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第1篇：供應商年度審核制度范文

供應商管理：

供應商管理主要集中在新供應商開發（原料），原供應商（材料及設備）的管理以及供應商的考核評估工作。

公司現有供應商與我直接業務的有30多家，其中連續合作供應商有10多家，在2011年度，新增加的供應商主要為原料供應商，由于我公司現處于籌建中，所以目前只是對各供應商做好登記（公司名稱、聯系人、電話、地址及供應商品名稱及產品質量等）工作。由于我公司剛涉及水泥行業，很多供應商對我們公司不了解等情況。原料采購（煤灰、煤渣，石膏等）是公司最為薄弱的環節，建議對此供應商由公司高層參與供方商務洽談，與供方達成一致意見。

執行采購管理：

請購計劃申請分析：

根據工程部及技術部的請購計劃申請執行采購工作，在2011年度，執行采購的請購計劃申請74批次，其中正?；刎浀恼堎徲媱澤暾垶?4批次，及時回貨率為100%。

購進物資核價方面，2011年度公司所有請購計劃申請都是按照集團要求通過集團電子采購平臺詢價采購，且有采購單價分析表為依據，以網上當日價格為參考。并有總部各級領導審核，確保所有購進物資適時，適量。沒有出現購進物資高價及過剩現象。

集團觀念理解：

作為一個采購所具備的最基本素質就是要在具備良好的職業道德基礎上，要保持對企業的忠誠；不帶個人偏見，在考慮全部因素的基礎上，從提供最佳價值的供應商處采購；既符合集團投資觀念“既好、又快、還省?！边€滿足集團推行的精益化管理（核心思想：減低成本，消除一切形式浪費）。堅持以集團價值觀“誠信”作為工作和行為的基礎；規避一切可能危害商業交易的供應商，以及其他與自己有生意來往的對象；不斷努力提高自己在采購工作的作業流程上的知識;在交易中采用和堅持良好的商業準則。

2011年做的較好的方面：

1、核價及時準確，做到滿足需求不浪費；

2、采購物料及時到貨，沒有出現過本職工作失誤造成的延誤工程進度的事故；

3、沒有出現采購對賬上面的錯誤，各類賬務清楚明了；

4、沒有出現供應商付款上的錯誤。

工作建議：

1、對于主要供應商的管理，由領導直接參與；

2、各個部門加強溝通合作，共同完成工作。

2011年工作計劃：

1、按照各級領導要求，完善采購流程及管理制度；

2、按照請購需求，及時完成采購工作，確保滿足生產和請購需求；

3、完善供應商管理工作，重點培養公司的主要供應商，爭取和一些重要供應商達成長期合作協議（合作方式的商務洽談等，需要公司領導組織執行）；

4、加強學習，不斷提高質量素質，努力為公司做出更大貢獻。

無論在什么崗位我始終以飽滿的熱情對待自己的工作，勤勤懇懇、盡職盡責、踏踏實實的完成自己的本職工作。作為采購工作繁重，突發工作比較多，這些都要求我要對工作的現狀和意識情況，有較為熟悉的了解與掌握，同時還應具有較強的理論知識；

第2篇：供應商年度審核制度范文

1完善采購制度與流程

建立嚴格完善的采購制度，不僅能規范企業的采購活動，提高效率，杜絕部門之間扯皮，還能預防采購人員的不良行為。物資采購一般包括計劃、審批、詢價、招標、合同簽訂、驗收、核算、付款和領用等內容。

通過對各環節制定嚴格規章制度，特別是對物資采購招議標、合同簽訂、合同的履行、質量的驗收4個關鍵點。通過制度考核，有效地規范采購行為。

對煤炭企業的正式供應商要建立檔案。運用信息技術對供應商合同履約能力、履約行為進行跟蹤評價，為煤炭企業選擇后續物資采購項目供應商提供參考和決策需要。

供應商檔案除有編號，詳細聯系方式外，還應有付款條件、交款條件、交貨期限、品質評級、銀行賬號、供貨情況等。每一個供應商檔案應嚴格審核后才能歸檔。

企業的采購必須在已歸檔的供應商中進行，供應商檔案應定期更換并有專人管理，同時要建立供應商準入制度。重要物資的供應商選擇必須經相關部門聯合考核后才能進入，若條件允許可實地對供應商生產地考察。

企業要制定嚴格的考核程序和指標，要對考核對象逐一考核。只有達到或超過考核標準者才能成為歸檔供應商。

選擇供應商，首先應對其品牌、信譽、規模、銷售業績、研發等進行詳細調查，在進行初步判斷后，再對供應商的產品進行小規模采購。根據合作情況逐步加大采購力度，對合作很好的供應商要求其參與下一年度采購任務。

對所采購材料建立價格檔案。價格是采購活動中最核心的信息，信息庫中不僅要記錄計劃價格、投標人報價、合同價格，還要收集不同時期、不同市場的價格。

使價格更為科學性、真實性和可比性，確保采購物資質優價廉。對每一年采購物資的報價，應該先與歸檔的材料前期價進行比較，分析價格差異原因。

如無特殊原因，原則上本年度的采購價格不能超過上年度的前期價，否則要作出詳細說明。對于重點材料的價格要定期收集有關供應價格信息，分析、評價現有的價格水平，并對歸檔的價格檔案進行評價和更新。

2掌握價格規律適時采購

價格規律隨季節、市場供求情況而變動，采購時應注意價格變動規律分析行情，把握好采購時機，適時采購。如木材的采購，根據每年二月份為深林采伐期的規律，若每年在這個時期對木材全年需求總量進行一次性招標采購，可以累計節約采購成本。

金屬材料的采購因每年冬季是鋼材需求的淡季，價格波動較大，此時應該把握價格波動規律，加大鋼材的采購量也可節約大量采購資金。對待救災和生產安全急需的物資可以經相關程序審批后采購，但必須以相關部門參加的商務談判方式確定供應商。

對于大宗材料的采購，有效方法之一是實行競爭招標。通過供應商相互比價最終得到底線價格。

此外，對同一種材料可以多找幾個供應商，通過對不同供應商的選擇和比較使其相互牽制，從而使煤炭企業在談判中處于有利的地位。

對大批量、高成本的材料可以向制造廠商直接采購。這樣做既減少中間環節，降低采購成本，又能享受更好的技術、售后服務。

3集中招標采購

在國家和地方招標法律法規的框架下，制定出適合本企業的招標管理規章制度、辦法和實施細則。建立評標專家管理庫，制定違反投標管理的處罰制度。

由紀檢、監察、審計、法律等部門組成綜合監審組，按照“公開、公平、公正”的原則，在信息、過程、程序上實行全面監管，也就是從申請招標、公告、資質審查、發售招標文件到評標專家的抽取，開標、評標、定標、合同簽訂，都是在招標監審組等全程監督下進行，避免了隨意性，增加了招標的透明度。

實行集中招標采購，要求擔負物資、設備采購任務的單位在每年第四季度根據下年度生產需要制定出詳細的物資需求計劃和招標采購計劃。達到規模標準20萬元以上的物資、設備必須實行統一招標采購。

招標信息應詳細列明所招標采購物資的品名、規格、數量、技術要求、到貨期限等，通過媒體公開不少于20天。投標人應該在近三年內任何合同中無違約或屬投標人及其分包商的原因而被終止合同；并且投標人沒有處于被責令停業，財產被接管，凍結，破產狀態。資質條件符合招標要求的企業均可參加投標。

招標程序必須嚴格按《合同法》和企業內部規章制度執行。對規模小、數量多、標的簡單的小型物資采取“捆綁式”自行集中組織開標評標定標；而對規模大、標的復雜的大宗物資在招標前應組織專業人員進行技術調研和技術論證，以科學、合理設置設備選型、配套等技術參數，委托專業化的招標中介公司集中組織，使所購設備最大限度滿足安全生產需要。

對于在開標過程中如單一品種投標廠商不足三家的物資，在招標過程中要再次通過相關媒體進行二次公告，在公告期滿后如果投標廠商達到三家或三家以上的物資，則按招標法的規定執行招標。而對于投標廠商家數仍不夠招標法規定的，可以由工作人員通過電話或網上詢價，要求生產廠商按物資的規格進行報價。

在同一物資投標廠商和詢價報價廠商達到三家以上的，應與投標廠商進行商務談判。如投標廠商報價高于詢價，則可以與廠商談能否按詢價最低報價供貨。若同有前期價的物資商務談判后的價格不得高于前期價，否則要作出詳細說明，最后與符合條件的廠商簽訂合同。市場競爭的優點在于降低產品價格、提供優質服務，其法則是優勝劣汰。眾多供應商為占領市場在價格、質量、售后服務各方面展開競爭，這勢必會使在原材料市場價格普遍上漲趨勢下，采購價格大幅下降，節約采購成本，而產品質量和售后服務也大幅提升?？梢源偈构淘谡袠饲爸鲃拥绞褂脝挝粚嵉亓私馐褂脳l件，中標后可無償提供技術指導、培訓，使用過程中如出現故障可以在最短時間內進行處理。

第3篇：供應商年度審核制度范文

關鍵詞：大型煤炭集團企業;采購與供應物流;物流信息系統

1 煤炭企業采購與供應物流特點

(1)受自然因素影響。由于煤炭企業受水、火、瓦斯等自然因素影響，生產條件千變萬化，所需物資品種較多，且原材料不構成產成品實體，與產成品之間沒有嚴格的數量對應關系，物資需用量很難準確預測。

(2)物流線路長。煤炭企業的生產礦井往往建在遠離交通干線和城鎮的地方，采購所需的生產物資要經長距離的運輸，并且可能需要采用多種運輸工具。

2 大型煤炭集團企業采購與供應物流信息系統架構

（1）管理駕駛倉。為集團、分、子公司決策層及管理層提供實時查詢，監控企業內部采購與供應物流動態情況，并對物資采購價格、儲備結構、物資周轉率、需求計劃兌現率、噸煤材料費構成等根據集團、分、子公司口徑進行分析，為決策層、管理層提供管理及決策依據。

（2）集團供應物流管理。對能夠形成批量優勢、價值量大的A類物資實行統一采購。各分、子公司需求計劃匯總后，對統一采購實施招標采購，根據各分、子公司的到貨驗收情況由集團統一結算。

（3）分、子公司供應物流管理。對沒有批量優勢、價值較小以及生產急需的B類物資實行采購，由分、子自行結算。負責所有到庫物資的驗收、倉儲、配送和現場使用管理。

3 煤炭企業采購與供應物流信息系統功能

3.1 分、子公司采購與供應物流管理

（1）供應商管理。根據供應商準入制度對供應商資格審核后，記錄供應基本信息，包括企業名稱、法人、納稅號、規模、資信等級、供貨品種、安標及3C認證等。分析供應商供貨價格、質量、交貨期及售后服務情況，評定供應商等級，并為實現供應商淘汰機制提供依據。

（2）計劃管理。由生產區科根據生產需求按年度、月份提報物資需求計劃，礦廠供應部門匯總、平衡、利庫后提報礦廠物資需求計劃。分公司供應部門對礦廠物資需求計劃匯總、平衡、利庫后形成分公司物資需求計劃及B類物資采購計劃。

（3）招標管理。根據B類物資采購計劃生成標書，根據產品市場及供應商情況，可采取公告招標、邀請招標、網上洽談等形式，使用Internet網絡招標平臺實施反拍賣招標。

（4）合同管理。依據招標評審及監審委員會確定的中標結果生成電子合同。對于生產急需等非招標物資，履行價格審核程序后方可生成電子合同。

（5）質量管理。由分公司依據合同約定及驗收標準對到庫物資進行質、數量驗收，驗收結果錄入計算機系統，為供應商管理提供分析數據。

（6）入庫管理。質、數量驗收合格后，可對到庫物資進行入庫處理，入庫時必須嚴格執行合同簽訂的數量及價格，對于需檢斤、檢尺物資可根據物資屬性設置浮動系數。

（7）存貨管理。定期出具庫存盤點表，以供盤點使用；建立庫存高低限儲備預警機制。

（8）出庫管理。根據兩定一限（定額、定量、限額）進行出庫管理，依據生產情況控制物資投入，確保完成噸煤材料消耗計劃。

（9）配送管理。依據總、分倉庫的儲備結構、地理位置、生產單位的需求計劃，計算出最佳配送計劃，將物資由總、分倉庫配送到生產單位。

（10）結算管理。完成入庫處理業務后，由計算機系統生成相應的財務憑證，通過接口程序傳遞到財務系統進行財務處理。超市及代儲代銷物資需根據物資出庫情況核算。

（11）查詢分析。信息查詢功能是企業物流信息系統的基本功能，以檢索數據庫中現存的信息為主，為執行層提供所需要的信息?？梢园凑招畔⒌牧６却笮韺崿F，因此基于數據庫的信息查詢能夠較好地滿足用戶信息需求。（12）系統維護。包括分、子公司組織機構、人員、業務權限、各項參數設置、審核流配置等。

3.2 集團采購與供應物流管理

（1）供應商管理。根據供應商準入制度對供應商資格審核后，記錄供應商基本信息，依據供應商供貨價格、質量、交貨期及售后服務情況，執行供應商淘汰制度。

（2）計劃管理。匯總分、子公司需求計劃，形成A類物資采購計劃。

（3）招標管理。根據A類物資采購計劃，采取公開招標或邀請招標的方式，使用Internet網絡招標平臺實施反拍賣招標。

（4）合同管理。依據招標評審及監審委員會確定的中標結果生成電子合同，按照物資需求計劃的數量、需用時間，將合同分解各分、子公司。

（5）結算管理。依據分、子公司質、數量驗收結果，與各分、子公司內部結算。依據分、子公司驗收結果及合同約定與供應商結算。

（6）查詢分析。為執行層提供所集團及分、子公司的各項信息。

（7）系統維護。包括集團組織機構、人員、業務權限、各項參數設置、審核流配置等。

3.3 管理駕駛倉

（1）供應商管理。掌握供應商綜合情況，對供應商準入及淘汰進行決定性審核。

（2）計劃管理。掌握集團及分、子公司物資需用計劃情況，對采購計劃進行決定性審核。

（3）招標管理。掌握招標全過程，對中標結果進行決定性審核。

（4）合同管理。掌握合同執行情況，對合同變更、中止及終止進行決定性審核。

（5）結算管理。掌握物資到貨及付款情況，對承付貨款進行決定性審核。

（6）綜合查詢。向決策層及管理層提供物資采購價格、儲備結構、物資周轉率、需求計劃兌現率、噸煤材料費構成等查詢分析。

4 實現技術

(1)通過客觀地分析C／S、B／S的優劣，采用100％的B／S方式將造成系統響應速度慢、服務器開銷大、通信帶寬要求高、安全性差等問題。因此，可采用C／S、B／S結構相結合的系統結構。其中，集團、分、子公司采購與供應物流管理，處理數據量較大，更加注重流程管理，對信息安全性要求較高，需對權限進行多層次校驗，采用C/S結構實現。管理駕駛倉處理數據量相對較小，更加注重信息檢索，要求系統更新簡單，維護簡單靈活，易于操作。采用C/S結構實現。決策層及管理層可隨時隨地通過瀏覽器進行數據的查詢和決策。

(2)服務器采用Microsoft Windows 2000 Sever,數據庫采用Oracle 9i，Web服務器采用Microsoft的IIS5.0，開發語言可采用Java、c#、Delphi7.0等。

第4篇：供應商年度審核制度范文

近年來，在區委、區政府的正確領導下，各級各部門積極推進政府采購工作，采購范圍不斷拓寬，采購規模不斷擴大，在規范政府行為，節約財政資金、防治腐敗等方面發揮了積極作用，取得了良好的經濟和社會效益。為深入貫徹落實《政府采購法》，進一步做好政府采購各項工作，依照相關規定，現就有關事項規范要求通知如下：

一、加強采購單位政府采購計劃的編制和審核工作

各部門單位要根據年度內事業發展的需要編制項目采購計劃，采購計劃應附有采購項目、數量、規格、性能、供貨時間等資料，同時還必須說明采購資金的來源渠道。財政部門對采購單位提出計劃的資金來源、采購物品的合理性等，進行認真審核，嚴格把關，嚴控高檔奢侈消費。對小汽車的購置，嚴格執行有關規定；對計算機的購置，防止配置要求過高，產生資源浪費；對一般現代化辦公設備的購置，優先考慮國產品牌，扶持民族工業發展。強化采購預算的約束力，采購計劃一經確立，不得隨意更改，確需變更或追加項目，必須按程序報批。

二、堅持以公開招標為主的采購方式

凡單項或批次采購額30萬元以上的貨物、服務項目，50萬元以上的工程項目，一律實行公開招標。對部分項目按照政府采購計劃實行定期招標。采購人不得將應當以公開招標方式采購的貨物或服務化整為零，或者以其他方式規避公開招標采購。建立對采購單位、評審專家、供應商和社會機構的考核評價制度和不良行為公告制度，引入公開評議和社會監督機制，提高工作的透明度。

三、切實做好工程項目的政府采購工作

按照《政府采購法》的要求，工程項目屬于集中采購范圍。凡屬于全額財政撥款的工程項目或部分財政撥款、補助的拼盤工程項目，包括建筑物和構筑物的新建、改建、擴建、裝修、拆除、修繕等，均需實行集中采購。對列入部門預算中安排的工程項目實行責任制，由建設單位與財政部門簽訂責任書，嚴格實行政府采購。

四、強化采購資金的專戶管理制度

凡列入集中采購范圍的項目，采購資金都要實行國庫集中支付。對集中采購項目的政府采購資金實行財政直接支付制度，財政部門根據審核的政府采購中標合約，將資金直接支付給中標供應商；一般財政性采購，要求資金嚴格進采購專戶，采購單位憑財政部門批準的采購計劃，將采購資金匯集至政府采購專戶，采購完成，驗收合格后，按照國庫集中支付程序，將資金撥付給供應商，有效監督資金的運行方向。

五、完善采購項目的驗收管理機制

根據政府采購程序規定，各采購單位對供應商提供的貨物要進行認真仔細驗收。驗收主要內容：一是供應商提供的合同清單實物價格與發票開列的貨物品名、規格、價格是否一致；二是供應商提供的產品說明書、質保書、“三包憑證”等相關資料是否齊全；三是供應商提供的技術服務是否到位?；üこ填愴椖亢托畔⒒ㄔO項目，要由各單位按有關規定組織中期驗收和竣工驗收，并出具驗收報告作為項目建設資金支付的必備依據。

六、加強對競標主體的監督

政府采購部門積極配合檢察機關建立供應商資格審查制度。所有參加政府采購活動的供應商，必須先經檢察機關“行賄犯罪檔案查詢”合格后，方能進入政府采購市場。對在政府采購活動中有違規行為的，可視情節輕重采取通報違規情況、限定在一定的年限不得進入政府采購市場、終生不得進入政府采購市場等處罰措施。

七、依法處理違法違規行為

采購單位應嚴格按照政府采購預算進行采購，對故意逃避或化整為零規避政府采購的，財政部門不予撥付資金。對采購項目單位不執行政府采購規定、不履行政府采購程序的，由區政府采購監督管理部門根據《政府采購法》第七十四條規定，責令改正；不改正的，停止按預算撥付資金，并由其上級行政主管部門或紀檢監察機關依法給予直接負責的主管人員和其他直接責任人員處分。從事政府采購和招標工作人員，要嚴格按照有關法律法規和采購程序辦事，嚴肅采購紀律和保密制度，對違反采購紀律、、的，依法追究責任。

第5篇：供應商年度審核制度范文

為保障供應商績效管理體系的有效實施，哈電機實行“統一管理，分工負責”的管理模式，建立層次分明的組織保障體系，通過制度和流程明確供應商績效管理模式和各責任部門的職責。公司層面設立供應商管理委員會，負責供應商管理政策的制定和重大事項的決策，以及對供應商的準入、升降級和退出進行審批。供應商管理委員會下設供應商管理辦公室和供應商評審辦公室。供應商管理辦公室是綜合管理機構，常設機構為企業管理發展部，主要負責組織編制年度供應商需求計劃、供應商績效綜合評價、供應商名錄歸口管理，并協調供應商管理工作中出現的問題。供應商評審辦公室是專業管理機構，負責相應類別合格供應商準入、升降級及退出的評審，并向供應商管理辦公室提交評審結果。供應商評審專家數據庫由哈電機各職能部門的技術專家組成，人員規模將近200人，評審時由計算機系統自動隨機抽取。

二、對供應商進行分類、分級管理

哈電機按照供應商提品和服務的類別分為原材料、設備、加工制造、工程項目、運輸、集成配套和其他七大類，每類可劃分若干產品類別，按照類別進行管理。對于同類別的供應商，借鑒卡拉杰克矩陣分類法，根據供應商績效評價結果及與生產經營、企業發展的關聯程度，將合格供應商劃分為戰略供應商、優先供應商、普通供應商、專有產品供應商。另外，對于滿足合格供應商條件，但仍在準入考核期（兩年）內，或者基本滿足合格供應商條件，但需要其提品和服務的，列為臨時供應商。哈電機根據供應商績效評價結果，對不同級別的供應商給予不同的采購政策，激勵供應商提升自身水平。一是戰略供應商的管理策略：加強與戰略供應商經常性的溝通與技術交流，獲取關鍵資源，在提升自身核心競爭力等方面加強合作；本著互惠互利的原則與戰略供應商利益共享，風險共擔；經常進行有關成本、計劃、質量等信息的交流與溝通，共同參與新產業和新產品開發，相互提供行業發展動態和產品升級換代信息；哈電機對配合其新產業和新產品開發進行了一定的專項投入的戰略供應商提供優先供貨權；戰略供應商中對哈電機有突出貢獻的，通過加大訂單的方式進行激勵；對戰略供應商，可通過各種媒體為其進行宣傳，獲取廣告效應。二是優先供應商的管理策略：加強與優先供應商的溝通與交流，同等條件下優先保證其供貨份額；對于績效評價優秀的優先供應商，通過加大訂單的方式進行激勵；對優先供應商，可通過各種媒體進行宣傳,為其獲取廣告效應；對績效評價優秀、符合哈電機戰略發展需求的優先供應商可升級為戰略供應商；對績效評價不達標的優先供應商降級為普通供應商。三是普通供應商的管理策略：加強與普通供應商的溝通與交流，為其提供技術指導，有資格獲取供貨份額；對績效評價優秀符合哈電機發展需求的普通供應商，升級為優先供應商；對績效評價不達標的普通供應商降級為臨時供應商。四是專有產品供應商的管理策略：按照合格供應商進行管理，對其定期進行績效評價。加大與專有產品供應商的信息交流，共同探索深化合作方式，確保專有產品供應商提供優質、高效、價格合理的專有產品和服務。五是臨時供應商的管理策略：增進與臨時供應商的溝通，幫助指導其改進、提高技術水平，提高產品質量；對績效評價達到普通供應商條件的臨時供應商，可升級為普通供應商。

三、實施供應商動態績效評價

1．綜合績效評價維度設置

要合理評價供應商的績效，評價維度的設置非常重要。哈電機在評價維度選擇上，參考美國學者Dickson與Weber對供應商評價方面的研究成果，結合自身實際情況，在廣泛調研的基礎上根據供應商類別和專業特性，確定了供應商績效評價的五個維度：質量水平、價格水平、交貨水平、技術水平、服務水平。質量水平：依據供應商在哈電機的歷史業績、供應商認證結論和供貨質量等對供應商進行質量水平評價；生產過程中和交付后發現的質量問題，由質量檢驗部根據每月的不合格品處置單等，對I、II類物資的收貨質量進行評價；倉儲部負責III類物資收貨質量問題等評價，將評價信息反饋到質量檢驗部。價格水平：企業管理發展部依據供應商訂貨合同和標準價格，進行價格水平評價。交貨水平：生產部依據供應商交貨準時度和交貨數量準確性，組織實行交貨水平評價。技術水平：技術部門依據供應商工藝技術的先進性、后續研發能力、產品設計能力、技術問題的反應能力等方面，實行技術水平評價。服務水平：使用單位依據供應商所提供的產品和服務，通過相應管理部門，實行服務水平評價。

2．建立供應商績效評價的指標體系

層次目標決策模型是一種定性與定量分析相結合的多目標決策工具，哈電機以層次目標決策模型為理論依據，結合實際情況，建立了供應商績效綜合評價指標體系，該指標體系可以概括為“五個維度十二項指標”，每個評價維度下設若干評價指標，分別為歷史質量、質量體系保證能力、交檢質量、實物質量、價格穩定性、價格調整、時間準時度、數量準確度、工藝技術的先進性和后續研發能力、產品設計能力、客戶回復時間長短及容易聯絡程度、具體服務事項等。

3．供應商績效評價方法及結果應用

對不同產品類別的供應商分別采用不同的評價維度和權重，通過對各維度評價次數的算術平均值分別乘以對應的權重系數求和，得出不同產品類別供應商的績效評價值，具體計算公式略。供應商管理辦公室按年對供應商績效進行綜合評價，根據得分情況，按照類別將供應商分為A、B、C、D、E五檔，詳見表。年度評價達C檔以上（包含C檔）的供應商納入下一年度的合格供方名錄；年度評價B檔以上的供應商可結合市場供應情況、哈電機自身戰略發展需要等方面，擇優升級為優先供應商或戰略供應商；年度評價D檔的供應商予以警告；年度評價E檔的供應商降級。

四、應用先進信息技術

哈電機積極推進供應商績效管理信息化建設，借助現代化手段，建立網上招標采購平臺和供應商績效綜合評價系統，從供應商準入、招標采購、供應商績效管理、供應商退出等方面，實現全過程的信息化管理。

1．網上招標采購平臺

哈電機于2010年借助信息化技術開發了網上招標采購平臺，改變傳統的以手工操作為主的招標管理模式，實現采購過程從招標立項到評標定標的全程管理與監控。對眾多供應商從價格、質量、交貨、服務和技術等五個維度進行整體打分和綜合評價，對供應商按照產品類別進行分類自動排名。自2010年以來，對網上招標系統進行三期優化完善，進一步提高招標工作的效率，在優化供應商隊伍、降低采購成本等方面均取得良好的效益。哈電機招標工作采取計劃指導、統一協調、分類組織的管理模式，通過制定統一的年度招標計劃，有序開展招標工作。為建立公開、公平、公正的科學管理體系，保證招標制度和程序得以落實，在招標工作具體操作上，哈電機采用邀請招標的方式，在合格供方名錄中選擇投標單位。采購外包部門根據招標項目的特點和需要編制項目招標文件，確定具體的招標要求，通過網上招標系統進行提交。哈電機在進行招標文件編制時有嚴格的審批流程，多環節控制，確保每項招標都能得到有效的控制。實行網上招標是哈電機運用現代化管理手段，落實精細化管理要求，也是企業基礎管理水平提升的具體體現。通過網上招標工作的實施，增加了招標工作的透明度和規范化，不僅能夠保證招標制度和程序嚴格執行，預防腐敗和遏制可能的人為違規因素干擾，節約采購資金；更為重要的是通過計算機系統的運行，使大量準確數據的統計更加便捷，為供應商綜合績效評價和信息共享提供了依據。

2．供應商績效綜合評價系統

為進一步提高供應商管理的系統性和規范性，實現供應商管理全過程的信息化，哈電機配合ERP一期工程，對現有供應商管理進行了整合，將以手工操作為主的供應商準入、供應商評審、供應商綜合評價、信息反饋等環節均納入計算機系統，同時充分利用網上招標采購平臺的成果數據，開發了供應商綜合評價系統。供應商績效綜合評價系統是動態的存優去劣的系統，通過綜合評價可以從幾個維度全面客觀地反映供應商的績效水平，及時發現問題，及時反饋，幫助供應商有針對性地提高自身水平。供應商績效綜合評價系統融合供應商準入評審、供應商評價、供應商升降級和退出等功能，實現對眾多供應商的價格水平、質量水平、交貨水平、服務水平、技術水平五個維度的整體打分和綜合評價，并對供應商按照產品類別進行自動排名，為采購部門以及項目管理部門迅速地掌握市場供應信息提供一個方便快捷的通道。該系統的開發摒棄了以往各職能部門以手工方式分散評價和打分，實現供應商價格水平在招標或核準單制定過程中的自動打分方式，杜絕了主觀打分現象，把采購部、成套辦、控制事業部、熱加工事業部、項目管理部、質量保證部、技術管理部、六大分廠等部門提供的各供應商的分數匯總在一起，得出五個維度的綜合分數，并最終評出等級，實現了以手工打分計算方式向信息化的轉變。

五、與供應商共同促進技術進步

1．績效評價結果的反饋

供應商管理辦公室定期組織相關業務部門召開供應商績效年度評審會議，根據評價結果，編制供應商績效評價報告，并及時反饋到供應商，幫助供應商發現自身所存在的問題，有針對性地進行整改，提高管理水平。哈電機堅持開展第二方質量審核，協助供應商不斷完善質量保證體系，不斷提高技術水平和產品質量，促進供應商與哈電機“同質化”。

2．對供應商進行技術培訓

對于一些需要應用新技術的外購件，為使供應商能迅速掌握供貨產品的技術特點及生產難點，哈電機采購外包部門積極組建培訓團隊，對供應商提供有針對性的培訓服務，培訓團隊成員包括哈電機設計部、工藝部、生產部等職能部門的專業技術人員。培訓團隊根據產品特點，確定技術培訓及技術交底關鍵點，制定培訓計劃，按計劃對供應商進行系統培訓。供應商在接受培訓過程后，根據自身人員、設備、技術、質保等情況，按照培訓團隊要求提出完成產品生產及保證產品質量的應對措施。為確保技術要求和產品質量得到落實，哈電機對供應商實施生產過程巡檢。通過巡檢，直接針對供應商從原材料、復驗、生產過程、檢驗試驗等進行審核，發現不符合項，提出整改要求并對整改情況及時驗證。

3．供應商提出技術改進的處理

哈電機針對供應商提出產品技術改進，專門建立了通暢、有效的信息傳遞和溝通渠道。供應商在承攬配套件的加工制造過程中，若發現產品設計或產品工藝可進一步優化改進或設計圖紙、加工方法存在瑕疵等問題，可通過填寫《HEC分包產品技術改進信息傳遞表》，向哈電機提出技術改進申請。哈電機技術部門在第一時間組織相關職能部門的專家進行技術評定，充分考慮更改后產品性能指標對配套件總體性能、壽命、法律法規要求等的影響。若供應商提出的改進方案可行，則以《技術更改通知單》形式在哈電機內部各職能部門傳遞。

4．與關鍵供應商進行技術交流

第6篇：供應商年度審核制度范文

西班牙成熟高效

西班牙政府采購開始于1911年,經過近100年的發展,各級政府采購機構在政策制定、預算管理、執行程序等方面形成了統一集中的模式。中央和大區政府都制定了政府采購相關制度規范,目前全國頒布實施的政府采購法規大約有90個,但都要統一執行《國家公共采購法》(2007年)的規定。

總體來看,西班牙政府采購的特性,主要體現在統一集中的管理運行模式和便捷高效的執行辦理程序。

確切地說,西班牙沒有政府采購概念。所謂政府采購,指的是社會公共采購,其采購內容和采購主體范圍都非常廣。

其一是采購對象范圍大。西班牙《國家公共采購法》強化和細化了公共投資領域(包括大型公共基礎設施建設、大批量物資采購和公共服務管理等方面)執行政府采購的具體規定,使政府采購延伸到社會公共行業的各個領域。

目前,全部由政府出資和絕大多數由私人企業出資、交由國家管理且公民享用的公共設施及服務管理都已納入政府采購范疇,包括納入政府公共部門預算的物品服務采購和國家管理的基礎設施項目。

其二是采購人范圍大。法律規定必須執行政府采購的采購人包括國家政府機關、公共管理和社會保障機構以及涉及水、電、石油等公共資源使用管理的所有其他實體。除此之外,各自治區、地方當局、自治機構等公共機構也是納入政府采購管理體系的采購人。

在歐盟方針和本國法律體系約束指導下,西班牙已建立起整齊劃一、規范高效的政府采購機構設置和運行模式。

政府采購領域的機構設置權責清晰,西班牙國家經濟和財務部為全國政府采購工作的主管部門,并成立專門的政府采購管理委員會,下設政府采購局、政策咨詢司、供應商評價司和監督管理司,4個部門職能劃分清晰明確且相互制衡。

具體的采購運行分為兩級機構,由國家經濟和財務部下設政府采購管理委員會,統一負責全國政府采購管理。政府采購管理委員會下設政府采購局負責中央集中采購,國家經濟和財務部各大區派出機構下設專門的政府采購部門負責各大區集中采購,大區以下行政層級參加所屬大區的政府采購,不再單設集中采購機構。分散采購則由各部門內設的采購機構單獨負責執行。

政府采購方式目前主要有公開招標、框架協議、限制性招標、競爭對話、內部決定5種方式。其中,公開招標采購根據項目類型、實際應用緊急程度和預算金額大小,適用于不同天數的項目公示期。例如:對基礎建設和特許經營項目一般公示期為26天,但工期緊急經審核同意的僅需公示8天;200萬歐元以上貨物采購公示期為22天,但工期緊急經審核同意的僅需13天。

限制性招標類似于邀請招標,不同的是公示期長短也可根據實際應用緊急程度調整。競爭對話類似于競爭性談判方式,適用于項目需求復雜、需要經過多輪談判不斷完善功能描述的項目,但評判標準采用性價比法,而非低價中標。內部決定類似于單一來源采購,適用于單次采購金額在1.8萬歐元以下的項目?？蚣軈f議采購是西班牙政府集中采購的唯一模式。

值得注意的是,任何采購方式在公示期上的調整,都必須基于該項目采用網上公示信息和電子報價的方式。西班牙政府認為,公開透明的信息渠道和方便快捷的電子報價系統使得縮短公示期、提高招標效率成為可能。

西班牙經濟和財務部設立專門的供應商評價司,對政府采購供應商進行年度商務和技術評價。商務評價指標包括企業注冊資金、經營狀況、繳納稅收和解決就業4個方面;技術評價指標主要是企業承接合同能力和供貨服務能力。以上評價全部基于量化打分,商務評價占比40%,技術評價占比60%,按照企業最終得分歸屬相應的供應商等級,以決定該企業在下一年度能夠參與何種額度和復雜度的政府采購項目。

企業經營過程中出現的任何有悖誠信和合法經營原則的行為,都將作為重要因素直接導致企業降級。健全的供應商評價體系對創造有序競爭和誠實信用的政府采購環境發揮了積極作用。

西班牙沒有招標公司,采購形式有集中采購和分散采購。集中采購機構代表政府統一執行集中采購目錄內采購(法律強制執行),而分散采購內容則可以由政府機關直接發標采購。

西班牙政府沒有設立專門的評審專家庫,而是采用圓桌會議評議制。圓桌會議由法律、經濟、技術三方面的專家顧問組成,且均從采購人(集中采購的采購人為集中采購機構,分散采購的采購人為直接發標的政府機關)內部產生。

評議的具體步驟是:投標人需提交商務、技術和價格3個投標信封,并依次打開信封進行評議,未通過商務審查的投標不能進入下一步評議程序。評議辦法分為最低價法和綜合評議法,其中報價信封最后開啟,評議成員在做出商務和技術評議結論前不能知悉各投標人的報價情況。圓桌會議的三方均是來自或受聘于政府機關的行政人員,在項目評議過程中責權對等且責任歸屬清晰。

全國統一的運行模式、清晰的專業分工、大量的培訓課程和豐富的實踐經驗,為西班牙政府采購培育了一支強有力的采購隊伍。以西班牙中央政府采購局為例,該機構是45人公務員編制的行政機關,內設合同部、技術部和信息部三個部門,合同部負責合同審核管理,技術部負責集中采購目錄調整及框架協議招評標,信息部負責信息化建設相關工作,各部門人員相對穩定。各大區集中采購機構以及各部委自行采購部門的機構設置和內部分工基本相同。

俄羅斯重視效率

俄羅斯政府采購制度在1722年就已經存在了,至今已有200多年的歷史。俄羅斯每年政府預算(除用于支付工資、醫療保險等項目外)的近70%都要進行政府采購。2003年全國政府采購規模達到3050億盧布,占全年GDP的12%-13%,采購資金節約率為10%。

1994年俄羅斯頒布了《政府采購法》,將政府采購規章制度上升為法律,同時,制定了一系列分領域的專項采購法,聯邦政府也根據法律規定制定了一些決議。這些構成了中央級政府采購法律制度體系。地方政府按照聯邦政府采購方面的法律規定,制定了自己的法律和實施細則。

俄羅斯政府采購管理部門為國家各級經貿部門,聯邦政府經貿部為最高管理機構。經貿部下設政府采購司,分設三個處:研究處負責政府采購的政策研究制定;綜合計劃處負責各部門采購需求、具體計劃的匯總統計;救助審查處負責審批采購方式、審查合同是否合法、受理投訴等事務。同時,聯邦政府的90個部門作為具體采購執行部門都設有部門采購機構或招標委員會和專職工作人員,負責執行本部門具體采購業務。

地方政府的政府采購管理機構為經濟貿易委員會。圣彼得堡市政府采購通過三個管理層次完成。一是經濟貿易委員會下設的采購局,屬于市級管理機構,主要負責制定地區性采購制度、競標(招標)采購規則和程序,以及競標委員會的組織協調管理(相當于競標委員會的秘書處)。二是競標委員會,主要由政府官員和專家組成,負責審批單一來源采購、緊急采購,實施公開招標,以及審核合同是否有效等工作。競標委員會分三級:500萬盧布以下的政府采購由單位競標委員會負責,500萬-5000萬盧布的政府采購由專業競標委員會負責,5000萬盧布以上的政府采購由市政府競標委員會負責。三是68個市屬部門主要是實施具體采購。

俄羅斯認為,采購效率是政府采購制度必須要考慮和解決的問題。為提高效率,俄羅斯十分注重分散采購方式。俄羅斯政府采購實行的是統一政策、分散采購的管理模式。政府采購范圍包括所有政府所需的貨物、服務和工程,小到辦公用的筆、紙,大到鐵路,建設都要實施政府采購。采購方式以公開招標為主。中央聯邦政府規定,25萬盧布(約8000美元)以上的項目必須采用招標方式進行采購,低于此標準的,要至少找三家供應商詢價談判。

政府采購由政府各部門自行開展。具體程序如下:采購人在每年的6、7月份將下一年度的政府采購預算報財政部審核,經審核列入政府采購預算的項目不論金額大小必須進行政府采購。政府采購預算批復后,采購人向政府采購管理部門上報采購需求和計劃。需要采取公開招標以外其他采購方式的,也要經政府采購管理部門批準。然后,各部門按照法律規定的政府采購程序自行開展采購。采購信息必須在國家指定的媒體上公告。采購完成后,中央部門要將采購合同草案報政府采購管理部門審核,地方部門要根據采購合同金額分別送單位競標委員會、專業競標委員會、市政府競標委員會審核。審核通過后,進入資金撥付程序。

針對政府采購,俄羅斯政府還制定了一系列相關的具體管理規定。在采購結余資金的管理上,俄羅斯法律規定,部門采購節約的資金,只能在原科目下繼續專項用于采購,年底沒有用完部分收回國家財政。如衛生部用1000萬盧布買10000包藥品,節約的資金可以再多買藥,但不能買辦公設備和汽車。

俄政府規定,政府采購必須購買取得國家頒發的合格產品標準代碼的產品。俄羅斯不實行供應商資格認證制度,但重視產品質量,只有取得國家合格產品代碼的,才可以參加競爭,實際上這也是供應商資格認證管理的另一種形式。

第7篇：供應商年度審核制度范文

關鍵詞：政府采購；問題；對策；財政監督

政府采購是經過200多年發展才逐漸形成的復雜而有效的一種財政支出制度，《政府采購法》的實施對政府采購管理監督發揮著重要作用。但是，從采購運行的實踐來看，在我國尚處在摸索實踐階段，還存在許多不完善、不規范的現象，其效果無論從采購規模上還是從行為的規范上，還沒有達到預期監督的目的。當前存在著一些必須著手規范和完善的問題，需要我們認真思考。

一、采購過程中存在的問題

（一）采購單位意識不強

出現采購單位政府采購意識不強這種情況的原因，一方面是由于《政府采購法》實施時間不久，宣傳力度不夠，而原先出臺的制度又缺乏剛性，對采購人沒有法律約束力；另一方面是由于我國預算編制滯后，政府采購預算管理很難實施。有些單位政府采購項目的實施往往是領導說了算，想買什么就買什么，想什么時候買就什么時候買，想花多少錢就花多少錢。一些地方用政府采購計劃代替政府采購預算，很難體現集中采購的計劃性和規模效應。

政府對采購中心組織的開標活動監督意識不強，考核與現場監督流于形式，存在以下幾方面問題：一方面是對開標現場監督不得力，走形式走過場。有些監管部門限于人手少，只是象征性地走走場面，不參與全程監督，一味地尋找采購執行機構的問題，現場監督失去了應起的作用。另一方面是年度工作考核不規范、不科學。由于指導能力匱乏，監管部門對采購機構檔案管理、人員考核、進入標準、規章制度建設、糾紛處理措施等等考核內容未作政策上的規定，監管部門考核工作也只能走走形式，是對采購中心工作放任自流與不關心的表現。

（二）具體管理職責不清

多數政府集中采購機構都設在財政部門，為了精減機構，許多政府采購管理辦公室與集中采購機構合署辦公，兩塊牌子，一套人馬，這種集裁判員與運動員于一身的操作模式，缺乏相互制約的機制，難以充分體現公開、公平、公正的政府采購原則。政府采購行為的執行者往往基礎性工作不到位，在不經意間把政府采購工作中出現的矛盾問題轉嫁給了采購中心。這種政府采購監管部門行政不作為或行政錯位的現象，導致的直接后果就是采購體制不順，許多應該事先解決的問題不能約定俗成，使采購中心工作被動。

監管部門采購資金審核不嚴，年度或季度、月度采購計劃不能準確執行，讓許多沒有采購資金的項目進入采購法定程序，致使供應商合同款項被無限期拖延，供應商怨聲載道，采購人卻毫無表情。雖然采購中心沒有直接責任，但項目是由其組織開標的，協調即使很困難卻也是份內事，采購資金不足的矛盾焦點明顯地轉嫁到了采購中心。采購監管部門不從源頭上遏制采購人的不規范行為，卻做起了老好人，贏取當事人好感，獲得行風評議選票，而把采購中心推上了風口浪尖。

（三）雙重標準操作執行不便

對涉及采購中心具體事務性問題，采用雙重標準，令采購執行機構困惑，理性邏輯混亂。對于限額標準以上的項目甚至超過幾倍的項目，監管部門初次就確定競爭性談判或詢價采購方式，置政府頒布的年度集中采購目錄于不顧。違背采購法規定的采購時限，邀請招標只給3、4天招標定標完成期，故意或變相幫助采購人“愚弄”采購中心，不能及時按規定方式采購完畢的還抓小辮子，而對于一些明顯可以采用詢價采購的配置型號固定的項目又要搞所謂的邀請招標，采購理念混亂。

采購內容審核階段也搞雙重標準，有時根據采購人行政權力權重大小以及與自己關系密切程度，對涉及采購具體內容（如定品牌與不定品牌）設置雙重標準，因人因時因地而隨機變幻，叫人摸不著頭腦。報賬審核把關時，對采購中心出具的付款申請與合同內容有時熟視無睹，如同廢紙，根本不尊重采購中心的勞作，大費周折地仔細查詢各方數據，讓報賬者實實在在地感受到威嚴二字的份量；有時根本不看任何證明材料，對采購中心根據工作實際而采用的比價定標形式不予認可，在供應商已供貨前提下，拒絕報賬；對某些供應商網開一面，約定好的工作機制會隨便更改，事先也不溝通，臨時突變，影響了采購當事人的合法權利。

（四）關注影響采購問題不夠

由于多數集中采購機構為事業單位，且人員大多從財政部門內部調劑使用，因此，這種并非為機構內部崗位設置而定向招募專業人員組成的采購員隊伍，很難達到《政府采購法》規定的要求。對影響政府采購的重大問題與事務不聞不問，任其發展，不能為政府采購事業的健康發展掃除障礙。然而實際情況卻是許多監管機構回避主要矛盾，避重就輕，敷衍塞責，借口種種理由，對影響政府采購的原則問題“顧左右而言他”。

這些問題主要體現在：政府采購的多頭執行體制導致采購市場混亂；會計事務所、造價中心、招標機構等搶占政府集中采購目錄內的采購項目；采管不分；工程采購未能納入集中采購范圍；政府集中采購目錄制定不完善以及準確執行不力；政府集中采購機構無工作陣地，機構納入行政服務中心熙熙攘攘的大廳中，工作保密性、方便性、發展空間嚴重受阻；黨政領導盲目指示與涉足投訴事件的處理；采購人不與采購中心簽訂委托采購協議，未約定雙方的權利與義務關系；中心人員素質結構與業務水平制約機構發展，采購中心成為領導安排富余人員的場所等。

（五）采購信息公開程度不高

采購信息不公開，暗箱操作嚴重，對執行機構存有欺騙行為。監管部門把握著政府采購起始與收購階段具體事務，即采購計劃審核和合同款或報賬單的最后簽字蓋章與撥付權，其間將會出現可以預料的腐敗與尋租行為。

監管部門根據領導意見，憑借人情關系網權重，置政府集中采購目錄于不顧，肆意讓“心儀”的采購人自行采購或變相自行采購（如由監管部門參與所謂現場監督的“議標”行為，不走政府采購程序），反正票據的報銷權掌握在自己手中，集中采購程序都可以跳開了，實際上集中采購機構已失去了作用，成為了監管者手中被任意玩弄與欺騙的對象。

（六）采購法規制度保障不力

由于各地在嘗試政府采購初期的認識不是很深，出發點站得也不高，出臺的一些政策制度，難免存在遺漏，甚至與《政府采購法》相左，亟須加緊修改、完善和補充。

比如，原先出臺的政府采購暫行辦法或制度中，很少提及政府采購如何保護民族工業、經濟不發達的少數民族地區的和環保型的企業；對政府采購監督管理部門與政府采購機構的職責劃分不是很明確；對政府采購的預算管理要求不高；對政府采購方式和程序缺乏統一規范等等?，F在普遍有一種傾向，監管部門考慮到制定的法規要具有系統性、縝密性、創造性，勢必有一定難度，因此不敢為人先，怕承擔責任，抱著等待觀望態度，一切事關制度建設方面的工作都要等待上面來了文件再照搬照套，根本不愿創新。

（七）監管機構操作權力不當

由于缺乏有效的制度約束，一些地方的政府采購操作缺乏規范。招標文件不經政府采購監管部門審核就擅自發出，中標結果不在媒體公布，采購合同不報監管部門備案；該實行公開招標的政府采購項目，而擅用其他政府采購方式代替；不按規定聘請專家或聘請沒有專家資格的人員充當評委；評委組成人員的比例不符合規定；隨意突破政府采購預算；采購人與供應商擅自改變中標結果等等，讓人懷疑政府采購的公平、公正性。

監管機構越位操作，權力濫用，給采購中心工作制造壓力。有些監管機構卻以領導者自居，指揮著自己的“下屬”———采購中心的工作，涉足太深卻渾然不覺，如擁有定點采購招標時的定標權。

由于行政事業單位在設備配備上沒有統一、明確的配備標準，一些單位在政府采購活動中相互攀比，也在一定程度上給腐敗行為帶來可乘之機，直接影響政府采購所提倡的公開招標方式的采用和組織實施，使監督管理部門在政府采購活動中缺乏有效的制度依據。

二、規范采購操作程序的建議

（一）強化意識，更新觀念

一是縣級財政部門的主要領導應把政府采購納入重要議事日程，經常關注，專題研究。并利用媒體反映其新情況、新問題，宣傳其新辦法、新經驗，促進其健康發展良性循環。

二是政府采購的根本目標是節約成本、治理腐敗、規范管理。目前，有些人認為“節約了多少資金”、“完成了多少政府采購預算”是衡量政府采購工作的唯一標準，考核工作時作為重要指標，總結成效時大力褒獎。眾所周知：上述指標僅是政府采購帶來的經濟效益的具體體現，而非根本目的，治理腐敗、規范管理且與國際慣例接軌才是最終目標。

三是政府采購是促進財政支出優化的重要手段。規范政府采購行為對改善公共支出管理具有重要作用。實踐證明：在公共資源配置過程中，依靠道德和相互監督不能杜絕小集團與政府部門采購官員之間的謀私和腐敗現象，而公開競爭機制的引入大大降低了合謀的概率。

（二）規范運作，提高效益

一是規范運作是根本。規范運作必須做到“兩制定、兩公布”：第一是制定并公布《縣級政府采購辦法》及《實施細則》，并用專欄、媒體詳細公布政府采購的范圍、目錄、方法、程序和門檻價。第二是制定并公布《縣級政府采購招標投標辦法》。凡達到公開招標起點金額的項目必須按照法定程序實行公開招標。對招標投標的程序（市場調查———招標公告———制作標書———評標———決標———簽約）以文件的形式固定下來，并在新聞媒體上公布。

二是提高效益是關鍵。第一要造就高素質干部隊伍。加強廉政建設，教育工作人員不為名所動，不為利所惑，常在河邊走就是不濕鞋。第二要借助專家智慧提升采購質量。建立采購評審專家庫，做到公開征集，嚴格審核，擇優選用，專業齊全，素質權威。在立項源頭、采購流程、現場管理、履約驗收各個環節上充分發揮專家智慧，全方位提升采購質量。

三是運用網絡技術提高采購效益。從標準產品入手，公開招標確定供應商和協議價目錄，并上網公示協議商品和價格，查詢展示樣品，網上定購，網上通知協議供應商送貨上門，縮短采購周期，提高采購效益。

（三）健全制度，強化管理

一是建立審批制度，強化資金控制。各單位根據工作需要和財力情況，向當地財政部門申報年度采購計劃，財政部門根據資金支付能力，并區分輕重緩急提出意見，上報同級政府批準后實施。

二是建立操作制度，強化規范運作。依據《政府采購法》、《招投標法》、《合同法》等法律法規，結合縣情制定《縣級政府采購操作規程》，明確采購機構、采購單位、資金管理部門、供應商的責任和義務，并實行相互牽制制度，采購過程中的各個環節：公開招標———網上定購或合同定購———驗收———付款———核算———決算崗位的工作人員明確分工，嚴禁串崗、，預防采購風險。

三是建立核算制度，強化財務管理。政府采購應單獨核算，實行“三?！?，即設立專戶，由國庫集中支付；安排專人，實行“四分開”：授權人員與批準人員分開，批準人員與執行人員分開，執行人員與會計人員分開，會計記錄人員與出納人員分開，有效堵塞管理中的漏洞；建立專賬，統一會計核算。

四是建立保證金制度，強化風險意識。建立投標保證金制度和履約保證金制度，有效防止“串標”、“流標”現象和“豆腐渣”工程。增強投標單位、中標單位的“主人翁”意識、風險意識，把政府采購風險降到最低線。

（四）編制預算，推進改革

現有的預算年度即公歷年度，從每年的1月1日到12月31日。由于我國的國情，至每年4月份甚至更晚，因此，應改革現有的預算年度，從每年的7月1日到次年的6月30日，作為一個完整的預算年度和會計年度。

另外，從財政下達預算控制數到上報正式預算只有不到1個月的時間，在這么短的時間內完成這么多工作，預算編制的科學性可想而知。因此，必須從實際出發，延長預算編制時間為一年，即從每年年初即開始編制下一預算年度的預算，以確保部門預算乃至政府采購預算的真實、準確。

（五）深入研究，積累經驗

一是逐步完善政府采購管理辦法。對于實踐中探索出的具有創意新穎、操作可行、方法系統、實踐有效的政府采購管理辦法要善于歸納、總結、推廣，逐步完善縣級政府采購管理辦法。

二是健全采購機構內部監督機制。第一是合理設置內部機構，制定切實可行的崗位責任制；第二是合理安排工作人員，明確分工，定期輪崗；第三是強化內部稽核，做到相互牽制、相互監督，鏟除滋生腐敗的土壤。

三是公布招標結果接受社會監督。從分散采購到集中采購，人們最擔心的問題是會不會出現分散腐敗轉化為集中腐敗，為了消除人們的疑慮，必須將采購機構、采購人員、采購項目、招標結果向社會公布，接受所有供應商和社會的監督，杜絕不良行為的產生。健全法律體系要根據國際經驗，政府采購的立法工作不僅僅是制定一部《政府采購法》，而是要建立以“政府采購法實施細則”為核心的制度體系。

（六）完善體系，硬化指標

采購過程耗用的時間也應當作為衡量采購制度是否有效的一個重要指標，來考核采購機構的采購效率是否更高，是否能夠在時間上滿足采購人的需求，有無故意推諉，消極怠工現象。

應建立采購質量反饋信息制度，提高采購服務質量，便于對采購結果進行考核。增強“國貨”意識，購買國貨是政府采購制度的內在要求，在國際上，政府利用納稅人的錢購買外國產品沖擊本國企業，是不符合納稅人利益的。

我國《政府采購法》明確規定，政府采購應當采購本國貨物、工程和服務。因此，有關部門要抓緊時間制訂國貨的認定標準以及車輛、辦公家具等的配備標準。為了盡快將《政府采購法》落到實處，有關部門應當出臺原則性的認定標準，以指導實踐工作，方便監督管理部門的監督檢查，做到有章可循，執法有據。

參考文獻

[1]王文新。集中采購機構急待解決的五大問題[J].政府采購指南，2005（12）。

第8篇：供應商年度審核制度范文

【關鍵詞】采購風險；采購風險管理方法；生產經營

一、引言

采購在企業生產經營當中占據很高地位，是企業獲取經營利潤的重要來源。采購風險通常是指采購當中可能出現的一些意外情況，包括經濟風險、人為風險和自然風險。中國學者一般將采購風險分為兩種類型：內因型和外因型。其中，內因型和外因型分為以下幾種。

類 型 描 述

計劃風險 如采購數量不準、供貨時間不留余地、質量標準不明確等使采購計劃發生較大偏差而影響整個采購工作。

合周風險 合同簽訂雙方未按嚴格的法律規定辦事。

驗收風險 企業采購人員對采購物資數量、品種、規格，質量、價格等各項參數的審核驗收沒有達到采購標準。

存貨風險 企業存貨因商品過時、價格變動等因素而使企業的庫存件價值減少。

責任風險 企業采購部門或負責人責任心不強，管理水平有限等引起的風險。

預付款風險 企業預先支付貨款，在取貨之后，供應商所提供的物資在規格和交貨時間上得不到保證。

合同欺詐風險 由于市場環境復雜多變，供需雙方在簽訂合同過程中，合同欺詐更加突出。主要包括用偽造、虛假、無用的票據或其他虛假相關產權證明簽訂空頭合同。

價格風險 主要是表現在采購過程中物資設備因社會技術不斷進步，企業進行盲目采購而發生所采購材料或設備的貶值所引起的風險損失。

質量風險 在物資采購過程中，有可能導致材料供應商提供的樣品質量與批量材料質量的不一致，發生以次充好的現象。

延遲交貨風險 供應商不能夠及時交貨。

技術進步風險 企業所生產的產品由于科學技術的進步導致不能適應當今消費市場而引起的產品價格下跌。

意外風險 由不可抗拒的自然環境、社會政策、經濟政策等因素所引起的企業采購產品損失。

資料來源：研究整理。

二、采購風險管理建議和對策

（1）建立采購風險管理和評估機制。采購風險管理是企業采購重要的管理內容，為了減少和控制由于采購帶來的。各類風險，企業應該應逐步建立完善的、敏捷的采購風險評估機制。通過制度管控控制采購風險，提高管理的效率和效果；避免由于人員能力素質和徇私行為增加采購風險。全面推行崗位責任制、責任追究制，防范采購過程中的風險。（2）與供應商建立良好、積極的合作伙伴關系。優秀的戰略合作伙伴能夠在高品質、高效率，避免質量成本，避免不確定性風險，分享經驗等多方面提供獨特的價值，這些對于高品質產品是十分重要的，并且大幅降低不確定性所導致的各種隱性成本和風險。良好的供應商關系可以為企業提供成本價格，而為企業的競爭對手提供高于成本價格的市場價格。這樣企業就可以提高其自身的價格優勢。（3）建立不同類別、階段的采購策略。根據企業不同發展階段和不同時期對采購部件的要求制定不同時期、階段的采購計劃，減少需求不確定性對企業采購的損失。依照所要采購商品的特點、重要程度、數量、供應商種類、采購期限等進行分類，建立采購需求和不同供應商的資料，并且定期進行跟蹤回訪，保證制造企業采購過程當中的分類別、分階段采購策略的有效實施。（4）制訂年度采購策略 ，預先防范風險。預估各種風險因素，對不同種類的物資通過集中會審確定每年度的采購策略，分別制定出相應的供應商選擇策略；明確采購過程當中的質量控制、進度控制的不同級別，采購前、采購中、采購后控制相結合，從根本上控制價格風險、質量風險和進度風險。（5）加強供應商資格審查，從源頭上控制風險。企業通過建立供應商資格預審機制，來對供應商進行考核、審查。對年度采購中的供應商選擇，制訂供應商現場考評標準，每年組織物資供應管理委員會的相關職能部門，針對交易供應商的質量管理體系運行和保持情況、財務資金況、合同履行情況等各方面標準展開現場考評，結果作為采購商制訂供應商選擇策略的依據。

采購風險管理，主要是企業通過對自身采購風險進行識別、分析，設計合理的風險控制流程和制度，總結經驗，吸取教訓，制定切實可行的風險應對策略；不斷優化采購流程，完善采購風險防范體系。

參 考 文 獻

第9篇：供應商年度審核制度范文

為更加完善政府采購行為,依法加強對政府采購工作的管理,切實提高財政資金的使用華人民共和國政府采購法》（以下簡稱《政府采購法》）和《國務院辦公廳轉發財政部關于全面推進政府采購制度改革意見的通知》（[]74號）文件精神，經縣人民政府同意，現就有關事項通知如下:

一、實行政府采購的監督管理和具體操作相分離

按照《政府采購法》和省、市的有關規定，將縣政府采購中心更名為縣政府采購監督管理辦公室（以下簡稱采購辦），作為我縣政府采購監督管理機構。具體職責是：

1、貫徹執行上級政府制訂的政府采購有關規定和制定本縣范圍內政府采購管理規章制度；

2、編制政府采購計劃并監督實施；

3、負責集中采購資金的繳撥管理；

4、負責從事轄區內政府采購業務的機構登記備案、業務監管和業績考核；

5、負責政府采購信息的統計和工作；

6、負責政府采購管理人員的培訓；

7、負責采購文件和采購合同管理備案；

8、建立和管理采購專家庫和監委庫；

9、按法定權限受理政府采購活動中的投訴事項；

10、負責協議供貨和定點采購活動的日常監管；

11、辦理其他有關政府采購監督管理事務。

政府采購項目由采購人委托經采購辦備案、具有政府采購業務資質的中介機構承辦。對零星政府采購實行協議供貨制度。

二、嚴格規范政府采購操作程序

1、政府采購項目實行預算管理和申報審批制度。各單位使用財政性資金采購貨物、工程、服務的項目，應編制年度政府采購預算，在認真通過市場調查的基礎上科學合理確定采購項目預算金額。采購辦將根據各單位的采購預算，編制政府采購年度計劃。政府采購項目需按流程進行申報，采購辦審核其資金來源和預算、核準采購方式后實施。

2、政府采購方式的確定原則和程序。零星政府采購實行協議供貨制度。同時，采購單位也可以自行選擇供應商，但要接受采購辦的全程監督，并確保采購商品的質量和價格均要優于協議供貨商品。凡政府采購預算達到30萬元以上的項目均實行公開招標，具體程序分別按照《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》（財政部第18號令）和《縣政府投資基本建設項目招標投標工作實施辦法》（望政辦發[]11號）執行。因特殊原因要求采用非公開招標方式采購的，需經縣招投標領導小組辦公會議研究同意且通過組長審簽或縣政府常務會議決定同意，并報市政府采購監督管理辦公室審批后方可實施。

3、政府采購實行統一的評標辦法。標準定制商品及通用服務項目采用最低評標價法；規格及技術要求復雜的貨物或服務項目采用性價比法；工程（含綠化、土建、裝修裝飾）項目采用合理定價評審抽簽法。

4、政府采購項目實行審查備案制度。按照《政府采購法》的規定，所有政府采購文件和政府采購合同副本應在實施前及時送采購辦審查備案。

5、政府采購項目實行驗收制度。采購人是政府采購項目驗收的主體。大型或者復雜的項目應當邀請國家認可的質量檢測機構參與驗收。驗收方成員應當在驗收書上簽署意見，并承擔相應的法律責任。驗收合格后，采購人憑供應商開具的有效發票，辦理政府采購驗收單，由采購單位項目經辦人、財務人員簽署意見，并加蓋單位公章后交采購辦審核蓋章，作為資金支付憑證。

6、政府采購資金實行集中支付。采購人不得直接向中標供應商支付款項。采購合同及政府采購驗收單經采購辦審核后，對納入國庫集中支付的項目，按照國庫集中支付的程序進行貨款支付；尚未納入的項目，采購人在項目申報時應將自籌資金繳入“政府采購資金專戶”，結算時由“政府采購資金專戶”支付貨款。

7、政府采購資料實行歸檔管理。采購人、采購機構和采購辦應由專人負責，將所有采購文件歸檔妥善保存15年。

三、加強政府采購的監督管理

1、加大信息公開的力度。根據財政部19號令的規定執行信息公告制度，政府采購信息指定公布媒體為政府采購網，政府采購相關制度和操作流程同時在縣公眾信息網公開。

2、規范采購單位行為。為確保信息公開和操作程序的合法性，各采購單位應提前一個月進行采購項目的申報審批。在開展政府采購活動中，不得以任何方式排斥和限制潛在供應商，不得與政府采購機構串通作弊，不得向中標供應商提出任何不合理要求，不得與中標供應商簽訂與招標結果不相符的合同。

3、建立監察員庫。監察員從本級人大、政協、檢察機關和財政、審計、監察等部門選取產生。采購單位紀檢監察員與采購辦、監察局為項目常設監委。凡采購預算在200萬元以上的項目，每次開標前在采購單位紀檢監察員的監督下隨機從監察員庫中抽取一人，共同組成項目監委，負責開標、評標全過程的監督。

4、加強專家評委庫的規范管理。及時更新、擴充專家庫，并分類建立詳細檔案，確保專家庫的使用需要。抽取評審專家時，由采購單位紀檢監察人員到采購辦抽取，并接受項目監委的現場監督。

5、對中標供應商的銷售及服務建立跟蹤調查反饋機制。對違背誠信、態度惡劣、不按合同履行供貨及售后服務承諾，甚至違反國家稅收政策且屢教不改的供應商，依法追究責任并取消其三年內參與我縣政府采購活動的權利。

6、對定點服務單位實行有效監管。擴大車輛定點維修廠家范圍，將4S店引入維修定點廠家，同時將維修更換的舊件回收至采購辦統一報廢處理，減少監管漏洞。對汽車定點加油實行跟蹤反饋制度。不定期對各類政府采購定點服務單位進行明查暗訪，對服務質量不合格、銷售或服務價格超標等嚴重影響政府采購信譽的單位提出警告，并予以通報。對存在違法違規行為的，移送有關部門處理并終止定點服務合同，三年內不得參與我縣政府采購活動。

7、對政府采購機構的采購活動實行全程監督。對政府采購機構違反規定操作，引起投訴，導致采購活動無效，造成不良影響的，采購辦除責令重新開展采購活動外，并予以通報批評。情節嚴重的，依法追究有關責任，直至取消其資格。