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第1篇：交易市場論文范文

貸款交易從形式上可分為貸款轉讓、貸款參與和貸款更新三種。其中，貸款轉讓是指在不改變貸款協議內容的情況下，貸款銀行將其享有的貸款債權轉讓與第三方享有的法律行為，其在不改變債權的內容的情況下，由受讓行取代原貸款銀行的地位。貸款更新是指借款人與受讓行之間重新簽訂貸款協議取代原有的貸款協議，從而由受讓行承受出讓行的貸款人地位，享有權利并負擔義務。貸款參與是指在一項貸款交易中，原貸款協議不變，只是出讓行與受讓行簽署參貸協議，出讓行同意將未來收到的本息按照約定的參貸比例轉付給受讓行(或稱為“參貸行”)，同時參貸行向出讓行提供對應的資金并承擔相應的信用風險?！锻ㄖ芬幎ǎy行業金融機構轉讓信貸資產應當遵守潔凈轉讓原則，即實現資產的真實、完全轉讓，風險的真實、完全轉移。根據該規定，出讓行與受讓行之間需要重新簽訂協議，以貸款更新的形式確認交易后的債權債務關系。如果交易的貸款涉及遍布各地的眾多借款人，受讓行要與每一位借款人重新簽訂借貸協議，交易手續繁瑣，交易成本過高，在實踐中難以操作。我國《合同法》第八十條規定:“債權人轉讓權利的，應當通知債務人。未經通知，該轉讓對債務人不發生效力。”這一條明確了我國在債權轉讓與對債務人生效的問題上采用的是通知原則，債權人轉讓權利只需通知債務人，即對債務人發生效力。所以，在具體的貸款交易中，可以根據需要靈活采用多種形式，如果是單筆貸款或銀團貸款，可采取貸款更新的方式進行交易，如果涉及眾多債務人，信貸資產轉出方可以登報公告形式通知債務人，這種方式完全符合現有法律要求，同時也是成本最低、最可行、最有利于我國貸款交易業務順利發展的交易形式。

二、擴大市場參與主體范圍

按照《通知》規定，我國貸款交易的主體必須是銀行業金融機構，包括在中華人民共和國境內設立的、吸收公眾存款的商業銀行、信用合作社及政策性銀行。這使得貸款交易的參與主體過于單一、范圍狹窄，導致通過貸款交易所進行風險轉移只不過是在不同銀行之間進行，風險依然滯留在整個銀行系統。所以要積極發展中小商業銀行交易會員，并適時引入信托投資公司、財務集團公司、資產管理公司、金融租賃公司、保險公司、貸款公司等非銀行金融機構投資者參與交易，鼓勵和引導更多的市場主體參與貸款交易，擴大市場規模。這樣可將原本封閉于銀行體系內部的貸款風險釋放到其他金融主體來共同分擔，從而起到了分散風險的作用。此外，投資主體的多元化也有利于提高貸款交易市場的規模和流動性。

三、豐富貸款交易的品種和方式

根據《通知》規定，當前我國進行的貸款交易必須是整體性、買斷式和無追索權的交易，而且必須是正常類信貸資產交易，這些規定的存在有其合理之處，但在一定程度上局限了貸款交易的品種和方式。全面的貸款交易應該既包括正常貸款交易，也應該包括不良貸款交易;既可以是買斷式交易，也可以是回購式交易;既可以是平價交易、溢價交易，也可以是折價交易;既可以是整體式交易，也可以是拆分式交易。由于貸款交易屬于我國的一項金融創新，目前正處于初步發展階段，管理層出于審慎角度做出的一些限制性規定是符合我國具體國情、合乎金融實際的。其中，不良貸款存在各銀行分類標準并不完全一致、定價不透明、自主性強的特點;拆分交易會引起貸款標準下降甚至惡化的情況;雙買斷式交易屬于銀行的一種財務性調整，屬于明顯的用于規避監管部門對存貸比、資本充足率等風險指標監管的工具，降低監管有效性。但回購式的貸款交易也列入了禁止行列之中，這一規定是可以突破的，貸款回購與以往的證券回購在性質上是相同的，雖然回購型貸款交易可以規避監管，如暫時提高資本充足率，降低存貸比等，但也同樣是銀行管理流動性的有效手段和技術。要拓展貸款交易的業務品種和交易方式，例如允許回購式貸款交易。此外，在正常貸款交易成熟規范后，可考慮開展不良貸款交易，通過貸款交易將不良資產迅速、成批量地轉換為金融市場上可流通轉讓的金融產品，可以重新盤活銀行部分資產的流動性，將銀行資產潛在的風險轉移、分散，從而化解不良資產，降低不良貸款率。這也符合國務院《關于金融支持經濟結構調整和轉型升級的指導意見》中“支持銀行開展不良貸款轉讓”的政策要求。

四、建立健全外部信用評級體系

第2篇：交易市場論文范文

縱觀上海產權交易市場的發展，可以看到它反映了經濟體制改革的階段性進展。從1994年上海城鄉產權交易所成立算起，產權交易市場大致經歷了三個發展階段。

第一階段：1994~1996年。上海城鄉產權交易所一誕生便處在矛盾中：一方面，上海正處于國企改革的關鍵階段，需要一個有效的產權交易機構為盤活國有資產、規范國有企業購并和防止國有資產流失服務；而另一方面由于四川樂山出現了所謂的“籮筐交易市場”(即當地產權交易所繞開證券監管機構，將未上市的國有企業產權拆細，公開交易這些企業的股票)，國務院明令禁止新設產權交易機構。因此，盡管上海有推進和規范國有企業產權交易的需要，但仍只能進行農村集體資產的交易。

直至1995年7月，原國有資產管理局草擬了國有企業產權轉讓辦法，上海市委才能放手把產權市場作為促進國企改革的一個環節。1996年3月，在城鄉產權交易所的基礎上改組成立了產權交易所,標志著上海產權市場進入實質性發展階段。

第二階段：1996~1999年。這一階段的特點是建立國有資產產權交易監管體系，以盤活存量國有資產、防止國有資產流失為主要目標，以國有企業間的產權交易為主要特征，以政府行政撮合為主要交易手段。從1996年開始，上海市政府出臺了近10部有關國有資產產權交易的政府規章，其中有9部是在1999年前制定的(產權交易法律事務，張海龍主編，上海社會科學院出版社。這些規定是：《上海市產權交易管理辦法》、《上海市產權交易管理辦法實施細則》、《關于進一步規范本市產權交易市場的若干意見》、《關于進一步完善產權交易過程中產權變動和工商變更工作的通知》、《上海市產權交易規則》、《上海市產權經濟機構管理暫行辦法》、《破產企業產權交易實行規則》、《上海市企業國有資產產權界定暫行辦法》、《上海市國有資產產權糾紛調處辦法》)。內容涉及產權交易規則、產權經紀機構資格認定等，不僅為上海國有企業產權交易創造了較為完備的法制環境，更為以后產權交易市場的規范發展奠定了制度基礎。在此期間，產權交易規模迅速擴大，上海產權交易所的交易額從1996年的近40億元猛增到1999年的270多億元。

第三階段：1999年至今。這是上海產權交易市場的轉型階段，隨著政策重點轉向鼓勵并購和促進高新技術產業的發展，產權交易機構的功能、成交機制和交易主體發生了根本性轉變。在功能上，從最初的主要服務于盤活國有資產存量和防止國有資產流失，轉變為促進各種所有制的產權交易和資本流動；在成交機制上，建立在自愿基礎上的競價方式取代了政府的行政撮合；在交易主體的所有制形式上，從以公有制企業為主轉變為面向各類所有制企業。標志著上海產權交易市場進入轉型階段的主要事件有三：一是1998年專門針對高新技術成果轉化全過程的政府法規，即《上海市促進高新技術成果轉化的若干規定》（簡稱十八條）的出臺；二是1999年底上海技術產權交易所的成立，標志著促進資本在高新技術領域進入和退出的有形產權市場的形成；三是2002年4月上海市政府《關于外資并購本市國有企業的若干意見》的出臺，使國際資本進入上海資本市場發展到一個新階段。當前另一個顯著特點是跨地區的產權交易漸成規模，上海產權市場在全國產權交易中地位不斷提高。

二、政府的作用：營造產權市場發展的環境

（一）擺正市場定位，完善支撐體系，避免舍本逐末的政府行為

產權市場作為促進資源合理配置的要素市場之一，只是市場經濟運行體系的一個子系統。產權市場能否有效運轉以及能夠發揮多大作用，取決于市場制度的完善程度。上海產權市場之所以能夠保持較好的發展勢頭，一個決定性因素就是市政府在產權市場的制度環境建設方面發揮了積極作用。政府能夠根據經濟發展和市場的需要，改善產權交易的制度環境，建立產權市場的支撐體系。這些配套的制度措施和支撐體系包括較為完善的法規、有效的組織協調機制、嚴格的監管體系等。

上海產權市場的制度建設是從規范國有產權交易起步的。1999年以前，重點圍繞國有企業產權交易，建立規范國有產權交易的法規框架。在此期間出臺了包括界定國有資產產權范圍、建立國有資產產權交易監管體系、確立產權交易規則等法規政策。

1999年以后，隨著經濟工作重點轉向轉變政府職能、培育市場體系以及促進高新技術產業發展，上海產權市場支撐體系建設真正進入實質階段。市政府實施了一系列培育和促進產權市場供給和需求的政策，如建立高新技術成果轉化體系（特別是成立高新技術成果轉化服務中心）和小企業創新服務體系、出臺創業投資鼓勵政策、允許并鼓勵民間和外資介入國有企業產權交易等。

設立上海技術產權交易所是上海高新技術成果轉化體系中的一個重要環節，它的發展與高新技術成果轉化體系的完善和高新技術產業的發展是相互促進的。上海高度重視高新技術成果轉化體系的建設，以“十八條”為核心，出臺了包括人力資源政策、資本政策和技術政策等一系列鼓勵政策，形成了特有的高新技術成果轉化政策體系。正是在這樣的政策背景下，1999年年底成立了為科技項目、科技企業和成長型企業等提權交易和股權融資等服務的上海技術產權交易所。作為高新技術成果轉化政策體系的一部分，上海技術產權交易所獲得了有力的政策支持和強大的資源保障。（二）提供政策支持和資源保障

1.授予上海技術產權交易所和上海產權交易所從事產權交易的壟斷地位

此舉有三個重要意義：一是加強對國有資產交易的監督，防止可能存在的惡意或串謀壓價、低估資產等導致國有資產流失的行為發生。二是產權交易機構在促進地區創新活動、產業結構的調整和升級、以及地區經濟發展方面具有明顯的經濟外部性，因此在市場環境遠不夠完善的情況下，需要政府運用行政力量維護產權交易機構的權威地位。三是產權交易機構在發展初期聚合市場資源的能力相對薄弱，實施這種“趕羊入圈”的策略有利于產權交易機構在保證生存的條件下，逐步發揮資本交易平臺的作用。具體措施：

（1）確定產權交易機構的權威地位，為交易所提供有力的信用保證

產權交易所和技術產權交易所的地位和職能分別在《上海產權交易管理辦法》和《上海促進高新技術成果轉化的若干規定》中以政府令的形式明文規定。上海技術產權交易所的定位是服務全國、面向世界的專業化權益性資本市場，為科技項目、科技企業和成長型企業等提權交易和股份融資等服務。同時，上海技術產權交易所組建了由市各委辦局領導組成的指導委員會，并且掛靠在市科委下，這些措施有利于解決發展初期產權市場的市場信用和地位問題。

（2）提供壟斷性資源，保證交易的活躍

上海技術產權交易所是經高科技成果轉化服務中心認定的高新技術成果產權交易的唯一平臺，凡經認定的項目，如果需要融資或產權交易的，都會由轉化服務中心推介給技術產權交易所，從而享受從認定到產權交易的一條龍服務。在交易所完成的交易中，經轉化中心認定的高新技術項目占了40%。上海技術產權交易所和上海產權交易所還享有國有產權交易的特許權和國有產權的托管權。此外，交易所還擁有鑒證權，即產權交易只有經交易所認定后才能進行工商注冊和辦理變更手續。

2.以政策擴大產權市場規模

建立一個規范的產權市場絕不僅僅是為了“趕羊入圈”。政策和體制障礙是阻礙當前產權市場發展的重要因素，上海市政府通過政策擴大產權市場規模，促進經濟發展。2002年4月上海市政府出臺了《關于外資并購本市國有企業的若干意見》，在上海產權交易所設立“外資并購快速通道”。這不僅有利于國有企業改革和盤活國有資產存量，也同時提高了產權市場效率，為產權交易開辟了新的渠道。

3.整合政府資源

首先體現在較為有效的政府部門協調機制保證了政策法規的可操作性和落實效果。上海涉及到多個行政部門的政策法規都是建立在與有關部門充分協商的基礎上，或由相關部門聯合發文。因此在政策執行過程中，能夠得到相關部門包括垂直行政部門的有力支持，政策落實效果比較好。例如1999年由上海國資局和工商局聯合出臺了《關于進一步完善產權交易過程中產權變動和工商變更工作的通知》，得到了較好的執行，有效防止了國有和集體產權的場外交易。

其次表現在為產權市場提供高效便捷的政府服務。市政府集中組織財政、稅收、海關、工商、人事、技術監督、外事等19個委辦局和與產權交易相關的評估等服務機構，在高新技術轉化服務中心提供從項目申報到融資支持的“一門式服務”；上海產權交易所也設立“外資并購快速通道”，為產權交易提供快速便捷的規范化服務。這些舉措既有利于樹立交易所的權威地位，也有利于吸引企業入場交易，同時大大降低了產權交易成本。

三、交易機構運行機制的完善

（一）上海市技術產權交易所

1999年12月上海技術產權交易所的成立，為促進科技成果產業化和企業產權交易，建立多層次資本市場，邁出了嘗試性的一步。市政府的重視和大力扶持以及上海技術產權交易所在運行機制方面的一系列創新，使其成為全國同業中發展最快，規模最大的一家。至2001年底，累計完成技術產權交易合同3000多宗，累計交易額1000多億人民幣；其中2001年成交宗數和交易額分別是上一年的4倍多和3倍多，員工也從成立之初的7人發展到50多人。

1.運行機制

（1）以會員制為基本交易模式

交易所實行會員制，要求交易雙方不能直接交易，必須書面委托交易所會員進行，會員則根據交易所規定向委托方收取傭金和委托交易保證金。會員一般為投資機構、風險基金和企業集團等，申請成為會員的機構注冊資金不低于1000萬元。目前交易所在全國已有200多個會員單位，其中約60%是上海機構。會員的會費、年費和交易傭金提成是交易所的主要收入來源。

（2）組織保障和平臺建設

交易所是公司法人，實行指導委員會領導下的總裁負責制，指導委員會委員由市各委辦局領導擔任。建立三網兩庫一系統，為技術產權交易提供信息支持平臺。三網是指中國技術產權交易網、技術產權交易所局域網和辦公自動化推介網。兩庫是指項目信息庫和高新技術專業人才庫。一系統是電子服務系統。交易所監管部依據交易審查制度，負責對交易項目信息的真實性進行形式審查。

（3）運作機制的完善

一是廣泛收集信息，構建跨地區信息網絡。交易所在全國26個省市自治區建立了31個交易信息收集機構，進行項目信息的收集和。交易所還與美國和日本的機構合作，建立了境外信息聯絡處。

二是嘗試新的交易方式，成立了技術產權交易拍賣有限公司，進行技術產權的公開拍賣。

三是尋求地方銀行對成交項目融資的支持。交易所與上海銀行簽訂合作協議，為其推薦的會員單位和客戶（必須為本地企業）提供5億元人民幣貸款額度，用于滿足完成產權交易后企業發展中的資金需求。

2.效果

技術產權交易所交易結構的變化在一定程度上代表了全國同類市場的發展趨勢，并形成以下特點。第一，上市公司進入技術產權交易市場，并成為主力軍。2001年上市公司交易量占總交易量的55％。部分原因在于證券市場監管力度的加強對上市公司投資領域的調整產生了一定的影響，促進了上市企業通過產權交易擴大企業規模和調整發展方向。第二，以本地交易為主，外地企業來滬投資增加。2001年上海當地企業間的技術產權交易占總交易額的86％，在150億元的跨地區交易中，外地企業來滬購買產權占89％。第三，國有和集體企業產權交易是活躍交易的重要力量，上海國有和集體企業存量很大，這部分企業的改制和兼并收購占產權交易的相當比例。2001年國有和集體企業產權交易1226宗，占總成交筆數的49％；成交額170億元，約占總成交額的17％。

（二）上海產權交易所

不同于技術產權交易所的公司制，上海產權交易所是非營利性事業法人。受早期經營國有產權交易職能的影響，其代行政府職能的色彩較濃。但在上海技術產權所成立并獲準經營國有產權交易后，上海產權交易所職能重點已經轉移。上海產權交易所也實行會員制管理，但交易雙方有權選擇是委托會員進行交易，還是直接向上海產權交易所申請自行交易。國有和集體企業產權交易是強制入場的，但其他所有制企業之間的產權交易自主決定。其運行呈現出兩個特點：

一是職能轉移。在功能上，從最初的僅服務于盤活國有資產存量和防止國有資產流失，發展成為促進不限所有制的產權交易和資本流動。國有、集體產權交易量比重從1996年的97%降至2000年的53%，高新技術產權交易也已占交易總量近一成。在成交機制上，以建立在自愿基礎上的競價方式取代了政府的行政撮合。

二是由區域內企業交易平臺向跨地區產權交易平臺轉變，并以促進外資并購為特色。1996年，在上海產權交易所成交的異地并購僅2宗，交易額僅有2600萬元；而2002年的異地并購達513宗，交易額為130.32億元。涉外產權交易在2000年約40宗；成交額約20億元，占總交易額的4％，比1996年增長了29.25倍。2001年4月，上海產權交易所與上海市外國投資促進中心合作，建立并開通外資收購兼并國有企業及其他產權的“快速通道”。2002年,包括三資企業和境外企業在內的外資通過產權交易所并購重組的產權交易59宗，并購交易金額45.74億元。同時，上海產權交易所將與海外投資銀行及其在滬機構合作，建立海外中介機構點，為吸引外資“進入”和促進中國企業走向國際并購市場提供規范有效的服務。

（三）兩個交易所的幾點異同

第3篇：交易市場論文范文

在過去的30年里，建立于全球貨幣交易市場基礎之上的各國政府債券市場、區域貨幣市場和全球股票市場日趨繁榮，成為債務和股票資本的重要來源。

外匯市場所具有的深度、流動性和透明度使得投資者能夠在外匯風險可控的情況下發現眾多的跨境投資機會，政府和企業則能夠以合理的成本舉債和獲得權益資本，這促進了尚處于早期階段的國際投資的繁榮。

除商業銀行和投資銀行外，各類全球性投資者諸如養老基金、共同基金、個人投資者和公司的財務部門也已成為包括芝加哥商品交易所在內的各交易所的客戶。這些客戶業已成為外匯市場創新的重要推動力，并將繼續決定全球外匯市場的發展趨勢。

二、客戶是創新的驅動者

20世紀70～80年代，外匯市場客戶對于交易的三大要求是：價格的品質（買賣價差小和流動性高）、價格的連續性（在市場劇烈波動時仍保持價格品質），以及定價的速度（客戶希望在30秒內即通過電話獲得銀行或經紀人的報價）。

20世紀90年代，我們目睹了外匯期權市場的發展，該市場使用了成熟的實時計算機風險管理系統和全球指令傳送體系。同時我們也見證了主要由路透和EBS提供的外匯電子經紀系統的擴張。這一時期外匯市場形成了一種重要的趨勢，并已蔓延至股票市場和債券市場——這就是創建一個更加迅速、低廉和安全的市場的趨勢。從總體看，這是一種尋求更高的市場效率的強勁趨勢，電訊、計算機和互聯網技術的迅猛發展則加速了這一發展趨勢。

我將闡述我們認為對市場參與者具有推動作用的三類效率：成本效率、風險管理效率和資本信用效率。

（一）成本效率

20世紀90年代，一些大型的跨國銀行建立了能為其全球分支機構的外匯期權投資組合提供24小時風險管理和定價服務的網絡交易系統，這樣一來，不但使人力資源成本下降，更重要的是使風險管理者能夠受益于大數法則，因為投資組合的對沖服從概率分布模型。隨著這些全球范圍的投資組合的增長，跨國機構的收入流更加趨于可測。

這些網絡化期權交易系統的演進，使得銀行通過自動交易屏幕進行的期權銷售面值總額可達500萬美元。其結果是既提高了定價速度，又使銷售人員和交易員更具效率。

到2000年，客戶要求銀行進一步簡化交易程序。大多數投資者和跨國公司都享有在交易前指導其獲得幾個有競爭力的價格的特權。他們不希望有一些員工專門等在電話機旁邊以從彼此競爭的銀行那兒獲得最佳價格。1996年，StateStreet銀行開發了外匯交易聯接系統（FXConnect），這是第一扇開啟的“銀行之門”。2000年，這扇大門對其他銀行開放其平臺，由此變成一個“多銀行電子系統”，使買方客戶能看到35家外匯交易銀行提供的價格，并能夠以這些價格執行交易。

與此類似，7家主要銀行于2000年決定采用新興的、相對低廉的互聯網技術來解決競價問題。他們聯合推出了被稱為“FXall”的互聯網“多銀行電子系統”。在FXall，所有7家銀行和成員銀行能在同一時間競價，并能確保其客戶通過競爭獲得一個最好的價格。今天，FXall有43家銀行為超過500家客戶提供市場服務，這些客戶每天的即期和遠期互換交易將近160億美元。這種趨勢在諸如Currenex等私人擁有的系統里也同樣存在。Currenex對銀行間貨幣市場和外匯交易參與者而言就象一個網上交易所，交易者進行電子化報價，通過雙邊授信安排進行結算，并且享受到稱之為“直通處理（straightthroughprocessing，STP）”的另一項提高交易效率的創新，STP使得交易在被執行的同時就能將情況報告給后臺和風險控制系統。

2001年，芝加哥商品交易所也采取了降低客戶成本的措施，同時把一天的交易時間延長到幾乎24小時，在其Globex電子交易系統上，在技術上推出了專門滿足外匯交易市場需求的撮合引擎。這一技術允許CME的銀行客戶、機構客戶和公眾通過使用一個標準的電子交易界面或連續不斷地向CME進行報價的自動交易系統來執行交易。自動交易系統減少了差錯風險，并能連續不斷地以一定的速率報價，這比任何一個交易員更富有效率。CME還通過VPN（虛擬私人網絡）提供互聯網聯接。為降低電信費用，有些客戶已用每月僅需費450美元的VPN來代替每月要花費3500美元的T-1線路。

由于銀行和交易所通過自動化技術降低了內部成本，他們對其客戶就更具吸引力了。根據一個大型國際銀行估計，在過去的十年里，他們每筆外匯交易的成本已經從13美元跌到1美元。

近期，CME也通過花旗銀行和CLS銀行聯接了“持續聯系結算”（CLS）來降低成本。比如，通過CME的CLS方案，一家銀行先前為交割4000份歐元期貨合約也許要支付1萬美元的費用，但現在只需25美元。

總之，近期出現的外匯交易創新決定著未來潮流，這些創新包括：使用互聯網以降低電信成本；使用“多銀行電子系統”把多家銀行的報價集中在一個屏幕上；使用自動交易系統以快速、連續執行交易以及利用STP減少后臺和風險管理差錯并降低處理成本。

所有這些都是重要的新趨勢，并將為外匯交易市場下一輪的發展奠定一個良好的基礎。

（二）風險管理效率

風險管理領域最重要的發展涉及為管理外匯交易期權投資組合而開發的實時風險管理模式以及外匯電子交易的發展。20世紀90年代初，O‘Connor&Associates與瑞士銀行（SBC）合作為其系統內數以百計的外匯交易員和風險管理顧問安裝了期權定價軟件。在1993年SBC收購O’Connor時，這一軟件升級為可供全球交易所和交易室及客戶端使用的前臺交易機制。客戶獲得期權價格的時間顯著縮短，而且，銀行的風險管理人員也能對全球的投資組合有一個實時的了解。

在路透和EBS交易平臺上，即期外匯的電子經紀速度縮短為0.2秒左右，進一步提升了風險管理的效率。

2001年，CME在Globex上推出了一個一天23小時的外匯產品，使交易時間從2秒下降到不到0.2秒。CME同樣允許自動交易系統進行指令輸入，這種鍵入自動交易指令的功能是外匯交易的一個新趨勢的開端，它使在CME進行自動化套利交易的銀行將有可能進行外匯期權的自動交易。

幾年來，風險管理效率方面的另一個重要創新是STP的發展，通過使用行業標準TOF軟件，STP首先在路透交易系統上得以實現。今天，當即期交易在路透或EBS上執行時，他們不但被自動地發送到前臺交易系統，同時被立即發送到了后臺以便風險監測、支付結算和總帳更新。這一方面通過減少輸入錯誤提高了操作效率，同時也通過允許銀行的風險管理者實時掌握其全球外匯頭寸，提高風險管理效率。

自動交易和STP將極大地提高銀行交易組織的能力，并使其在未來幾年里的支出持續減少。

（三）資本及信用效率

安然事件以后，外匯交易客戶和他們的銀行及投資銀行正在尋找創造資本效率和減少對手風險的方法。各銀行認為他們無法進行無限額無抵押的雙邊對手授信?，F在，他們正在探索一些復合的解決方法

，類似于多年來由交易所提供的集中對手清算方法。這種復合解決方案已經在一級經紀業務中應用，在此情況下，銀行同有其雙邊授信的客戶進行交易，有時銀行也進行EFP交易，通過把即期交易轉換為期貨交易的方式，將即期風險轉化為交易所清算風險，由CME的清算部管理客戶質押品并實施逐日盯盤。然而，多數一級經紀商自行制定客戶的質押標準并實施逐日盯市。

近來，一級經紀業務在向EBS經紀系統或類似于FXall的多銀行系統集中。在EBS系統，一級經紀銀行把他們的高信用級別租給其客戶—信用等級較低的銀行。這種安排使得信用等級較低的銀行能看到“內部價格”，每筆交易完成后，低信用等級銀行除向EBS支付傭金外再向一級經紀銀行支付一個差價。

另一個外匯交易信用領域的重要創新是CLS銀行。數年來，49家主要交易銀行投資于并支持CLS銀行的發展，創造了一個在交割時即解決清算風險的方法，其目的是要避免“赫斯塔風險”。今天，CLS銀行每天通過執行10萬余份的支付指令進行1萬億美元的清算，盡管CLS銀行尚處于發展初期，但已經在信用和支付效率方面顯示出了優越性。

三、未來外匯交易趨勢設想

第4篇：交易市場論文范文

關鍵詞：生活陶藝教學改革市場

陶瓷自遠古時代就進入了人類的生活，由最初粗獷、簡陋的陶器到細膩、精美的瓷器，陶瓷始終與人類的進步、發展息息相關。在傳統中國人的生活中，陶瓷是必不可少的用品。20世紀90年代，生活陶藝以新的內涵和面貌出現在國人的生活中，并以迅猛之勢發展起來，它進入到家居、餐廳、茶室等，成為現代生活的一個亮點。生活陶藝的興起引起了教育產業的關注，一些藝術院校紛紛開設了生活陶藝課，以滿足社會對生活陶藝創作人才的需求。景德鎮陶瓷學院是最早將生活陶藝作為一個學科的院校，這是非常有現實意義的。然而在近十年的教學實踐中卻存在著諸多問題，最關鍵的問題就是教學與市場嚴重脫節，學生在課堂里很少有機會了解社會、了解市場，了解都市文化對陶藝的需求，這導致了生活陶藝課目的沒有真正得到明確，課程結束時往往造成巨大的資源浪費。學生也處在較盲目的創作狀態，學校與學生的經費投入后，最后生產出沒有價值的產品或者說完全不符合市場需求的產品，這最終會導致學生信心不足，學習積極性不高。針對此類現象，我們應該進行深入的分析和研究，采取大膽的教學實踐改革，具體可以從以下幾方面進行。

一、加強市場意識的培養

1.教學中培養學生的市場意識

教學與市場脫節是目前陶藝教育面臨的最大問題。在課堂上，我們側重于傳授給學生更多的是技巧與工藝，從而忽略了市場意識的培養。由于缺乏市場概念，學生在課堂中學習顯得比較盲目，主要表現在：不了解現代生活中人們需要什么類型的陶藝用品，不了解不同消費群體的審美需求，不了解陶藝在生活中可以起到什么作用，不了解什么樣的市場價格可以被消費者接受等。解決上述問題可以采取一些教學措施，首先開設生活陶藝市場調研課程，安排學生到一些城市（如北京、上海、杭州等）的市場中去考察，了解現代都市生活用品市場，了解現代室內設計的現狀及動態，了解現代城市人們生活的審美動向。只有從市場調查的實際情況出發，我們才能夠把握時代所給予我們的命題。另外，安排學生到陶瓷生產產區中去調查市場現有的生活陶藝的行情，了解目前生活陶藝創作動態，了解生活陶藝在市場中的價格。通過調查讓學生明確學習的目的及社會責任感，生活陶藝就是依賴于生活的“副產品”，什么樣的設計能得到市場的青睞，什么樣的價格能為市場所接受，什么樣的作品能主導陶瓷產品市場的潮流，我們都可以從市場實踐中得到檢驗。

2.學校應加強與市場的聯系

學校是以教學為主體的機構，在傳統思想中，學校是傳授知識和技能的地方，介入市場往往被認為是不務正業，因此一般情況下，學校都與市場保持著一定的距離，以為這樣可以保持學術的純粹性。然而，生活陶藝是社會化、市場化程度很高的一門學科，它的健康發展必須來源于社會與市場的支持，社會認知程度越高，它的生命力就越強，離開了豐富多彩的現代生活，開設生活陶藝課將變得毫無意義。

在日本、韓國，生活陶藝普及得非常好，陶藝品滲透到每個家庭生活中，它與人們的生活息息相關。陶藝不僅有實用價值，更重要的是它能美化生活，提高生活的品質。日、韓生活陶藝之所以受到大眾的喜愛，這主要取決于他們在陶藝教育中的成功。校方為學生與市場搭起了銷售的橋梁，他們把市場上的銷售信息及時反饋到課堂中，讓學生了解市場的最新動態，學生根據市場的需求選擇自己學習的方向，這樣效果非常好。學生的作品在市場中得到了認可，倍增了學習的熱情，而且還可以緩解學生在制作經費方面的壓力。日、韓生活陶藝教學的經驗是很值得我們借鑒的，學?？梢栽O立藝術公司，將學生的作品推向社會，使教學與市場產生互動，為教學帶來新的活力。

二、注重生活陶藝審美觀念的培養

現代生活陶藝創作要反映當代文化背景和生活的本質以及人們對美好生活的追求，它在現代生活中的審美價值主要體現在獨特的個性、自然性、親和性幾個方面。

1.個性的體現

隨著社會個性化文化趨勢的日益增強，人們越來越喜歡人與人之間的差異性，生活陶藝以其獨特的個性魅力越來越受到藝術家和大眾的喜愛與關注。培養學生的個性創造是生活陶藝教學的一個重要環節，在圍繞著日常生活中“用”的前提下，充分發揮學生的藝術創造力，使生活陶藝呈現出藝術風格多樣化以滿足現代人們不同的審美需求。個性化的創作不僅豐富了生活陶藝的風格，同時它引領了生活的時尚，提高了觀賞者的審美認識。過去，我們在教學中也提倡個性化創作，但是缺乏與市場和生活實用價值的聯系，致使創作針對性不強，并且受到西方現代陶藝創作觀念的影響，容易夸大個性的表達，而忽視了審美與實用的合理性。

2.自然性和親和性的體現

生活陶藝具備自然性和親和性的審美特點，一方面表現在材料與人有著天然的親和力；另一方面是人類情感語言與自然性的親近融合，體現了人性與物性的統一。由于工業化生產模式席卷了手工業生產社會，造成人們生活在一個機械美、技術美的設計世界以及喪失人性的高度理性化的環境當中，導致人類審美的標準化、機械化、單一化，從而逐漸產生冷漠感和厭倦感。這時人們對自然越來越有家園般的珍惜和依賴，生活陶藝以其自身的陶瓷材質，給人以自然、質樸、親切之感，適合了現代人類的審美心理，注入了生命的活力，釋放了情感與心靈。因此，在教學創作中，要引導學生去了解現代人的審美需求和精神需求，只有創作出有個性的、有自然美與親和力的陶藝作品，生活陶藝才會得到市場的認可。三、注重生活陶藝人性化設計的培養

人性化設計是指在符合人們的物質需求的基礎上，強調精神與情感需求的設計。它綜合了物品設計的安全性與社會性，就是要在設計中注重物的內環境的擴展和深化。生活陶藝創作通過對設計形式和功能等方面的“人性化”因素的注入，賦予物以“人性化”品格，在這方面，日本的生活陶藝可堪稱楷模。凡接觸過日本陶藝的人，無一不對日本生活陶藝無微不至的設計理念感動不已，其獨具匠心的設計，充分體現了人性化設計的宗旨，這些設計的著眼點在于讓社會上更多人感到世界的溫暖、人類的愛心和人與物的和諧親近。在生活陶藝教學中，我們應提倡人性化設計的觀念，讓學生用心去關注人、關注人性，只有這樣才能創作出飽含人道主義精神的作品去打動人，使生活陶藝在市場中擁有更多的觀眾。

四、提高工藝制作水平

生活陶藝創作除了要有市場意識，有良好的審美理念，還必須具備精湛的工藝水平，才能最終被市場接受。工藝是陶瓷藝術創作的基礎，一件好的生活陶藝品應該是集審美、實用與工藝為一體的。在生活陶藝教學中，工藝仍然是我們遇到的比較棘手的問題。由于教學是階段式的，課程之間缺乏一定的聯系，使得學生在課程里很難完成生活陶藝對工藝制作的要求，往往是花兩天時間構思一下，然后倉促地進入制作階段，由于課程的不連續性，學生還需花一段時間恢復和熟悉工藝，才能進入創作狀態。課程結束時，學生的作品在工藝上出現的問題比較多，如坯體過重、開裂、釉面粗糙等等，這樣的作品是很難進入市場的。要解決這些問題，就必須對我們的教學進行一系列的改革：①建立良好的課程配置?？梢园牙鳌⒛喟宄尚?、泥條成型、裝飾生活陶藝課變成一個系列的循環課程。前面的幾個課程是為生活陶藝創作課程作一個鋪墊和積累，學生經過比較扎實的基礎訓練后，工藝和制作經驗都得到提高，然后進行創作比較得心應手。②實行工作室制。由于陶藝制作的周期性和連續性以及工藝經驗的積累等方面的因素，決定了只有工作室制才能很好地解決這些問題，在美國、歐洲、日本等國家，工作室制的陶藝教學效果已經得到很好的驗證。

結束語

經濟繁榮帶來生活水平的提高，人們越來越注重精神上的消費，追求生活的意趣，生活陶藝的個性化、生活化、情趣化的特征滿足了大眾的這一心理。生活陶藝包含了現代人的審美意識，也傳承著傳統文化的精神。生活陶瓷的藝術化是普通百姓最能接受的，它既有使用價值、觀賞價值，還有一定的收藏價值。然而就目前來看，生活陶藝的推廣與普及是遠遠不夠的，陶藝界也缺乏一支真正具有專業化素質的生活陶藝創作群體，生活陶藝也未能形成一種新的面貌讓大眾認知。學校是培養生活陶藝創作型人才的搖籃，它培養的人才的優劣將對生活陶藝的發展產生重要的影響。因此，推動生活陶藝課教學與市場改革勢在必行，通過改革，提高教學質量，樹立學生就業的自信心。培養一大批優秀的生活陶藝創作人才，讓他們在市場中扮演重要角色，使生活陶藝得到推廣，同時也讓更多的人了解陶藝、喜愛陶藝，這對整個陶藝事業的發展都是非常有益的。

參考文獻：

[1]楊永善著《說陶論藝》，黑龍江美術出版社，2001年

[2]呂金泉《生活陶藝的文化變遷》，原載于《裝飾》，2004年第12期

第5篇：交易市場論文范文

我國是一個人均水資源十分缺乏的國家，尤其是華北、西北的水資源危機十分嚴重，已成為我國人與水、地與水矛盾的焦點。北方地區當地水資源的節約利用，雖可解決部分水源問題，但終究不能滿足21世紀上半葉北方社會經濟的進一步發展。因此，解決北方天然缺水的百年大計是南水北調。隨著南水北調工程的加緊實施，接下來擺在人們面前的將是如何使北調的南水最大限度地發揮效益問題，在社會主義市場經濟體制中，水資源如何得到最優配置并產生巨大的綜合效益已成為一個至關重要的問題。2000年11月24日，浙江東陽和義烏之間就橫錦水庫部分用水權的有償轉讓進行了民間自發的水權交易，而舉世矚目的南水北調工程將根據每個城市的需水量按比例確定相應的股權進行投資，這說明我國在加強水資源經濟管理上加大了力度，向市場化邁出了一大步。鑒于目前我國的水權交易正處于探索階段，本文提出建立一種以合約為基礎的水權交易市場模式，并加以分析，以期能夠為我國南水北調中的水資源管理提供一定的參考。

1.水權交易是產權制度的客觀要求

水權，是指水資源的所有權與水資源利用和管理過程中有關水的產權，通常包括水資源所有權、使用權、經營權及與水有關的其它權益。依照法律規定，水資源等自然資源歸國家或集體所有，但客觀上存在著水資源所有權與使用權、經營權的分離，加之水資源所有權主體唯一而水資源使用權主體多元化造了水資源管理責、權、利界定的復雜性，使得我國水資源管理中存在著“多龍管水”和“多龍治水”現象，水資源利用效率低下；河流上下游、左右岸和地區之間，各用水單位之間水資源的使用權模糊，水事糾紛不斷；由于水資源管理的責、權、利界定不清，造成“公地悲劇”，水資源過度開發和企業超標排污，水資源短缺和水資源浪費并存，使國家作為水資源所有者的利益大大受損，所有權虛置，國有資產大量流失，形成經濟發展中的“水資源空心化”現象[1]。

現代產權經濟學認為，產權制度對資源配置具有根本的影響，是影響資源配置的決定性因素。而水資源產權制度的建立，對人口、資源、環境和經濟的協調與持續發展具有極其重要的意義，主要體現在以下幾方面：其一，有利于人們考慮長遠利益，使用和節省水資源，保護水資源和水環境。因為水資源產權界定明確，產權所有者和經轉讓后的財產持有者權益都得到保護，有利于使經濟行為長期化。其二，有利于促進水資源收益和水資源優化配置，有利于激勵水資源有效利用和防治水污染惡化，杜絕“搭便車”現象。其三，在水資源開發利用和水災防治過程中，明晰的水資源產權制度有利于調解糾紛，化解利害沖突[2]。此外，市場經濟的實踐也已經證明，生產要素產權沒有流動性，其資源配置的合理化就極難形成，資源也難充分合理利用。我國已實施了不少的調水工程，如引灤入津、引黃入津、引黃濟青等，它們在發揮較好的作用同時，也存在著很多問題，如不合理的、高度集中的、過度的經濟發展沒有得到調控，加之氣候的年際和年內變化，使水的供求變化沒有通過市場價格反映出來，傳統的水資源管理模式已不能適應社會主義市場經濟的要求，因此，建立和完善水資源產權制度對水資源開發利用和保護管理具有重要的作用。市場經濟需要完善水資源產權，在保證國家對水資源宏觀調控、統籌規劃的前提下，應盡可能擴大水資源產權的流轉范圍。水權交易的出現既是水資源供需矛盾的加劇，也是可持續發展的需要[3]。它是水權供求雙方在水市場上進行水資源使用權、經營權的買賣活動。南水北調的水資源配置也應進入水市場來運作。水權交易的結果，引導水資源流向最有效率的地區或部門，流向為社會創造更多財富的用戶。落后和欠發達的地區或部門在發展階段通過轉讓水權獲得發展資金，而發達地區或部門可以通過在水市場上購買水權滿足快速發展對水資源的需求，達到水資源優化配置的目的[4]。

2.南水北調中水權交易市場的構建

華北地區在我國政治、經濟、文化方面具有重要的地位。先期實施的中東線南水北調工程主要是解決華北地區的水資源不足問題，但華北地區缺水問題的最終解決，應立足于全面節水，控制需水量的盲目增長，還應立足于經濟結構調整，使調水與經濟社會發展的承載力相適應。由于水量的調入區多為經濟發達地區，經濟承受能力強，水資源管理的信息化服務(如氣象信息、水文情勢及水質監測等計算機網絡通訊)暢通，因此，結合國情和水情，在南水北調的水資源配置中，國家宜在此范圍內建立以水資源所有權管理為中心，分級管理、監督到位、關系協調、運行有效的統一管理機構[5]，即成立水權交易市場，實現跨流域、跨省市的水資源管理。

2.1水權交易市場的供求結構

在構建水權交易市場時，要適應市場經濟的需要。一方面，改革供水結構，打破行業壟斷，在國家對供水設施的所有權不變的情況下，其經營權可分離出來，實行有償轉讓，如以國家參股經營，或以招標的方式承包給競標者營運，民間投資企業、外資企業可按照公司法的規定，組建股份制的水務集團(公司)，實行有償服務，使企業成為真正意義上的主體。這種產權清晰，責、權、利明確的供水結構，既解決了供水系統的建設與管理脫節問題，又能有效保證國有資產的保值增值，改變過去城市供水系統由政府包攬、國家財政投資無力的局面，實現供水系統投資主體多元化和供水系統運行的市場化。

另一方面，用水結構也應出相應的調整。盡管華北地區是我國重要的農業生產基地，但由于調水成本高，北調之水基本上沒有發展糧食生產的可能(糧食生產用水矛盾的緩解可通過節水技術的提高，種植結構的調整以及在國際市場上以糧食進口的方式加以解決)[6]。事實上，中東線南水北調，其調水量也正是根據城市用水情況確定的，基本上滿足缺水城市的城鄉生活用水、工業用水、比較效益高的設施農業用水以及生態環境建設用水。這些城市用水具有地域集中、用水強度高、90%以上的高保證率等特殊要求，而且隨著社會經濟的發展以及人口的增加，城市用水的供求矛盾會更加嚴重，這也正是南水北調中水資源配置的焦點所在。對此，應視城市用水的不同用途，以不同的渠道進行水量調配。對于城市生活用水，國家應統籌規劃，實行計劃用水，定額管理，依據“收益者負擔”的原則，按水資源的獲取成本與運營成本之和后征收水費，超額加價，同時還要隨著水資源的年內、年際變化調整水價。對于生態環境建設用水應根據水資源條件和生態環境特點，由國家進行統一管理。而對于受益于南水北調工程的不同城市、不同規模的工業企業及設施農業來講，它們的用水將進入水權交易市場，按市場化的規律運營。由于這種供水是跨地區的，各地在產業結構、市場、氣象水文等方面都有差別，對水的短期、長期需求都是可變的，從而水的分配結構也應適時調整，以實現水供求的基本平衡。對于那些從社會的角度看，用水得不償失的部門或企業，應通過水權交易的價格機制使其停止用水或向水資源豐沛的地區轉移，盡可能地減少水資源的浪費?，F代經濟是貨幣經濟，通過“效率優先、兼顧公平”的水權交易，在一定的約束條件下，優化用水量在不同行業的配置份額，追求最佳的經濟效益，可以促進用水向科學、良性和可持續的方向發展[7]。

2.2水權交易合約的設定

水權交易市場是國家設立的產權交易市場的組成成分，應具有其固定的交易程序和交易規則，通過買賣水權交易合約來完成水權交易。水權交易合約包括年度內的短期水權交易合約和年際間的長期水權交易合約兩種形式。它是指在水權交易市場內達成的標準的、受法律約束的并規定在未來某一時間、某一地點內交收一定數量及質量的水資源商品的合約。水權交易合約的內容一般包括：交易單位、成交價格、交易時間、交易日內價格波動限度、最后交易日、交割方式、合約到期日、交割地點等。其中，成交價格也叫敲定價格，它是水權供需雙方在交易市場上通過公開討價還價的激烈競爭形成的。這種合約是一個標準化的合約，除了水權交易的成交價格是買賣雙方協定的以外，水資源商品的水量、水質、成交方式、結算方式、對沖及交貨期等都在水權交易合約中有嚴格規定，而且一切都要以服從法律、法規為前提。

在市場經濟中，生產者和經營者必須根據市場提供的價格信號作出經營決策，其所接收到的價格信號的真實、準確程度直接影響經營決策的正確性，進而影響經營成效。而在水權交易市場中引入合約進行競價，更能體現公平、公正、公開的原則。正是水權交易合約的這些特點決定了合約在水權交易市場中的重要作用。此外，在進行合約化的水權交易時，要預付一定數量的保證金，用于交易雙方不能如期履約的情況下，交易中心清算部門對受損方給予保障和補償，這樣可以實現對水權交易市場的風險管理，確保水權交易市場的正常運行[8]。

2.3合約在水權交易市場中的作用

2.3.1水權交易合約化利于形成供求平衡機制

水權交易合約化的操作方式具有先期性，它既為后來的水資源配置奠定了基礎，也有利于減少供求雙方的盲目性，而且買賣雙方都是按照合約對未來交割的水資源數量、質量規定進行交易，不容易存在供求雙方的缺口，有利于形成供求平衡機制。此外，由于水權交易市場中的買賣行為都是公開的，供求總量也是公開的，隨著多買方、多賣方介入的不斷深化，在水權交易市場上形成了供求之間、供給者之間、需求者之間的多重競爭，由于它們的存在，將會加速供求平衡的形成。

2.3.2水權交易合約化利于穩定價格

由于水資源具有年內變化、年際變化的周期性與隨機性并存的特點，因而水權交易合約無論是短期的還是長期的，交易雙方在敲定未來價格時，都要認真考慮未來供求變化，如未來一定時期可供應水資源量的增減幅度、消費需求的變化趨勢、節水技術水平的變動、污水處理的規模大小、經濟增長的勢頭等等。因此水權交易價格真正反映了買賣雙方的意見，能更真實的反映未來市場的狀況，使買賣雙方在一個水資源再生產周期之前就大體了解未來的供求及收益狀況，供水企業也可以決定其供應量，保證未來供求的大體平衡，不致于產生大的波動，使得價格水平也隨之趨于穩定。從這一意義上說，水權交易合約化對于未來時期的價格變動有一個自發調節的作用，尤其對于由周期性供求變動引起的價格波動更有明顯的抑制作用，這樣可使供水企業和需水的用戶基于市場和自身經營狀況進行有效的分析和預測，避免為追求短期利益產生短期行為。

3.南水北調中國家對水權交易市場的管理

當前，市場空缺、政府越位的現狀為水市場的建立提供了必然性，這已逐漸成為人們的共識?？紤]到水資源商品比較特殊，且按“準市場化”運營等特點，水權交易市場應以合約化為宜。但目前我國水市場發育不完善，相關市場不配套，市場內部結構與市場間結構失衡，在這種情況下，對水資源的管理一味地強調市場的主導作用是與水資源產業的基礎地位相悖的。因此，南水北調中國家對水權交易的宏觀調控是十分必要的。一方面，在宏觀上，通過國家對水權交易市場的管理、協調，既可以使南水北調的水資源配置與國家經濟建設和社會發展的目標相一致，進行水資源的統一規劃、調配，各地區不得干涉，也有利于對整個水量調配區的水利工程和環境治理進行統籌安排，同時又克服了國家計劃的強制性與僵化性；另一方面，在微觀上，通過水權交易市場的具體運作，調整各水資源產權主體間的利益關系、公平競爭和發揮價格機制作用，提高水資源配置效率，同時，又克服了各水資源產權主體單純追求自身利益，有悖于公平原則及無法約束人們對公共資源利用的不合理行為。具體來講，在南水北調的水資源配置中，實行所謂的“官督商辦”。官督，是因為公用事業關系國計民生，不可任由商家妄提價格，一味追求利潤；商辦，則是注重效率與競爭。而政府職能應轉變到宏觀調控、公共服務和監督事業、企業單位的運行上來，對水事活動實施統一規劃、統一調度、統一管理。針對水權交易市場，國家可行使其管理協調的功能。

首先，國家對水權交易市場行使管理權職責，可對其職能機構進行定期檢查，調查其是否履行自己的職責，是否發生越權行為和違法行為。一旦發生這些行為，則對其機構進行管制和懲罰。

其次，水權交易涉及到水政治、水安全、水科學、水環境、水經濟等多個方面，不單單是水資源的調劑問題，同時還是權利和利益的再分配問題，因此，必須貫徹執行保護環境的基本國策，實施經濟體制和經濟增長方式的根本轉變與實施科教興國和可持續發展戰略方針，國家應在水問題上高度協調，完善組織、法規、經濟各方面的配套措施，扮演最后的仲裁者。國家可以通過制定、頒布和實施各類水權交易法案、法律和條例，規范水權交易市場行為，調節水權交易市場的運行。例如，國家可以制定水權交易組織大綱、章程和條例，防止水權交易市場發生混亂而破壞水權交易；國家還可以頒布法令，要求水權交易市場設立條例，制定進入水權交易市場的規則，以調整市場結構；國家還可以制定交易規則，以規范和制約水權交易市場職能部門所制定的具體規則，抵制和取締市場上的不法行為。

此外，國家還可以對水權交易價格進行一些必要的調節。如實行“價格上限制”，在國家限定的空間內，企業可通過市場競價的方式確定具體的價格水平，無論是短期合約還是長期合約，都可以以最高限價形式在年度內和年度間進行調節。針對我國旱澇災害多發、市場機制不健全、水市場容易波動等特點，國家應建立水權交易市場調節基金，并以指定人的形式積極參與水權交易，在市場里低買高賣，以市場運作的方式來實現國家宏觀調控的目的，起到市場“微調”的作用。受水資源年際、年內變化的影響，當水價達到價格下限，繼續降低會造成水資源浪費時，水權交易市場調節基金即可入市購買，引導水價回升，并可收到部分贏利，以補償其在災年時低價拋售所帶來的資金虧損，最終起到平衡水價的作用，避免了市場交易的的盲目性導致的水價過低等水資源浪費現象以及水價過高給人們帶來的心理恐慌。這項水權交易市場調節基金的來源，一部分靠政府的財政支持，還有一部分通過社會募集的方式籌措。另外，國家還可以通過對水權交易市場實際運行的狀況進行統計和分析，使宏觀調控更加科學、有效。

[1]QiJiayin,LiHuaizu.ProblemsinthemanagementofChina’swaterresourcesandtheircountermeasures.ChinaPopulation,ResourcesandEnvironment,2000,4:63~66(InChinese)[齊佳音，李懷祖．中國水資源管理問題及對策．中國人口·資源與環境，2000,4:63~66]

[2]FengShangyou.Waterresourcessustainableutilizationandmanagement.SciencePress.2000,7(InChinese)[馮尚友．水資源持續利用與管理導論．科學出版社，2000,7]

[3]JiangWenlai.Valuesofwaterresources.SciencePress,July1998.(InChinese)[姜文來．水資源價值論．科學出版社，1998,7]

[4]Caifang.Waterprice,waterrightsandwatermarket.ChinaEnvironmentDaily,2001,3(26).(InChinese)[蔡方．水價水權水市場．中國環境報，2001,3(26)]

[5]ZhangYue.China’swaterresourcesandsustainabledevelopment.GuangxiSciencePress,2000,8.(Inchinese)[張岳．中國水資源與可持續發展．廣西科學技術出版社，2000,8]

[6]WangLixiang.OnthesituationofsendinggrainsfromtheNorthtoSouthandrationalutilizationofwaterresourcesinChina.AgriculturalResearchintheAridAreas,2001(1):1~7.(InChinese)[王立祥．論“北糧南運”與我國水資源合理利用．干旱地區農業研究，2000(1):1~7]

第6篇：交易市場論文范文

【關鍵詞】水權交易；水權分配市場；水權交易市場；水權交易合約

我國是一個貧水國家，水資源危機嚴重地影響了社會經濟的可持續發展。隨著社會主義市場經濟體制的不斷完善，水資源如何在市場經濟模式中得到最優配置并產生出巨大的綜合效益，已引起越來越多的人的關注。2000年11月24日，浙江東陽和義烏之間進行了水權交易，南水北調工程也即將進入水市場進行水權交易，這些都表明我國在水資源經濟管理上加大了力度，并向市場化邁出了一大步。然而，目前我國的水權交易正處于探索階段，為此，本文從發展水權市場的必然性及其重大意義、水權分配市場的管理以及水權交易市場的構建這四個方面對我國水權交易的發展作了初步探討。

一、發展水權市場的必然性

在人類歷史進程中的農業時代，由于人口少，水資源的用途局限于飲用、農業灌溉，對水的需求不大。而與不大的需求相對照，由于農業時代生態環境比較好，水資源的供給相對要多。因此較小的對水的需求與較大的自然水的供給，使得花費其余稀缺資源保護水的努力是不經濟的。工業時代，水資源的用途越來越多，對水的需求也越來越大。與此同時，自然水的供給能力越來越弱化，水資源的絕對稀缺度越來越高。在這種情況下，如果沒有一套法律上強有力的產權制度，則由于存在的“囚徒困境”：一方面將導致資源的濫用，并使當前和長期的資源最優利用成為不可能。另一方面會加劇個人或群體在使用資源上的摩擦和對抗，并出現用暴力手段占有資源以及設置、維護某種排他性的產權。因此，當稀缺資源一旦達到導致人們相互對抗的水平，產權的出現便不可避免，盡管產權的具體形式可以有很大的不同。由于水資源越來越稀缺，加之水資源需求彈性小和不存在替代效應，這樣不同利益單位的經濟組織就有了界定水資源產權的沖動。

西方產權經濟理論曾指出：在資源稀缺、同時又缺乏濫用資源的有效約束條件下，要創造資源的最大財富產出，就必須進行資源保護的投資，也就是建立資源的排他性所有權，在明確所有權后，受利已利益的驅動，創造資源的有效使用動力。馬克思認為資源稀缺決定了資源配置的經濟意義和經濟學基礎，這是一種機會成本的選擇。康芒斯則把所有權看作是資源稀缺的制度反映，而產權的交易和轉讓正是資源配置的重要和基礎環節。在資源財產權得到明確而清晰界定的條件下，只要這些權利能自由交換，作為市場層面(即外部性)的生產者或消費者就能通過交換達到資源優化配置的目的。

中國目前的水資源現狀可以概括為幾對矛盾:區域矛盾，即上游與下游、南方與北方之間由于地理位置差異引起的矛盾;時間矛盾，即豐水期與枯水期、用水高峰與用水低谷之間由于降水和用水的時間差異引起的矛盾;用途途徑，即農業用水與城市用水、經濟用水與生態用水之間由于使用水的用途差異引起的矛盾;利用矛盾，即淡水與咸水、潔凈水與污染水之間由于水資源利用率的差異引起的矛盾。諸如此類的矛盾還有很多，各對矛盾之間又互相滲透、互相影響，構織成一張紛繁復雜的矛盾網，而每對矛盾在某個層面上都表現為一種水資源的稀缺。因此，要理順并解開這張矛盾網，改善我國目前的水資源管理現狀的一個有效解決辦法就是明確水資源財產權，通過水權交易市場重新配置現有的供給，以期達到水資源配置的最優化，實現水資源的可持續利用，這是歷史發展做出的選擇。

二、發展水權市場的重大意義

長期以來，我國的水資源分配體制是一種指令配置模式的延續，主要通過行政手段來配置水資源。在這種模式下，水價不能反映資源稀缺程度，浪費嚴重，供需矛盾日趨尖銳。在水資源日益稀缺、市場轉型的新形勢下，舊的配置方式不能有效協調地方利益矛盾，必須進行改革。發展水權交易市場，通過水權轉讓可以達到資源優化配置的目的。

在價值規律作用下，資源總是由利用效率低向利用效率高、收益低向收益高的方向調整，以實現局部和全社會最大利益。在大部分可開發的水資源已被分配占用的情況下，人們關注通過銷售和轉讓來重新配置那些已經被分配的資源，多數水權轉讓是從較低收益的經濟活動向較高收益的經濟活動轉讓，如從農業用水向城鎮供水和工業用水轉讓。通過市場交換，雙方的利益同時增加，水資源的價值得到充分體現。在科學配置的前提下，水資源的有效利用達到優化，這是市場效率的體現。

通過水權交易，全社會節水意識增強。通過水權的劃定，上下游用水成本相應增加，上游多用水就意味著喪失潛在收益，即用水要付出機會成本，而下游多用水要付出直接成本，這就為上下游都創造了節水激勵，全社會的節水意識都會大大增強。

此外，由于市場具有動態性，能夠反映總水量的變化和用水需求的變化，部分消除了指令分配各地區水量的不合理性。通過發展水權市場還可以抑制或避免新建供水工程。通過水資源的有效配置，增加可利用的資源量，根據產業結構調整方向，以市場方式實現水權在不同行業部門間的轉讓。

三、水權分配市場的管理

水權分配市場主要由水權批售市場構成，所進行的是水資源的所有者(國家或水資源管理部門)和用水戶之間的初次水權交易，通過分配，水資源的使用權由政府向市場主體轉移。對于水權分配市場的管理主要側重于水權分配制度的確定、水權分配方式的選擇以及水權登記制度的設立等一些行政、政策性管理。

(一)水權的分配制度

水權的初始分配制度規定(簡稱水權分配制度)一般有三種：一是“自由取用”水權制，即把水資源看作是取之不盡、用之不竭的純自然物而自由取用的水權分配方式；二是按照“先來先用”的原則進行分配的制度，簡稱“優先專用水權制度”，又稱“等候式”水權制度；三是競爭性水權制度，是指在水資源短缺的前提下，對現有的水資源進行競爭性分配。其分配制度又可分為兩種形式，即行政性分配和市場分配。行政性分配是指政府按照一定的模式對現有的水資源進行指令性分配的過程。市場分配即是利用市場的價格機制進行水權初始分配的過程，實踐中主要采用拍賣模式。不同的水資源稟賦決定不同的水資源分配體制。在我國，由于地域面積廣大，各地水資源的短缺程度不同，因而水權分配制度也有所不同。在我國南方一些地區，由于水資源充裕，其分配體制多采用前兩種方式。而在北方地區，由于水資源的短缺，多采用競爭性水權分配制度。如在黃河流域，由于水資源的極度缺乏，自1987年開始執行“分水方案”，即在扣除輸沙等生態用水210億立方米的前提下，將剩余的370億立方米黃河水按一定比例分配到了沿黃各省、自治區(胡鞍鋼，王亞華，2000)。一般而言，水權市場的建立只有在水資源短缺地區才有意義，因此，我們討論的水權分配市場中的分配制度主要是指競爭性水權制度。

(二)水權的分配模式

不同的分配模式將產生不同的效益與成本，對經濟影響的程度亦將有所差異。在競爭性水權制度下，水資源的條件不同，水權分配的模式可能不同；在同一水資源條件下，對于不同的地區和不同的行業，水權分配的模式也不同。實踐中，主要有如下水權分配模式：1、人口分配模式。在進行水權初始分配時，將可分配水量按人口分解到各用水戶，使人人享受同等的用水權。這種模式體現了資源分配的公平性，但忽略了不同行業從業人員對水資源的需求差異。2、面積分配模式。按照水源地周圍地區面積進行分配，用水業戶所轄的區域面積越大，所分配的水資源越多。3、產值分配模式。即按照GDP產值指標分配水權，產值越高，所分配的水權量越大。因此產值分配原則是一種效率遵循原則。4、混合分配模式。即依據人口、地域面積和GDP產值進行加權平均的一種折衷的分配模式。5、現狀分配模式。現狀分配模式是在承認用水戶用水現狀的基礎上，以現有的用水量(上一年或近幾年的加權平均值)為標準，依據“溯往原則”進行水權分配。6、市場分配模式。即通過公開拍賣的方式對水權進行分配。一般而言，這部分水權的拍賣價格高于上述分配的水權價格，參與競買者一般是水資源邊際產出較高的行業，由于有較高的效益預期，往往會對這部分水資源產權支付較高的價格。

(三)水權的登記制度

水權登記制度的作用是對用水進行統籌安排和管理，以規范用水，保護水權人的利益。其管理內容是：規定需要進行水權登記的取水范圍，授權地方政府，制訂各地具體的地表水及地下水的取水量和取水順序。在進行水權登記時，水權人應當提交水權登記申請書和水權登記所依據的有關文件，在該水權與第三者有利害關系時，還要提供第三者的承諾書或者其它文件。水權登記書應當包括下列事項：1、提出水權申請的單位或者個人(即申請人)的名稱、姓名、地址；2、取水起始時間及期限；3、取水目的、取水量、年內各月的用水量、保證率等；4、申請理由；5、水源及取水地點；6、取水方式；7、節水措施；8、退水地點和退水所含主要污染物以及污水處理措施等。對于水源流經兩縣(市)以上或水權影響到兩縣(市)以上者，其水權登記應由上一級主管機關(或其委托機構)辦理。水源流經兩省(市)以上或水權利害關系影響到兩省(市)以上者，其水權登記應由中央主管機關(或其委托機構)辦理。對于由中央政府主辦的水利事業，應由中央政府主管機關負責辦理水權登記。對于登記的水權，因水源水量不足而發生爭執時，用水目的順序在先者有優先權；順序相同者，先取得水權者有優先權；順序相同而同時取得水權者，可按水權登記額定用水量比例分配之或輪流使用。

四、水權交易市場的構建

我國目前雖然還沒有成熟的水權交易市場，但個別地方水權交易活動已經出現。因此，亟待建立適合中國國情并適應市場經濟體制要求的水權交易市場。據此本文特提出建立一種合約化的水權交易市場。

（一）水權交易市場的布設

由于我國各地區水資源分布不均勻、經濟發展不平衡，因此，建立適宜全國范圍的水權交易市場是比較困難的；加之對水資源的開發利用和管理要從流域和大區域做起。所以，目前國家設立水權交易市場應以大河流域為單元，首先在水資源比較緊缺并且經濟比較發達的北方大中城市建立試點，然后針對各地區實際情況加以推廣。在流域范圍內建立以水資源所有權管理為中心，分級管理、監督到位、關系協調、運行有效的統一管理，這是當前國際水資源政策的核心。在大區域上進行的水資源統一規劃、調配，各地方不得干涉，從而打破地方行政區劃的界限，可以對整個流域的水利工程和環境治理進行統籌安排。

（二）水權交易市場的供求結構

引入競爭機制，建立水權交易市場。一方面，供水部門的結構要適應市場經濟的需要，打破行業壟斷，提高企業經濟效益。為此，在國家對供水設施的所有權不變的情況下，其經營權可分離出來，實行有償轉讓。這樣，既解決了建設與管理脫節的問題，又能有效保證國有資產的保值增值，改變過去城市供水系統由政府包攬、國家財政投資無力的局面，實現供水系統投資主體多元化和供水系統運行的市場化。另一方面，用水結構也要發生變化。近年來，隨著水資源供需矛盾的日益突出，國家一再強調要開源節流。節約用水，提高用水效率，涉及到用水觀念、經濟、技術、法規和公眾參與等多個方面，涉及社會用水結構的重新配置?，F代經濟是貨幣經濟，通過“效率優先、兼顧公平”的水權交易，在一定約束條件下，優化用水量在不同行業的配置份額，追求最佳的經濟效益，從而促進用水向科學、良性和可持續的方向發展。

（三）水權交易合約的設定

水權交易市場是國家設立的產權交易市場的組成成分，應具有其固定的交易程序和交易規則，通過買賣水權交易合約來完成水權交易。水權交易合約是指在水權交易市場內達成的標準的、受法律約束的并規定在未來某一時間、某一地點內交收一定數量及質量的水資源商品的合約。它包括年度內的短期水權交易合約和年際間的長期水權交易合約兩種形式。水權交易合約的內容一般包括：交易單位、成交價格、交易時間、交易日內價格波動限度、最后交易日、交割方式、合約到期日、交割地點等。其中，成交價格也叫敲定價格，它是水權供需雙方在交易市場上通過公開討價還價形成的。這種合約是一個標準化的合約，除了水權交易的成交價格是買賣雙方協定的以外，水資源商品的水量、水質、成交方式、結算方式、對沖及交貨期等都在水權交易合約中有嚴格規定，而且一切都要以服從法律、法規為前提。在進行合約化的水權交易時，要預付一定數量的保證金，用于交易雙方不能如期履約的情況下，交易中心清算部門對受損方給予保障和補償，這樣可以實現對水權交易市場的風險管理，確保水權交易市場的正常運行。

總之，市場經濟實踐已經證明，生產要素產權沒有流動性，資源配置的合理化就極難形成，產業結構的調整就十分困難，資源就難以充分合理利用。因此，水資源產權制度的完善與改革對水資源的開發利用和保護管理具有重要的作用，市場經濟需要完善水資源產權，在保證國家對水資源管理宏觀調控的前提下應盡可能擴大水資源產權的流轉范圍。水權交易的出現既是水資源供需矛盾加劇后的必然產物，也是社會可持續發展的需要。水權交易是水權供求雙方在水市場上進行水資源使用權、經營權的買賣活動。水權交易的結果是引導水資源流向最有效率的地區或部門，流向為社會創造更多財富的用戶。落后和欠發達地區或部門在發展階段通過轉讓水權獲得發展資金，而發達地區或部門可以通過在市場上購買水權滿足快速發展對水資源的需求，達到水資源優化配置的目的。因此，我們應加強對水權交易的理論研究和探討，為我國水權交易的廣泛實施創造堅實的理論基礎。

參考文獻：

1、董浩：“關于發展水權市場的思考”，《中國農村水利水電》，2001年第11期。

2、張岳：《中國水資源與可持續發展》，廣西科學技術出版社2000年版。

第7篇：交易市場論文范文

市場營銷學是一門理論性、綜合性、實踐性較強的應用學科，在學習營銷理論過程中，如果缺乏對實際應用的親驗和探索，就不能全面深入地掌握相關理論知識體系，而且，由于這一學科的應用性特點，它的知識體系是一個動態系統，新理論和觀點不斷涌現，如果學生缺乏必要的學習開放性和主動性，將無法及時更新營銷理論和知識，其知識體系也無法適應市場需求。筆者認為，市場營銷學教學應充分利用建構主義教學觀原理，擴展傳統教學中的“三尺講臺”，使教學的時間、空間、方式得到延伸和拓展。

(一)自主學習拓展學生的認知領域

建構主義認為，學生是認知的主體，所以，在教學中應充分發揮學生學習的自主性，教師應盡量引導學生進行探究學習，即引導他們發現問題并主動搜集有關資料和信息，探索性解決問題，還應當為學生創造自主學習的平臺和條件，啟發和誘導學生自己去糾正錯誤和偏見，只有這樣，才能使學生盡最大限度地利用現有資源捕捉營銷理論領域的新理論、新觀點，對知識進行同化、順應、再同化、再順應地消化吸收，從而使其營銷知識體系得到拓展和更新。

(二)協作學習充實學生的認知結構

建構主義認為，協作學習對意義建構起著非常關鍵的作用，學習的協作化是指學生在團體中為了完成一個共同的目標，進行明確的責任分工而進行的互助式學習。在市場營銷學教學中，學生通過教師組織實施的互助或互動學習模式，進行交流合作，組員之間或師生之間進行思想碰撞、優勢互補，不僅使學生驗證了相關的理論知識，而且擴大了個人對問題認識的視野，從而完善了營銷知識認知體系的相關性和完整性。

(三)情境學習提高學生的營銷實戰能力

建構主義主張把學習置于真實的、復雜的情境之中，使知識能適應不同的問題情境，在實際生活中能更廣泛地遷移。在市場營銷學的教學過程中，教師應為學生創造真實的基于案例的“學習環境”，如營銷游戲、角色扮演、案例分析等多種訓練方式，使學生能對營銷實戰進行親驗，不僅參與其中，而且能學于其中，從而提高營銷實戰能力。

二、建構主義在市場營銷學教學中的應用

高職教育的職業性和技能性特征決定了高職系列市場營銷學的教學宗旨應側重于培養學生的專業技能水平，基于此，筆者認為，利用建構主義教學觀原理進行高職系列市場營銷學教學模式改革，開展多樣化的教學活動和實驗，這對于學生建構理論與實踐相結合的市場營銷學知識體系是十分必要和有效的。

(一)開展互動式課堂教學

“基于問題學習”是建構主義所倡導的一種教學方式。傳統的課堂教學采用的方法基本是“滿堂灌”的“機械式學習”，大大限制了學生獲取知識的主觀能動性，為此，在改革課堂教學時，應充分發揮學生的學習積極性，轉“被動”為“主動”，鼓勵學生發現問題、分析問題、并探索性地解決問題。教師應結合理論知識及時給學生提出適當的問題讓學生思考并回答，還應適當講評一些與課程相關的實踐知識，鼓勵學生對一些市場營銷的熱點問題和實踐問題進行討論，例如，筆者在講授市場營銷調研時曾向學生提出思考題：針對潮汕人內斂的性格特征以及潮汕地區濃厚的人情文化，小型企業應采取什么有效方法搜集某產品的市場需求信息，這一問題引起學生的熱烈討論，一方面提高了學生的學習熱情，另一方面為學生構建了“探索式學習環境”，啟發和誘導他們主動發現實際問題和尋找解決問題的方法。

實施互動式課堂教學給教師提出了較高的業務技能要求。教師必須不斷完善和充實自身的知識結構，善于將不同學科的知識引進課堂，豐富課堂教學信息，如將中國傳統商業文化理念融入到營銷實踐活動中，并加以講解點評，開拓學生學習的思路。還應能把握好對學生學習指導的“度”，充分考慮思維的多樣化和個體的差異性，盡量激發其思維創造力。(二)實施案例教學

案例教學是指在教學過程中，引用典型的市場營銷實戰案例，師生以及學生之間通過對案例進行分析、探討，從而總結營銷理論，提煉營銷觀點，培養學生創造性思維，提高營銷實戰技能的一種教學方法。從建構主義的角度看，案例教學為學生提供了情境學習的平臺和“學習者共同體”，使學生能在協作的團體中親驗學習，使他們能以已有的知識體系和經驗為基礎主動建構新的營銷知識體系。在培養企業營銷人才過程中，案例分析已被證明是一種有效的教學方法，這種方法能培養學生綜合運用營銷理論知識，提高解決實際問題的能力，而且能使學生在對案例討論和探索的過程中自然而然地吸收了企業營銷實戰經驗，從而豐富和完善了原有的認知結構。

案例分析一般可采用以下兩種方法：一是總結分析法。即選取一個或若干個典型案例進行講解、分析，然后進行提煉，總結出案例體現出的相關知識點，最后針對以上案例和營銷知識點再向學生提出一些實踐性較強的營銷問題或營銷熱點，鼓勵學生思考、討論、回答。二是個案分析法。即選取規模較小、事件較簡單的案例，就某一側面進行重點分析，把相關知識融入到案例中，通過對案例的深化和知識擴充來拓展學生的視野，便于學生對某一問題的深層次把握和透徹理解。如對愛多VCD價格戰進行個案分析，可以從企業實施價格競爭的優缺點入手，層層剖析推進，一直涉及到企業的新產品開發策略。

(三)開展實訓教學

建構主義強調學生要在真實的情境下進行學習，盡量減少知識與解決問題之間的差距，強調知識的遷移能力的培養。市場營銷學是一門實踐性較強的應用科學，是企業市場營銷實踐經驗的概括與總結，教學過程除了有課堂講授、課堂討論、案例分析以外，還應適當增加一些操作性較強的技能訓練，在學生的知識建構過程中嵌入更為豐富的信息。

實訓教學可由兩個部分組成，一是建設和使用市場營銷摸擬實驗室，實驗室可以某個具體企業的整個經濟生命周期內各階段基本活動為主線，設置多個摸擬營銷活動模塊，讓學生扮演企業營銷主管，從各個角度分析實戰案例，進行營銷決策，探索解決方案，在此過程中，學生親臨其境，實戰能力和創新能力得到充分發揮。二是組織開展與營銷活動相關的社會實踐，可考慮讓學生利用課余時間或假期開展多種形式的專題調查，如市場需求調研、促銷策劃等，并撰寫專題報告，教師對實踐過程進行事前籌劃、事中督導、事后交流、檢查和評估。通過實踐，使學生參與了企業的實際營銷活動中，可以綜合運用和融合貫通所學知識，達到培養實用型專業人才的目標。

運用建構主義原理對教學過程進行改革，客觀上要求課程知識體系和教師的業務水平均應達到一定的標準。有鑒于此，課程知識體系的設計應充分考慮市場營銷學理論的動態性和多樣化，正如專家所言：“市場營銷所倡導或培養的是這樣一些企業家——他們不象工程技術、會計、金融那樣專門化，卻又在各類企業和非盈利組織的管理中無所不至”。市場營銷學教科書不僅應有基本原理的闡述，更應注重對一些實際問題的分析和對策性研究，還應積極采用多媒體知識載體來豐富教學資源和信息。教師則應關注國外新的理論和學術領域的動態，參加學術交流，捕捉營銷新信息，將最新的市場營銷理論知識引入校園和課堂。

參考文獻

[1]周曉虹.市場營銷學教學模式的探索和實踐.中國大學教學，2007(1).

[2]趙劍平.談建構主義學習理論對課堂教學的啟示.成才之路，2007(22).

[3]胡正明.加快推進市場營銷學課程教學改革的步伐.中國大學教學，2007(9).

第8篇：交易市場論文范文

我國礦業權市場發展概況

縱觀改革開放以來我國礦業權市場的發展情況，雖然基礎較弱，但發展迅速，礦業權一級市場和二級市場已基本形成。其中，一級市場是國家壟斷的，二級市場則為市場化運行。由國家壟斷的一級市場是在市場上有償的并且有期限地出讓探礦權和采礦權。其主要特征是：礦產資源所有權屬于國家，由國家壟斷經營，相關的主管部門依法將探礦權和采礦權出讓給探礦權采礦權人。交易主體雙方分別為國家即礦產資源所有者和礦業權使用人。這種市場交易須服從礦產資源方面的法規和管理，國家通過授予、招標等方式出讓探礦權和采礦權［1］。礦業權是一種橫向流動，其交易過程是在二級市場中進行的，發生在不同的礦業權人之間。在二級市場中，受市場的影響較大，可變因素較多，礦業權的交易主要受價值規律的調節，具有較大的風險，易滋生投機行為。國家在礦業發展方面的政策反映了一級市場的運作情況，而二級市場的發展和不斷完善決定了礦業權市場的發展走向?！蛾P于印發〈探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法（試行）〉的通知》（國土資源部2003年）下發以后，以招、標、拍賣掛牌形式的礦業權交易活動在全國陸續進行。據不完全統計，我國15萬個礦業權中，有2萬多個是通過招標拍賣掛牌方式取得的。通過市場方式進行礦業權交易已逐漸成為礦業權出讓的一個重要方式。也就是說，礦業權市場化是市場經濟發展的必然［4］。

我國礦業權市場建設中的交易機制

礦業權市場為礦業權交易主體提供了一個環境，在這個環境中，由于某種原因交易雙方以一定的方式通過一定的交易價格進行交易。在礦業權市場的運行過程中，交易雙方通過市場這個環境發現各自的需求，交易雙方達成一定的交易價格，這是交易達成的基礎。在這種情況下，交易價格、交易信息及傳遞以及交易規則共同構成了礦業權市場的運行機制。交易價格形成機制交易達成的基礎就是形成共同的交易價格，這種共同交易價格的形成又是通過交易的雙方在衡量各自信息的前提下不斷討價還價，最后對礦業權的價值達成共識。交易信息的形成與傳遞機制礦業權的有償取得，涉及較多的權利主體，這些權利主體由于有著一致的利益而最終達成交易。因此，市場提供一種可以形成信息和傳遞機制的環境，而與此相關的行為主體由于某種動機和目的而進入這個環境。信息與傳遞機制的有效形成為在一定程度上可以消除交易雙方信息的不對稱，但是交易雙方對所交易的物品有著不同的預期，尤其是礦業權，其價值更是難以確定。在這種情況下，礦業權市場建立一套較為科學的價格形成機制，可以減少“議價”的成本，這是礦業權市場的一種重要功能。與交易相關的保障機制礦業權市場的另一個重要功能是確保交易各方的利益，它為交易各方提供一種組織化、制度化的環境，從而規范交易各方的行為，保證交易活動的順利進行。

我國礦業權市場中的矛盾關系

礦業權市場同一般的市場一樣較為復雜，由于發展尚不完善，充滿著各種矛盾，既有礦業權市場基礎的矛盾關系，也有礦業權市場運行中的矛盾關系，還有礦業權如何科學發展的矛盾關系，以及礦業權與外部性的矛盾關系［5］。充分認識和剖析礦業權市場中的各種矛盾關系有利于規范和培育礦業權市場。首先是礦業權市場中出讓者與受讓者各方的矛盾。國家是礦產資源所有者，即礦業權的出讓者，國家作為一個特殊的民事主體，其出讓身份較為特殊，而礦業權受讓的一方只是普通的礦業權人。礦業權市場中這兩者之間的矛盾，關系到礦業權的基礎，是礦業權市場中的主要矛盾。這個矛盾受供求關系的影響，主要表現為礦業權市場中的價格、交易范疇、出讓方式以及受讓者的購買力和購買需求。在這個矛盾中，國家作為交易的出讓方是主動的，而一般的礦業權受讓方較為被動。礦業權出讓的一方是決定礦業權市場基礎是否堅實的主要方面，出讓者決定著礦業權的交易方式、價格、礦產資源開發方式和市場經濟的發展，一般的礦業權人應積極擺脫被動狀態，以礦業權交易的客觀實際情況為準，努力爭取自身應有的權力。然后是公有權力與私有權力的矛盾。這是礦業權市場中的另一個矛盾。這個矛盾與礦業權出讓者與受讓者的矛盾是相輔相成的，礦業權的出讓者是礦業權公有權力的行駛者，而礦業權的私有權力是礦業權市場中的受讓者。礦業權公有權力與私有權力是礦業權市場中的首要矛盾，礦業權市場就是在這個矛盾的出現時開始的。這個矛盾是礦業權市場的基礎，但它影響著礦業權市場的運行情況，對礦業權交易的全過程起著至關重要的作用。礦業權市場屬于典型的壟斷競爭市場，礦產資源由國家所有，為國家壟斷，國家擁有礦產資源的所有權，具有設置和讓渡礦業權的權利，在礦業權市場上國家是最初的礦業權人。據我國礦法有關規定，礦業權在設立、取得、行使、流轉、終止直至注銷上，都由國家審批或審定，而且礦業權人的勘查開采許可證和地勘人的勘查資質都是行政許可事項，因此，進入礦業權市場必然受政府行政許可限制［5］。其不同的礦產資源開發主體能力與資質不同，所提交的勘查報告的可行性各異。由于國家對礦業權的壟斷，決定了在礦業權的交易過程中要受到公有權力的嚴格限制。而礦業權人在行使與礦業權相關的礦產資源開發和開采時都要受到法律的保護，努力追求礦業權人利益最大化，這表現了礦業權私有的一面。因此，礦業權在本質上是公有權力和私有權力的融合，這兩者既對立又統一，是一個矛盾體。

我國礦業權市場建設面臨的問題及對策

第9篇：交易市場論文范文

論文關鍵詞：英文歌曲教學“文化意識”興趣遷移

在剛執教英語時，我就注意用英語歌曲來調動和刺激學生學英語的興趣和積極性。因為感受音樂是人類天性．利用歌曲這種音樂形式，把學生對音樂的興趣轉換到英語學習上來．這就不自覺地運用了教育學心理中的“有意遷移”原理，即把孩子對歌曲的興趣轉換到學英語上來。如利用字母歌IcansaymyABC來教字母，利用TenlittleIndianboys來教數字，用Sunday，la，la，la來教一周七天的名稱，用歡暢的旋律Jan—uayr．February等教學十二個月份。教學效果令人滿意，全班學生大多數都能掌握該課的內容，原本枯燥的單詞，孩子們都能脫口而出，伸手會寫。孩子在體驗音樂美感的不自覺中，享受音樂，習得英語，而且印象深刻．教學效果良好。從后來的教學成果來看，利用歌曲學英語，不失為一種調動學習的好方法。

隨著學生知識的積累，像歌曲Comeandsee，myfamily，我就用它來教學有關家庭的短文，收到了事半功倍的效果。而Morningcomesearly和Twinkle，twinkle，littlestar，以及OldMcDonaldshadaturkey又把學生帶到了一個境界。漸漸地．學生非常喜愛上我的英語課。我也嘗到了用心教學的甜頭：本班學生的成績，一直居全年級之首。

蘇教譯林版教材中有好多膾炙人口的英文歌曲。如Mybonnie，One hundred miles away，Moonriver，Susanna，Yesterdayoncemore．Auldlangsyne等。這些歌曲不僅為學生提供了一個“樂學”的平臺．而且為教師提供了“多角度”(聽、說、讀、寫、唱)教學的材料。

一、用英語歌曲進行教學的作用

(一)正音。

因為一首歌曲要想唱好，必須多次反復練習。其中單詞重復許多遍。就沒有讀不準的道理。天長日久，很多詞學生口熟于心，能聽懂，會默寫。

(二)練習朗讀技巧。

歌詞中含有大量的朗讀技巧，如：連讀、失去爆破、重音、意群等，這些技巧只有在反復操練中，才可掌握。如果教師單獨地訓練這些技能，無疑學生會感到厭煩。但是如果把它放在學歌曲的場景下，學生不但不會覺得乏味，反而會把它當作學習的必須條件。一般來說．唱英語比說英語難，說英語比讀英語難．讀句子比讀詞組難，而讀詞組又比讀單詞難。這是因為讀詞組比讀單詞多了連讀和不完全爆破，讀句子比讀詞組多了語調、停頓和重音。說英語比讀英語多了自然流暢，而唱英語又比說英語多了節奏。因此，為了學好一首英文歌曲，學生需要花費大量的時間精力進行訓練，但因為有興趣，就會不覺得難，效果會很好，這也就證明：讀不好就唱不好。利用興趣遷移，可以變難為易。

(三)進行單詞教學。

因為歌詞是由單詞構成，記住歌詞就等于記住了單詞。即便歌曲中含有學過的詞短語和句型，也是很好的復習。

(四)進行語法教學。

要想正確理解歌詞含義，僅會單詞是不夠的，文中所含的名詞的數、格．動詞的時態、語態、語氣，形容詞的比較級和最高級，以及句型結構等語法現象都必須弄清楚。否則，就不能理解其含義。

(五)感受英語文化，接受他民族文化熏陶，喚醒學生的英語文化意識。

任何一個民族都有自己的文化形式，歌曲是各民族所共有的文化形式。因為這些歌曲中都含有各種各樣的文化背景，自然就包含作者的情感態度，學生可以從中了解外民族的悲歡離合情感。如：Mybonnie，Susanna，Myheartwillgoon等是歌頌或表達愛情的；Onehundredmilesaway，Moonriver等是歌頌家鄉及表達離別之情的；Bequicktogotothemountains，braves是表達愛國之情的：Comeandseemyfamily是表達愛父母之情的；Twjnkle，twinkle，littlestar是表達童言童心的；Auldlangsyne．Themorewegettogether等是歌頌友誼的?？梢姟Ｎ幕窍嗤ǖ模徊贿^語言的表現方式不同而已。一旦文化意識被喚醒而且情感產生共鳴．那么，學生首先需要解決的就是其中的障礙，從而由興趣自然產生動機。利用歌曲，能產生變“要我學”為“我要學”的效果。

二、具體的做法

下面我以“Yesterdayoncemore”為例，談談我平時的做法。在學生聽完這首歌以后，我向他們介紹：此歌是美國獲得奧斯卡金像獎同名電影(Yesterdayoncemore)的主題歌，由已故美國著名歌星卡朋特(Carpenter)演唱。這是一首懷舊抒情歌曲，加上卡朋特那低沉哀婉的歌喉，深受世人喜愛，因此，數十年久唱不衰。學生興趣盎然，我于是就再放一次錄音。再次聽完后。他們紛紛表示愿意學習。我利用他們學歌心切的心理，先叫他們找出生詞，再布置他們查字典，預習生詞，我幫他們解決個別疑難生詞，再叫他們逐句翻譯，有問題再講解：W hen1wasyoungI’d listentotheradio．W aitingformyfavoirtesongs．此句是時間狀語從句。Waitingofrmyfavoritesongs．是伴隨狀語，是修飾動詞listen的，此句意思是“當我小的時候，我常坐在收音機旁．等候著我最喜愛的歌”。whentheyplayedI’dsingalong，此句也是時間狀語從句，意為“當它們演唱時，我也跟著唱”。Itmademesmile．此句是主謂賓補型的簡單句，意為“這讓我微笑”。ThoseweresuchhappytimesandnotSOlongago意為“這些都是快樂的時光，相去并不遙遠”。HOW1wonderedwherethey’dgone!是感嘆句．意思是“我多么想知道它們去了哪?”再如，HOW1wonderwhatyouare!Butthey’rebackagainiustlikealonglostmend意思是“它們像久違的老朋友又現身了”。A11thesongsIloveSOwel1．此句為定語從句，A11thesongs是上文所提到的Those和they所指的對象。意思是“所有我非常喜愛的歌曲”。EveryshalalaeveryWO’wostillshines．此句意思是每個沙啦啦和喔喔還是那么震撼。Everyshing—a—ling—a—lingthatthey’restatringtosingSOfine的意思是每個嘻啉嘻啉的音符還如當初那樣悅耳。

待學生明白歌詞的大意，我就指導他們進行讀的練習。以第一句為例：When1wasyoungI’dlistentotheradio，Waitingofrmyfavoirtesongs，其中WhenI為連讀，I’d為不完全爆破，劃線部分為重讀．讓學生反復練習直到熟練。當學生讀熟練歌詞以后．我再逐句教唱．這樣便易如反掌。

“興趣是個體力求認識某種事物或從事某項活動的心理傾向。呈現為個體對某種事物或從事某項活動的選擇性態度和積極的情緒反應”。(見葉奕乾、何存道、梁寧建主編的《普通心理學)336頁)對學生而言．興趣是學習之母。提高學生的學習興趣應成為英語老師一個重要的課題。

“注意的轉移是根據新的任務．主動地把注意從一個對象轉移到另一個對象或轉移到另一種活動的現象”。(見葉奕乾、何存道、梁寧建主編的《普通心理學》79頁)興趣影響注意的分配，興趣當然也可以轉移。

三、興趣的遷移

中學生喜愛流行歌曲，如何進行把這方面的興趣遷移到教學中來?我一直在探索這個的問題。