敦的英國(guó)公司如果以商標(biāo)作為擔(dān)保向美國(guó)銀行融資貸款,由于英國(guó)關(guān)于商標(biāo)擔(dān)保登記的規(guī)定不甚確定,美國(guó)法院就認(rèn)為商標(biāo)擔(dān)保登記應(yīng)當(dāng)適用美國(guó)哥倫比亞特區(qū)的法律。[7]但是,在跨國(guó)經(jīng)營(yíng)中,企業(yè)商標(biāo)可能不僅僅是在一個(gè)國(guó)家注冊(cè),如前述的法國(guó)公司可能在許多國(guó)家已經(jīng)注冊(cè),法國(guó)的商標(biāo)擔(dān)保登記的效力不一定能夠?qū)乖谄渌麌?guó)家使用商標(biāo)的主體,因此,美國(guó)銀行如果想實(shí)現(xiàn)商標(biāo)擔(dān)保登記的完全效力就必須在所有的商標(biāo)注冊(cè)國(guó)家進(jìn)行登記,這樣以來商標(biāo)擔(dān)保融資的成本就增加,其結(jié)果是商標(biāo)擔(dān)保融資變?yōu)椴豢赡芑蛘唠y以為繼。根據(jù)《美國(guó)統(tǒng)一商法典》的沖突規(guī)則,這時(shí)可以債務(wù)人所在地法域沒有滿足公示條件為由,適用美國(guó)哥倫比亞特區(qū)的法律。這種做法無疑是傾向于保護(hù)貸款人的利益,是國(guó)際融資擔(dān)保本地化發(fā)展的一種表現(xiàn)。鑒于各國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保融資問題上的法律沖突,聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)第六工作組從2007年就開始著手進(jìn)行該方面的統(tǒng)一立法工作的調(diào)研,學(xué)者也曾經(jīng)提出構(gòu)建一個(gè)統(tǒng)一的專門登記機(jī)制協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的登記問題,但對(duì)其效力和效率,分歧仍然比較大。[12]因此,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際擔(dān)保融資登記的法律適用問題上,目前主要是根據(jù)各國(guó)沖突法的規(guī)定確定其法律適用。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保效力的實(shí)現(xiàn)

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保融資中,如果債務(wù)人到期不能償還貸款,例如破產(chǎn),債權(quán)人必須通過一定的方式實(shí)現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的擔(dān)保利益(包括優(yōu)先權(quán)、對(duì)第三人的效力等)。然而,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化的過程中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)體現(xiàn)的利益分布在各個(gè)國(guó)家,因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際擔(dān)保利益的實(shí)現(xiàn)涉及不同國(guó)家的法律適用。以下以商標(biāo)權(quán)的擔(dān)保為例予以說明。

根據(jù)美國(guó)法律的規(guī)定,商標(biāo)擔(dān)保履行了登記程序后,債權(quán)人就擔(dān)保標(biāo)的可以優(yōu)先于后設(shè)定擔(dān)保的人以及在破產(chǎn)清償中優(yōu)于債務(wù)人的其他債權(quán)人,并且可以對(duì)抗后來的善意購(gòu)買人。但是,由于美國(guó)立法在《美國(guó)統(tǒng)一商法典》和《蘭哈姆法案》上采用的兩個(gè)不同的登記體系給當(dāng)事人某些在商標(biāo)權(quán)擔(dān)保登記效力上的不確定性,所以在實(shí)踐中,許多當(dāng)事人為確保商標(biāo)擔(dān)保權(quán)益的實(shí)現(xiàn),創(chuàng)新性的開辟了兩種商標(biāo)擔(dān)保融資的方式,一種是商標(biāo)的擔(dān)保轉(zhuǎn)讓貸款,(a collateral assignment of the trademark),另一種是商標(biāo)附條件的轉(zhuǎn)讓貸款(conditional assignment)。[7]前者是一種一般意義上的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓,商標(biāo)權(quán)人把商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給債權(quán)人,債權(quán)人同時(shí)把商標(biāo)反許可給債務(wù)人使用,債權(quán)人對(duì)商標(biāo)擁有必要的控制權(quán)。由于這種情況發(fā)生了商標(biāo)權(quán)的實(shí)際轉(zhuǎn)讓,所以商標(biāo)轉(zhuǎn)讓必須向美國(guó)專利和商標(biāo)局登記,而且伴隨商標(biāo)的商譽(yù)也必須轉(zhuǎn)移,否則就構(gòu)成概括轉(zhuǎn)讓(assignment in gross),從而導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓行為無效及商標(biāo)本身無效。后者所指的轉(zhuǎn)讓只有在債務(wù)人不能履行到期償還貸款責(zé)任的情況下才實(shí)際發(fā)生,這樣就可以避免前述概括轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致的問題(如商譽(yù)的轉(zhuǎn)移)。不過,司法實(shí)踐和學(xué)者仍然強(qiáng)烈建議把附條件轉(zhuǎn)讓擔(dān)保等同于現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)讓。

在債務(wù)人不能履行清償債務(wù)的情況下,為避免債權(quán)人概括受讓商標(biāo)導(dǎo)致的轉(zhuǎn)讓行為無效,擔(dān)保合同必須對(duì)債務(wù)人的商譽(yù)設(shè)定擔(dān)保利益,商譽(yù)必須和商標(biāo)一同轉(zhuǎn)讓。因此,根據(jù)美國(guó)法律,債權(quán)人擔(dān)保利益的實(shí)現(xiàn)包括三個(gè)內(nèi)容,商標(biāo)權(quán)本身、商標(biāo)表征的商譽(yù)和為達(dá)到公眾對(duì)商標(biāo)的原有認(rèn)可度而確保商品再生產(chǎn)的商業(yè)資產(chǎn)。[13]

在法國(guó),最先登記的商標(biāo)擔(dān)保優(yōu)先于后登記的和沒有登記的擔(dān)保。質(zhì)權(quán)人具有兩項(xiàng)基本的權(quán)利:第一項(xiàng)權(quán)利就是質(zhì)權(quán)人在對(duì)出質(zhì)人發(fā)出正式要求付款的通知八天內(nèi),可以向商事法院提出強(qiáng)制執(zhí)行出質(zhì)人商業(yè)資產(chǎn)的請(qǐng)求;第二項(xiàng)權(quán)利規(guī)定,如果出質(zhì)人把商業(yè)資產(chǎn)賣給第三方,質(zhì)權(quán)人可以向第三方發(fā)出償還債務(wù)的要求,若第三方?jīng)]有償還,質(zhì)權(quán)人可以在要求發(fā)出的八天內(nèi)請(qǐng)求商事法院采取強(qiáng)制扣押和出售行動(dòng)。法國(guó)法律沒有要求商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須伴隨相應(yīng)的商業(yè)行為,如商業(yè)資產(chǎn)或商譽(yù)。但是,由于商標(biāo)和商譽(yù)聯(lián)系密切,所以在實(shí)踐中商標(biāo)的處置事宜往往和商譽(yù)結(jié)合起來。另外,在實(shí)踐中,由于商標(biāo)的價(jià)值是建立在商業(yè)經(jīng)營(yíng)的整體基礎(chǔ)上的,脫離商業(yè)經(jīng)營(yíng)的整體,商標(biāo)的價(jià)值可能貶值,所以,貸款人愿意把商標(biāo)和整體商業(yè)資產(chǎn)作為擔(dān)保標(biāo)的,在實(shí)現(xiàn)擔(dān)保權(quán)益的時(shí)候可以把商標(biāo)和商業(yè)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)整體出售以最大程度地實(shí)現(xiàn)擔(dān)保利益。

在瑞士,如果債務(wù)人破產(chǎn)或者不能履行還款義務(wù),質(zhì)權(quán)人有權(quán)根據(jù)法律規(guī)定實(shí)現(xiàn)其擔(dān)保債權(quán),實(shí)現(xiàn)的方式是作為強(qiáng)制執(zhí)行程序的一個(gè)組成部分,由委任的官員在市場(chǎng)上出售質(zhì)押的商標(biāo)權(quán),而不是拍賣。任何質(zhì)權(quán)人的私自處置商標(biāo)權(quán)行為和授權(quán)其采取類似行為的協(xié)議是不具有法律效力的。{16}這種強(qiáng)制把商標(biāo)權(quán)出售給第三方的方式常常對(duì)出質(zhì)人不利,因?yàn)?在許多情況下,商標(biāo)權(quán)的價(jià)值是和其注冊(cè)的商品或服務(wù)密切相關(guān)的,所以,單獨(dú)出售商標(biāo)權(quán)不能反映出質(zhì)人附著其上的價(jià)值期望。

在商標(biāo)質(zhì)押擔(dān)保融資形式之外,瑞士法律創(chuàng)新了兩種商標(biāo)權(quán)擔(dān)保融資的方式,以強(qiáng)化商標(biāo)擔(dān)保權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。第一種方式是附買回權(quán)的轉(zhuǎn)讓擔(dān)保,即貸款人和債務(wù)人協(xié)商一個(gè)商標(biāo)權(quán)的價(jià)格(該價(jià)格常常與貸款的額度相關(guān)),然后貸款人獲得商標(biāo)權(quán),發(fā)放貸款,而債務(wù)人則獲得貸款,僅保留商標(biāo)權(quán)的買回權(quán)。債務(wù)人償還了貸款,就可以行使買回商標(biāo)的權(quán)利。不過,目前這種擔(dān)保融資的方式不常用,因?yàn)樗官J款人負(fù)擔(dān)了許多管理商標(biāo)的義務(wù)。第二種常用的方式是信托轉(zhuǎn)讓擔(dān)保,即商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓給受托人(貸款人),受托人只能根據(jù)信托協(xié)議處置商標(biāo)權(quán);如果債務(wù)人不履行還款義務(wù),受托人可以把商標(biāo)再次轉(zhuǎn)讓給他人。受托人享有與商標(biāo)質(zhì)權(quán)人同等的權(quán)利和義務(wù),如有效控制擔(dān)保財(cái)產(chǎn)標(biāo)的、對(duì)擔(dān)保標(biāo)的負(fù)責(zé)、有權(quán)在債務(wù)人沒有償還債務(wù)的情況下實(shí)現(xiàn)債權(quán),但是,與質(zhì)權(quán)人不同的是,受托人可以自由選擇通過出售、拍賣或自己成為所有者的方式實(shí)現(xiàn)債權(quán),只是他獲得的超過擔(dān)保債權(quán)的利益必須歸還給債務(wù)人。[14]可見,與第一種方式相比,第二種方式能夠更靈活地實(shí)現(xiàn)債權(quán)人的擔(dān)保利益,所以,在實(shí)踐中受到了融資機(jī)構(gòu)的青睞。

在英國(guó),如果債務(wù)人沒有履行還款協(xié)議,商標(biāo)權(quán)就要轉(zhuǎn)移給貸款人所有。只要商標(biāo)權(quán)擔(dān)保融資協(xié)議有效,即使貸款人沒有實(shí)際從事與商標(biāo)有關(guān)的營(yíng)業(yè),商標(biāo)權(quán)也能夠發(fā)生有效轉(zhuǎn)移,不管是否伴隨與商標(biāo)有關(guān)的商譽(yù)的轉(zhuǎn)移。在單純商標(biāo)權(quán)而不發(fā)生商譽(yù)轉(zhuǎn)移的情況下,英國(guó)商標(biāo)法規(guī)定,受讓人必須在轉(zhuǎn)讓行為發(fā)生之日起六個(gè)月內(nèi)(經(jīng)申請(qǐng)核準(zhǔn)也可以延長(zhǎng))向商標(biāo)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)公告商標(biāo),然后根據(jù)商標(biāo)管理機(jī)構(gòu)指定的方式公布商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的情況。不過,如果根據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議受讓人使用商標(biāo)權(quán)的行為足以欺騙公眾或給公眾造成混淆,即使轉(zhuǎn)讓行為是有效的,它也不具有可強(qiáng)制執(zhí)行力;另外,雖然受讓人受讓商標(biāo)不打算使用的意圖不影響轉(zhuǎn)讓行為的效力,但是商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓登記和受讓人的商標(biāo)權(quán)登記行為也可能因?yàn)闆]有使用或者放棄使用而被隨后注銷。所以說,在英國(guó),以商標(biāo)權(quán)作為抵押標(biāo)的的貸款人,其擔(dān)保利益沒有足夠的安全保障。[7]

我國(guó)的立法規(guī)定與上述國(guó)家均有所不同。根據(jù)《擔(dān)保法》第71條第2款規(guī)定,債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償?shù)?可以與出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)物折價(jià),也可以依法拍賣、變賣質(zhì)物。《物權(quán)法》第219條也作了類似的規(guī)定。由此可知,在對(duì)商標(biāo)權(quán)的處置上,質(zhì)押權(quán)人并不具有支配權(quán),即便有一定的權(quán)利,也是明顯地受制于質(zhì)押人的。因此,該規(guī)定不僅增加了債權(quán)人(貸款人)的法律成本,而且也在實(shí)踐上導(dǎo)致了擔(dān)保法功能配置上的錯(cuò)位,[15]影響了商標(biāo)擔(dān)保效力的實(shí)現(xiàn)。

綜上可以看出,各個(gè)國(guó)家在實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保利益的法律制度上存在明顯的差異,債權(quán)人選擇在不同的國(guó)家實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保利益,其結(jié)果是不同的。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保權(quán)益的實(shí)現(xiàn)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移,因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保權(quán)益的實(shí)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保登記的國(guó)家或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記國(guó)家進(jìn)行,適用登記地國(guó)家的法律。但是,如果擔(dān)保的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是在多個(gè)國(guó)家獲得注冊(cè)登記或保護(hù),那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值體現(xiàn)就應(yīng)當(dāng)與其在多個(gè)國(guó)家的商業(yè)活動(dòng)有關(guān),僅僅在一個(gè)國(guó)家,例如在其原始注冊(cè)登記國(guó)家,實(shí)現(xiàn)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保利益就顯然不足以實(shí)現(xiàn)其擔(dān)保價(jià)值或擔(dān)保貸款人的利益。所以,如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保在多個(gè)國(guó)家實(shí)施了登記,那么債權(quán)人就應(yīng)當(dāng)按照各個(gè)國(guó)家的法律程序?qū)崿F(xiàn)擔(dān)保利益。但同時(shí)必須看到,這種方式又幾乎是不可能的,因?yàn)?一是貸款人增加了實(shí)現(xiàn)擔(dān)保利益的成本,從而阻礙了貸款人對(duì)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為抵押標(biāo)的實(shí)施貸款融資的積極性,二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保利益是一個(gè)整體,是一個(gè)和企業(yè)的總體商業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的價(jià)值總和,在價(jià)值構(gòu)成上無法區(qū)分或計(jì)算知識(shí)產(chǎn)權(quán)在某個(gè)國(guó)家或區(qū)域的價(jià)值狀況。所以,在理論上,知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保權(quán)益只能在原始注冊(cè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)。這樣,就必須解決在原始注冊(cè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保權(quán)益(例如,轉(zhuǎn)移所有權(quán)歸貸款人所有或者出售或者拍賣給第三方所有)后如何實(shí)現(xiàn)在其他國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益。由于各個(gè)國(guó)家的法律具有的獨(dú)立性,一個(gè)做出的行政決定或司法裁決只能在國(guó)家管轄范圍內(nèi)有效,所以,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉外擔(dān)保利益的實(shí)現(xiàn)上需要各個(gè)國(guó)家共同協(xié)調(diào),特別是行政決定的互相承認(rèn)和司法裁決的承認(rèn)與執(zhí)行。

如果商標(biāo)擔(dān)保利益的當(dāng)事方通過轉(zhuǎn)移知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式實(shí)現(xiàn)了擔(dān)保利益,并且履行了注冊(cè)登記國(guó)家的變更手續(xù),其他國(guó)家應(yīng)當(dāng)承認(rèn)這種行為的效力,以實(shí)現(xiàn)貸款人在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上設(shè)定的擔(dān)保利益,例如,允許貸款人對(duì)許可使用的收益行使優(yōu)先受償權(quán)等。如果貸款人在注冊(cè)登記國(guó)家獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保權(quán)益的實(shí)現(xiàn)方式不同于承認(rèn)國(guó)的實(shí)現(xiàn)方式,筆者以為,在國(guó)家之間沒有簽訂相關(guān)國(guó)際條約的情況下,承認(rèn)國(guó)沒有義務(wù)執(zhí)行請(qǐng)求國(guó)作出的決定或裁決,貸款人只能在承認(rèn)國(guó)另行提起救濟(jì)申請(qǐng),或者根據(jù)承認(rèn)國(guó)的法律訴諸于一定的法律程序。

如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保利益是通過法院判決的方式實(shí)現(xiàn)的,當(dāng)事人需要向其他國(guó)家的法院提起承認(rèn)與執(zhí)行判決的請(qǐng)求。一般說來,任何國(guó)家法院作出的判決原則上只能在本國(guó)境內(nèi)生效,沒有域外效力,這是司法獨(dú)立使然,為國(guó)際社會(huì)所公認(rèn)。作為例外,各國(guó)法院在一定的條件下,根據(jù)本國(guó)立法或國(guó)際條約的規(guī)定,承認(rèn)有關(guān)外國(guó)法院裁決在內(nèi)國(guó)的效力,并在必要時(shí)依法予以強(qiáng)制執(zhí)行。因此,貸款人在一國(guó)獲得的實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保權(quán)益的裁決,若需要在外國(guó)法院申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行是有許多條件限制的。

四、結(jié)束語(yǔ)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為擔(dān)保融資的標(biāo)的物在各國(guó)立法中得以確認(rèn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值體現(xiàn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新的結(jié)果,是工業(yè)社會(huì)向信息社會(huì)轉(zhuǎn)變的一個(gè)必然發(fā)展。然而,由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)、文化、法律和社會(huì)傳統(tǒng)的差異,各國(guó)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保融資的具體法律制度并不完全相同,甚至存在沖突。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的涉外擔(dān)保融資行為必須根據(jù)具體情形確定其法律適用,并依據(jù)準(zhǔn)據(jù)法的規(guī)定完成融資擔(dān)保的創(chuàng)設(shè)和實(shí)現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的基本宗旨或者原則就是鼓勵(lì)權(quán)利人創(chuàng)造更多更新的成果,提升社會(huì)或者國(guó)家的科技競(jìng)爭(zhēng)水平,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保融資立法的宗旨也應(yīng)當(dāng)是從支持權(quán)利人創(chuàng)新的角度為其提供幫助。如果僅僅是考慮到擔(dān)保權(quán)人如何從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制中獲益,那么制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保融資立法的目的就不存在了。聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)正在籌備制定統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資條約,作為一種解決各國(guó)法律沖突的有效方式,可以預(yù)見,聯(lián)合國(guó)的統(tǒng)一立法必將降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保融資的法律成本,促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保融資交易的發(fā)展。

注釋:

①由于商標(biāo)權(quán)擔(dān)保合同必須登記,所以實(shí)踐中,以商標(biāo)權(quán)作為擔(dān)保標(biāo)的一般是單獨(dú)訂立一個(gè)合同文本。

②美國(guó)在加入《伯爾尼公約》之前,曾經(jīng)實(shí)行著作權(quán)登記制度。1976年的美國(guó)《著作權(quán)法》規(guī)定,登記是非強(qiáng)制性的。

③著作權(quán)轉(zhuǎn)讓是著作權(quán)擔(dān)保權(quán)益最終實(shí)現(xiàn)的一種主要方式,因此,著作權(quán)擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)適用著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的相應(yīng)規(guī)范。參見費(fèi)安玲主編:《比較擔(dān)保法》,中國(guó)政法大學(xué)出版社,2004年版第412頁(yè)。

④《瑞典商標(biāo)法1995年修正案》第34a、34b條

⑤《瑞士商標(biāo)法》第19條。

⑥《瑞士民法典》第904條。在權(quán)利許可使用的情況下,通常會(huì)發(fā)生被許可人向許可人支付“特許權(quán)使用費(fèi)”或者提供其他形式的對(duì)價(jià)。這些權(quán)利并非知識(shí)產(chǎn)權(quán),而是因被許可人使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的一種應(yīng)收賬款。在商業(yè)實(shí)踐中,這種應(yīng)收賬款可能比其所依賴產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)更有擔(dān)保價(jià)值。參見羅納德?庫(kù)明:《中國(guó)法律下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押》,載《中國(guó)金融》2007年第5期。

⑦該法已經(jīng)被1984年、1986年的兩個(gè)法案修改。

⑧所謂商標(biāo)權(quán)交易,就是把商標(biāo)權(quán)作為普通的物品進(jìn)行交易,而不是基于商標(biāo)的標(biāo)示功能轉(zhuǎn)移所有權(quán)。

⑨《商標(biāo)法》第34(1)(e)條。

⑩UCC第9-102條,參見美國(guó)法學(xué)會(huì) 美國(guó)統(tǒng)一州法委員會(huì)著:《美國(guó)及其正式評(píng)述》(第三卷),高圣平譯,中國(guó)人民大學(xué)出版社,2006年版第88頁(yè)。

{11}In re Roman Cleanser Co.,43 B.R. at 944.

{12}根據(jù)該規(guī)定,以注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

{13}根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定,外國(guó)人、無國(guó)籍人的作品在中國(guó)境外首先出版后,30天內(nèi)在中國(guó)境內(nèi)出版的,視為該作品同時(shí)在中國(guó)境內(nèi)出版,依照我國(guó)《著作權(quán)法》享有著作權(quán)。參見《著作權(quán)法》第2條和《著作權(quán)法實(shí)施條例》第8條。

{14}該規(guī)定的條文是:質(zhì)押權(quán)適用當(dāng)事人選擇的法律;當(dāng)事人沒有選擇(質(zhì)押權(quán)法律適用)的,適用質(zhì)押權(quán)人習(xí)慣居住地國(guó)家的法律。(In the absence of a choice of law, the pledge of claims and securities shall be governed by the law of the State of the habitual residence of the secured creditor; the pledge of other rights shall be governed by the law applicable to such other rights.)

{15}UCC第9-301條。

{16}《瑞士民法典》第894條。

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Research of the Law Application on International Security Financing of Intellectual Property Rights

Wang Liwu

(Economic and Trade Department, Shandong University of Political Science and Law,Jinan 250014, China)