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第1篇：托管申請書范文

第二條出口退稅專項貸款(以下簡稱專項貸款)，是指以國稅部門審核確認后的出口企業應退未退稅額作為還款保證，由市中小企業貸款擔保有限公司(以下稱擔保公司)承擔保證責任，銀行對出口企業發放的短期流動資金貸款。

專項貸款是出口退稅賬戶托管貸款的一種形式，企業或商業銀行可按照銀發[)276號文件要求，自主選擇其他形式的出口退稅賬戶托管貸款業務。

第三條專項貸款是商業性貸款，由財政部門協調、外經貿部門協助、國稅部門配合、銀行和擔保公司具體操作，貸款銀行自主審查、自主發放，遵循“財政協調、銀稅貿配合，稅款質押、中介擔保、專戶管理、逐筆審核、循環周轉、封閉運行、安全收貸”的原則。

第四條專項貸款對象為近年來生產經營正常、財務制度健全、有良好信譽、且末發生過逃廢銀行債務、套匯騙匯、出口騙稅問題的各類出口企業。

第五條各商業銀行均可從事專項貸款業務；商業銀行從事專項貸款業務事前應當告知市財政局。

第六條出口企業辦理專項貸款的程序：

(一)在同意發放專項貸款的銀行開立出口退稅專用帳戶。如專用帳戶原在其他銀行開立的，應當填寫《出口退稅專用賬戶變更申請書》(式樣附后)，辦理退稅專用賬戶轉移手續；

(二)向國稅部門申請出具《應退未退稅款證實書》；

(三)持貸款申請書和《應退未退稅款證實書》向擔保公司和商業銀行申請貸款。貸款申請書主要內容包括：企業的經營狀況、財務狀況、出口退稅總體情況、申請貸款的原因及金額。

第七條專項貸款在符合《貸款通則》及銀行信貸管理規定的前提下，擔保公司和貸款銀行對符合條件的專項貸款，必須在2個工作日內辦結擔保和貸款手續，并確保在辦結手續的當日，貸款資金到達出口企業帳戶。貸款發放原則上以出口企業應退未退稅額為限，貸款期限由銀企雙方協商確定，原則上不超過9個月。

第八條專項貸款辦理到位后，擔保公司應當將貸款協議和貸款借款憑證(復印件)送交國稅部門；出口企業將該專項貸款還清后，應當將還款憑證復印件送交國稅部門，國稅部門應當及時辦理退稅帳戶變更、核對、核銷等事項。

國稅部門應當確保《應退未退稅額證實書》中注明的應退未退稅額，退稅時退入該專用帳戶。

第九條專項貸款利率按照中國人民銀行有關規定執行，同級財政對所形成的貸款利息按一定比例給予貼息，年按30％補給，以后逐步增加到60％。擔保公司在為出口企業辦理專項貸款擔保時，免收風險保證金。

第十條出口退稅專戶實行封閉管理，退稅款劃入專用帳戶后，只允許用于歸還專項貸款本息，在專項貸款和其他出口退稅帳戶托管貸款本息末還清前，未經貸款銀行同意，國稅部門不予辦理出：退稅專用帳戶轉移手續(國家有關法律有特殊規定的除外)。因出口退稅指標限制，造成不能按期還款的，貸款企業應在貸款到期日前15天，向貸款銀行和擔保公司提出貸款展期申請，并辦理展期手續。

第2篇：托管申請書范文

第一條目的和依據

為規范和加強本市非上市股份有限公司股權管理工作，維護非上市股份有限公司及其股東的*法權益，根據**市人民政府《關于非上市股份有限公司股權實行集中登記托管的通知》（*政[20**]96號）等有關規定，制定本實施辦法。

第二條釋義

本辦法所稱的股權托管，是指以經依法登記注冊，并經**市產權交易中心認定的股權托管服務機構（以下稱托管交易所）作為具有公信力的托管機構，接受非上市股份有限公司的委托，集中管理公司股東名冊、辦理股權登記托管、提供股權托管服務的活動。

本辦法所稱的托管公司，是指委托托管交易所進行股權登記托管的非上市股份有限公司。

本辦法所稱的轉讓鑒證，是指托管公司的國有股權在托管交易所辦理股權變更登記之前，應按照《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（國務院國資委、財政部第3號令）、《**市產權交易管理暫行辦法》（*政[19*]124號）的規定，接受**市產權交易中心對股權轉讓程序和股權轉讓*同的審查，公布轉讓信息，公開掛牌交易，最終出具產權交易憑證的過程。

第三條股權托管原則

股權托管應當遵循誠實信用、整體托管和規范運行的原則。

第四條托管交易所

托管交易所是依法設立的，具有普遍社會公信力的股權登記托管服務機構。托管交易所接受非上市公司及其股東委托，應當依照有關法律法規，開展與股權管理、股份轉讓、股權融資相關的各項工作，促進各類股權*理流動，保護投資者和股東的正當權益。

托管交易所應當為股權托管的安全運行提供完善的場所設施、數據信息系統和信息資料備份。

托管交易所應當作好國有股權登記托管的統計工作，與市國有資產管理部門和產權交易管理辦公室建立信息互通制度，將登記托管的國有股權于每季度末向以上部門報告；遇重大情況，應當及時報告。

托管交易所應當將經有關部門審核過的股權托管操作細則、業務流程、收費標準等，在托管交易所的工作場所或信息平臺公示。

第五條托管交易所的業務范圍

（一）股權托管登記業務。包括股權初始登記、股權變更登記、股權質押登記、股權凍結登記、股權注銷登記（股權登記終止）等。

（二）股權托管服務業務。包括股份權益分派、股權托管證掛失、股份查詢、股權管理信息披露、專業咨詢等。

托管交易所應當以接受托管公司委托，辦理股權初始登記為前提，開展其他股權托管登記業務和股權托管服務業務。

第六條股東名冊管理

托管公司自備的股東名冊在登記托管后，應與托管交易所管理的股東名冊保持一致。托管交易所負責對托管公司的股東名冊進行管理，并有義務向托管公司提供準確、完整的股東名冊。

托管交易所應當在完成股權初始登記后，及時將初始登記股東名冊與該托管公司注冊地的工商行政管理部門核實；應當于每年的1月15日前，集中將上一年度托管公司股東名冊向工商行政管理部門核對并作為企業年度檢驗的參考依據。

第二章股權托管登記業務

第一節股權初始登記

第七條股權初始登記是托管公司股權在托管交易所的首次登記。股權初始登記由托管公司向托管交易所申請，集中統一辦理。

第八條股權初始登記的主要內容包括：托管公司基本情況、股東姓名或名稱、股東住所、持股數額、股權性質、股權托管證編號、聯系電話等。

第九條股權初始登記的程序包括：提出申請、受理審核、簽訂股權登記托管協議、登記辦理和返回回執五個階段。

第十條托管交易所與托管公司簽訂股權托管協議后，托管交易所根據托管公司提供的原始股東名冊對股權歸屬進行確認，為托管公司的股東發放股權托管證，在股權托管系統內為股東設置股權帳戶，為股東代辦銀行資金帳戶。托管交易所編制新的股東名冊提交托管公司，托管公司聲明無異議后，托管交易所辦結公告。

第十一條辦理股權初始登記應提交下列文件資料：

（一）公司股權登記托管申請書；

（二）公司董事會關于股權登記托管的決議；

（三）股份公司設立的批準文件；

（四）公司基本情況登記表；

（五）公司原始股東名冊；

（六）公司在注冊地工商行政管理部門登記的股東信息資料；

（七）公司章程復印件；

（八）經過工商行政管理部門年檢的公司營業執照復印件；

（九）公司最近一年的財務報表；

（十）股權確認法律意見書（股權明晰的除外）；

（十一）法定代表人身份證明、身份證復印件；

（十二）公司授權委托書及受托人身份證復印件；

（十三）其他需要說明的事項。

第十二條股權托管證應當記載下列內容：

（一）托管公司名稱；

（二）股權托管證編號、股東名稱或姓名、工商注冊或身份證號碼；

（三）股東編碼、股權性質和數量；

（四）凍結情況、送配股情況、分紅派息金額、日期；

（五）開戶日期；

（六）托管交易所公章；

（七）注意事項。

第二節股權變更登記

第十三條股權變更登記包括交易過戶變更登記和非交易過戶變更登記。

第十四條辦理股權變更登記應提交下列文件資料：

（一）轉讓方和受讓方共同出具的股權轉讓變更登記申請書；

（二）股權轉讓協議書；

（三）轉讓方的股權托管證；

（四）反映受讓方基本情況的有關資料；

（五）依法在公司登記機關辦理股權轉讓變更登記所需的其他資料。

第十五條交易過戶變更登記適用于下列情況：

（一）股權轉讓變更；

（二）股權置換變更；

（三）債權轉股權變更。

第十六條非交易過戶變更登記適用于下列情況：

（一）增資減資股權變更；

（二）遺產繼承股權變更；

（三）離婚分割股權變更；

（四）贈與股權變更和司法機關強制執行所發生的股權變更。

第十七條國有股權在掛牌轉讓之前，應在托管交易所辦理股權登記托管。受股東委托，托管交易所可以已托管股權的掛牌轉讓，為出示產權交易憑證的交易雙方辦理股權變更登記，并及時報請公司登記機關辦理股權變更登記，其中涉及國有股權的須同時上報國有資產管理部門。

第三節股權質押登記

第十八條股東以其*法持有的股權質押，出質人與質權人應當訂立質押*同，并向托管交易所申請辦理股權質押登記。質押*同自股權質押登記之日起生效。托管交易所對質押的股權進行凍結。

第十九條辦理股權質押登記應提交下列文件資料：

（一）質押雙方出具質押登記申請書；

（二）出質方出具質押登記聲明書；

（三）雙方簽訂的質押協議；

（四）雙方營業執照原件及復印件；

（五）雙方法定代表人身份證明及身份證復印件；

（六）雙方法定代表人授權委托書；

（七）雙方經辦人身份證原件及復印件；

（八）出質方股權托管證原件及復印件；

（九）出質方須出具股權所在公司董事會同意出質的決議；

（十）出質股份如是國家股的，還須出具政府有關部門同意質押的批準文件。

第二十條擔保期限到期，解除質押登記。股權質押的擔保期間屆滿而質權人尚未實現債權的，出質人和質權人應辦理擔保期間的延續手續。

第二十一條質權方實現債權或者雙方協商解除股權質押擔保后，到托管交易所辦理解除股權質押登記手續。

第四節股權凍結登記

第二十二條股權凍結登記適用于以下情況：

（一）已辦理質押登記，并在質押期限內的股權；

（二）因股權托管證掛失而應當凍結的股權；

（三）帶期權性質的股權；

（四）法律、法規規定的不符*轉讓條件的股權；

（五）人民法院裁定凍結的股權。

第五節股權登記的終止

第二十三條股權登記的終止適用于以下情況：

(一)托管公司與持有本公司股份的其他公司*并；

(二)托管公司依據法律和公司章程的規定解散；

(三)托管公司破產終結；

(四)股權登記托管*同期限屆滿并不再續辦托管；

(五)托管公司轉上市公司。

第三章股權托管服務業務

第一節股份權益分派

第二十四條托管公司委托托管交易所分紅派息的，應當與托管交易所簽訂委托協議，將分派方案提交托管交易所，并在分紅派息日前將足額資金劃入托管交易所指定的銀行賬戶。托管交易所應當按委托協議的約定，將分紅派息的資金劃入股東資金賬戶或股東指定的銀行賬戶。

第二節股權托管證掛失

第二十五條股東遺失股權托管證，應當持有效證件到托管交易所及時辦理掛失手續。托管交易所應當依申請受理掛失，即時辦理股權凍結。

第二十六條托管交易所為股東重新開設股權托管證和股東資金賬戶的同時，應當注銷原股權托管證和股東資金賬戶。

第二十七條股東遺失股權托管證未按前款規定向托管交易所申請掛失、辦理股權凍結而造成損失的，托管交易所不承擔責任。但托管交易所應當向股東和有關部門提供相關資料，以便進行追償。

第三節股份查詢

第二十八條托管交易所應當提供下列股權查詢服務：

（一）托管公司查詢本公司的股東及股權；

（二）股東查詢其股權的過戶情況、分紅情況及公司的相關情況；

（三）經股東同意，債權人或者利益相關方對股權進行查證；

（四）司法機關及法律、法規和規章規定的依法查詢。

第四節股權管理信息披露

第二十九條托管公司應當在每年4月30日前，向托管交易所提交上一年度經審計的財務報告，并通過托管交易所信息平臺公開披露，內容包括：

（一）財務狀況和經營情況；

（二）前5名股東的名稱及持股數量；

（三）關聯交易情況；

（四）重大經營、訴訟等事項；

（五）其他應當披露的信息。

第五節專業咨詢

第三十條托管交易所可以接受委托，提供與股權托管相關的咨詢服務。

第四章違規責任

第三十一條托管公司的違規責任

托管公司有下列情形之一的，托管交易所應當要求其限期改正：

（一）辦理股權托管登記業務時，提供虛假、失實材料的；

（二）在規定時間內未向托管交易所提供經審計的財務報告和審計報告，或者提供虛假、失實報告的。

（三）未經過托管交易所而擅自向公司登記機關辦理股權變更、凍結和終止登記的。

托管公司因違規造成其他主體損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。

第三十二條股東的違規責任

股東辦理股權托管登記業務時，提供虛假、失實材料的，托管交易所應當要求其限期改正。股東因違規造成其他主體損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。

第三十三條托管交易所的違規責任

托管交易所及其工作人員有下列行為之一的，由市國有資產管理部門和產權交易管理辦公室予以查處：

（一）違反本辦法規定的；

（二）向有關部門隱瞞應當報告的情況，或者提供虛假、失實資料的。

（三）參與股權交易；

（四）擅自對托管公司的股權價格進行預測的文字或者資料。

托管交易所因工作疏忽、操作不當或者違規行為造成托管公司或者股東損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。

第三十四條相關部門職責

國有資產管理部門負責對托管交易所的股權托管工作進行監管，監督含國有股份的企業向托管交易所申請辦理股權登記托管。

產權交易管理辦公室負責日常宣傳、解釋、協調和統計工作，對重大股權轉讓項目嚴格把關。完善股權托管操作細則，努力推進該項工作的全面開展。

工商行政管理部門負責監督含國有股份的企業在依法設立的股權托管機構辦理股權登記托管，對未進行登記托管的企業，其國有股權的變更不予辦理。

監察機關對股權登記托管交易活動進行監督。對不按規定登記托管交易，造成國有資產損失的進行查處，并追究有關人員的紀律責任。

第三十五條托管交易所應當依據本辦法，制訂股權托管的操作細則和業務流程，并報產權交易管理辦公室審核備案。

第三十六條市屬國有獨資公司以及有限責任公司的國有股權、依法可辦理登記托管的其他性質的股權或相關權益，參照本實施辦法進行登記托管。

第3篇：托管申請書范文

“入托了。”

近來，類似的對話成了大足區五金工業園區里企業老板之間流行的問候語。

這種現象源于重慶針對中小企業推行的知識產權托管服務模式。

發展之殤

2007年3月的一天，重慶華浩冶煉有限公司董事長辦公室。

“什么？我們成了被告，說我們侵犯專利權。那原本就是屬于我們的技術！”董事長王緒其拍著桌子怒吼。

原來，華浩公司的一名下崗職工開了一家粉沫廠，在把華浩公司生產有色金屬粉末產品的技術申請了專利后，反過來狀告華浩公司侵犯他的專利權。

官司輸了，華浩公司為此賠付了38萬元。

“這感覺，就像自己的娃兒被別人抱起跑了不說，自己還被捅了一刀，真是身心俱損。”站在綦江區三江鎮的山頭上，俯瞰依三江河而建的原重慶冶煉廠整個廠區，王緒其心中不禁生出一陣悲涼。

在重慶，吃過專利虧的，并不只是華浩公司一家。

“渝企的知識產權意識曾經一度低得可怕。”重慶市知識產權局局長袁杰一聲嘆息。時至今日，仍有不少企業抱著“酒香不怕巷子深”的老觀念，重生產、輕創牌。所以，企業的核心技術被競爭對手搶先獲得專利授權的事件幾乎每年都有。

2007年的侵權案，給了王緒其一個教訓：企業必須重視專利保護。

然而，王緒其也有說不出的苦衷。

我國目前有超過65％的發明專利和超過80％的新產品都來自中小企業。然而，絕大多數的中小企業卻沒有知識產權部門。

目前，企業向國家專利局申請專利，除了要提交申請書、專利說明書等一攬子文件外，申請的時間也得八個月至兩年不等。此外，企業的知識產權要進行轉讓、評估時，必須找相應的中介機構操作，但目前社會上此類機構太少，且良莠不齊。對于普遍缺乏信息和專利管理人才的中小型企業來說，這些情況就像一道道門檻，阻礙著企業的發展。

誰能幫助中小企業越過這一道道門檻？

企業“入托”

2009年2月的一天，大足工業園區鄧氏廚具制造有限公司。

“總經理，專利申請的專業性很強，我們聘請一位員工專門從事專利的申請工作吧。”助理向總經理鄧修建匯報。

“我們一年申請的專利最多幾件，有時一年都沒有專利可申請，要是招聘一個員工，一年成本就得多出好幾萬元，耗不起。”坐在靠背椅上的鄧修建思考片刻后說。

鄧氏廚具制造有限公司面臨的問題，是重慶眾多中小企業的一個縮影。

“企業沒有知識產權就沒有未來，我們必須突破中小企業知識產權保護管理難這個瓶頸。”2011年，重慶市知識產權局的領導開始思考如何破解這個難題。

此時，國家知識產權局聯合國家工業和信息化部共同了《中小企業集聚區知識產權托管工作指南》，在全國范圍內推廣中小企業集聚區知識產權托管工作。

但是，對于重慶的企業和政府部門工作人員來說，“知識產權托管”還是一個新鮮事物。

“江浙等地中小企業較多，這些地區對中小企業的知識產權托管開展得比較早，有經驗，不如我們到這些地方去‘取經’。”有人建議。

隨后，重慶市知識產權局相繼派人到江浙、北京等地學習取經。

什么是“知識產權托管”？

“知識產權托管是指將企業對知識產權管理的需求與中介機構專業化的服務相結合，中介機構在嚴格保護企業商業秘密的前提下，接受企業委托，代辦所有與知識產權相關的業務，包括咨詢、申請、維護、維權、經營等。知識產權中介機構針對不同企業的個性化需求，分別提供專利與商標申請、專利信息分析、專利運營、專利侵權預警、知識產權制度建設、維權打假、戰略規劃、咨詢培訓等不同類型的托管‘套餐’。”回到重慶后，袁杰就不斷向人講解。

隨后，重慶開始如法炮制，并選取九龍坡區摩托車中小企業集聚區、涪陵區金渠孵化園、大渡口區建橋工業園區和大足區五金工業園區及四家托管服務機構進行試點。

從此，重慶正式開啟“入托”。

專利布局

有了知識產權托管，企業的知識產權戰略逐漸明晰起來。

“我們生產的一款甲板鋸產品想申請海外專利。”重慶明友鋼具制造有限公司董事長陳明友走進知識產權托管中介機構重慶前沿專利事務所所長郭云的辦公室。

“這款產品不但能在國內銷售，而且能夠進軍海外市場，因此希望在海外同步申請專利。”陳明友對郭云表明自己的想法。

“在一個國家申請一項專利，動輒需要一二十萬元。如果在世界各地同時申請，對公司而言將是一筆極大的開支。你們還是先在企業進軍的海外目標市場印度尼西亞申請吧。”郭云建議。

陳明友接受了托管機構給出的建議，在印尼提出專利申請。

在托管機構的幫助下，明友公司先后有九項專利獲得授權，有五項專利在受理中，還有四項專利正在積極申報中。公司所有專利都已經應用到生產中，新專利的研發涉及小五金、熱處理等專業領域。

明友公司還申請了知識產權海關備案。海關在對進出口貨物實施監管時，一旦發現進出口貨物涉嫌侵犯明友公司在海關總署備案的專利權，就會立即通知明友公司，并阻擋侵權產品出入境。

如今，陳明友在與印尼客商談價的時候，因擁有專利許可，其價格遠遠高于本地生產的其他同類產品。

“有了知識產權托管后，我們將專業的業務外包給中介機構辦理，企業省錢、省心、省力。”陳明友說。

知識產權托管燃起了許多中小企業的雄心壯志，這些企業有意識地開始了專利布局。

第4篇：托管申請書范文

_____公司合同授權委托管理辦法

年　月　日(　 )法合委字第　號

1.對外簽訂合同，需要辦理授權委托手續的，適用本辦法。

2.授權委托由法律顧問室歸口管理。凡是程序性的授權，由法律顧問室決定;屬于簽訂合同等實體性授權，由法律顧問室報經總經理批準后辦理。(此條可以細化到具體事務)

3.授權委托辦理程序：

3.1經辦人向法律顧問室提出申請，申請內容包括申請人姓名、授權內容、授權期限、用途等(附件一)。

3.2法律顧問室根據經辦人的申請，經審查符合條件的，辦理授權手續;不符合條件的，應說明情況并要求經辦人補充。

(可以增加對被委托人的資格審查的內容)

4.授權委托書應當編號登記，委托書由存根、正本兩部分組成。存根留法律顧問室備查，正本交被委托人作為人的法律依據(附件二)。

5.被委托人在辦理完委托事項后，應向法律顧問室提出工作報告。該工作報告的內容包括授權事項、辦理情況、委托書是否收回或者交給對方等。該工作報告應附在授權委托書的存根上備查。

6.被委托人在辦理具體委托事務時，如果確有必要為授權以外的行為時，應當事先請示總經理，經總經理同意后方可進行;其委托手續可以后補。

7.如果被委托人未完成委托事項，或者超越委托權限簽訂了合同或者其他法律事務，應當及時向法律顧問室報告;法律顧問室要將情況寫成請示，報總經理。

8.因被委托人的越權行為導致公司經濟損失的，應當承擔相應的法律責任。

9.法律顧問室應定期檢查被委托人辦理事務的情況，發現問題，要及時糾正，防止造成經濟損失。

10.本辦法經董事會討論通過，由總經理施行。

11.本辦法自　年　月　日施行。

附件一

授權委托申請書

法律顧問室：

茲有我部門_____同志，因與_____公司洽談_____項目(寫明要做的事項)，需要辦理授權委托書，期限自_____年_____月_____日至_____年_____月_____日。權限為談判并簽訂合同。

特此申請，請予辦理。

_____公司_____部(負責人簽字)

年 月　日

附件二

授權委托書

()授字第號(存根)

茲授權_____(經辦人)代表本公司就_______________(具體事項)進行談判，簽訂合同。

有效期限為_____年_____月_____日至_____年_____月_____日。

被委托人：(簽字)

辦理人：(簽字)

年　月　日

授權委托書(交被委托人)

茲授權_____(經辦人)代表本公司就______________________________(具體事項)進行談判，簽訂合同。

此授權的有效期限為_____年_____月_____日至_____年_____月_____日。本公司對__________(經辦人)的行為負責。

法定代表人：(印章)

第5篇：托管申請書范文

乙方：_______（證券公司）

丙方：___________________

一、_________（以下稱借款人）向_________銀行_________分（支行）申請貸款，丙方同意為此提供保證擔保。

二、甲方愿以其在乙方開立的下列資金帳戶及其下掛的證券帳戶內全部資產向丙方提供質押反擔保：資金帳戶：_________；證券帳戶：_________（上述帳戶如與所附資金及證券對帳單上記載不一致，以資金及證券對帳單為準）。

三、丙方委托乙方對甲方上述資金帳戶及證券帳戶進行監管，乙方接受委托。甲方同意丙方及乙方對其帳戶進行監管。

四、乙方對上述資金帳戶及證券帳戶在其電腦系統內進行質押監管記載。

五、如甲方上述帳戶內資產總值低于_________萬元（即警戒線），甲方在接到丙方通知后應即時采取填補資金等措施。

六、若乙方未收到丙方出具的書面通知，不得為甲方已質押資金帳戶辦理資金劃出，不得為該資金帳戶下掛的證券帳戶辦理股票轉托管、撤銷指定交易、銷戶等導致甲方資產減損或轉出的手續，否則應承擔相應法律責任。

七、監管期間，甲方在本協議約束下可自由進行證券交易。

八、甲方不可撤銷地同意：如甲方帳戶內總資產低于_________萬元（即平倉線），丙方有權指示乙方賣出甲方證券帳戶內證券并禁止甲方基于上述帳戶的證券交易權。乙方同意予以辦理，但不承擔證券賣出過程中由價格變動及市場承接能力因素而造成的損失。

九、甲方不可撤銷地同意：如借款人屆期未還清借款，丙方有權僅持貸款行出具的借款人未還清借款的證明，指示乙方賣出甲方證券帳戶內證券并扣劃甲方資金帳戶內款項至丙方指定的帳戶。乙方同意予以辦理。

十、乙方在收到丙方出具的申請書后，應及時為丙方提供資金及證券對帳單。

十一、如借款人屆時依約履行還款義務，丙方應及時書面通知甲方、乙方解除本監管協議。

十二、簽約時所打印之資金及證券對帳單作為本協議附件。

十三、本協議一式三份，自簽約時即時生效。

甲方：_________（蓋章）　乙方：_________（蓋章）

法定代表人：___（簽字）　負責人：_______（簽字）

_________年____月____日　_________年____月____日

丙方：_________（蓋章）

第6篇：托管申請書范文

2006年1月24日，大鵬證券被深圳市中級法院判令破產還債，成為繼大連證券、佳木斯證券之后第三家進入破產程序的券商。

就在一年前的這一天，這家券商因挪用巨額客戶保證金而被中國證監會責令關閉。在隨后的行政清算中，大鵬證券被證實挪用了高達96.5%的客戶保證金，缺口達15.23億元。兩個月后，負責清算的中審會計師事務所提交專項審計報告揭示：截至2005年1月14日被托管時，大鵬證券總資產為32.35億元，總負債為60.14億元，所有者權益為-27.78億元。

正是前述嚴重資不抵債的事實，使得證監會在2005年10月批準了行政清算組關于大鵬證券司法破產的提議。此后，行政清算組正式向深圳市中院申請大鵬證券破產，后者最終宣告這家券商破產。

自2002年8月鞍山證券被撤銷至今，證監會已處置了19家問題券商，但進入司法破產程序者僅只三家。個中原因，一是因為國內企業破產向來缺乏明確的法律依據，1988年起試行的企業破產法僅對“全民所有制企業”生效，且無相應實施細則；二則由于國內金融企業的特殊性，在因危機爆發而被行政關閉后，往往需要歷經漫長而繁復的債權清償過程。在這一“前置性行政處置”尚未妥善完成前，問題金融機構進入司法破產實則缺乏可行性。

在大鵬證券之前，首家破產券商大連證券雖早在2003年6月即被當地法院判令破產，但至今尚未走完破產程序。佳木斯證券早自2003年11月就被關閉，但直至2005年11月才正式進入破產程序。由是，大鵬證券未來破產清算是否順遂，尚是未知數。

《財經》獲悉，在宣告大鵬證券破產后，深圳中院已指定廣東圣天平律師事務所、廣東晟典律師事務所、北京市金杜律師事務所、深圳鵬城會計事務所組成破產清算小組，預計今年5月10日在深圳中院召開第一次債權人大會。

緊急清算

去年1月14日，大鵬證券被長江證券托管；1月18日，由中審會計師事務所組成的清算組進駐大鵬證券。這是首家會計師事務所承擔證券公司行政清算。

被關閉前，大鵬證券已向中央登記結算公司透支數億元，同時挪用大量客戶保證金以償還機構客戶的委托理財本息。在托管組進駐時，大鵬證券可動用的客戶保證金僅余5000余萬元，令托管組和清算組面臨巨大的支付壓力。

為此，長江證券準備了8000萬元備付資金，同時規定5萬元以上的提款必須預約，以此保證經紀業務的正常運營。在這種情形下，中審會計師事務所也必須加快完成對保證金缺口的核定。2005年2月底，中審即提交了審計報告，據此向央行申請再貸款。長江證券組成的托管組則同步啟動第三方獨立存管，這也是央行發放再貸款的前提條件。

2005年4月，央行批準了大鵬證券的再貸款申請，再貸款資金分批到位，其中3億元用于客戶應急提款，這才緩解了營業部的提款壓力。

經清算審計，大鵬證券未分配利潤為-49.1億元，這實際上是它的真實虧損。巨額虧損主要來自三方面：自營和委托理財投資虧損、委托理財帶來的高利息負擔，以及市場下跌后出現的經營性虧損。

其中，自營和委托理財的投資虧損是重中之重。大鵬證券在五礦發展(上海交易所代碼：600058)等三只重倉股上損失慘重。雖然公司在后期將所持五礦發展大部分股份拋出，但仍有較大損失。

在對大鵬證券31家營業部的40多萬個賬戶中，中審會計師事務所共清理出自營賬戶、委托理財賬戶、融資賬戶、三方監管賬戶和內部管理賬戶等非正常賬戶1540個。清算組對每個賬戶的屬性進行甄別，分類處理，并匯集涉案賬戶的全部資料，提交給證監會稽查局成立的稽查組和深圳市公安局組成的公安專案組。

據悉，檢察機關將委托中審會計師事務所，對大鵬證券操縱股票問題進行專項審計，有可能對相關責任人以操縱股票罪提起公訴。目前，包括大鵬證券董事長徐衛國在內的六名公司高管仍在被調查中。

為掩蓋虧損，大鵬證券曾于2002年3月成立大鵬資產管理公司，將虧損剝離至后者。根據大鵬證券關閉前的相關審計，2002年11月30日，大鵬證券將賬面值為26.19億元的自營證券和11.47億元受托資產――總計近38億元的資產全部轉讓給大鵬資產管理公司。當年末，后者只向大鵬證券支付了5％的首付款，其余部分則成為大鵬證券的應收款，致使2002年大鵬證券的應收賬款增至47億元。

這38億元打包至大鵬資產管理公司的應收款，實際上就是大鵬證券歷年股票投資的成本，但由于轉至資產管理公司的賬面上而被掩蓋，大鵬證券的賬上只呈現出2億元左右的虧損。

有鑒于此，在大鵬證券關閉后的行政清算中，中審會計師事務所也對其七家關聯公司進行了審計。至今，中審完成了17項專項審計。“我們聘請了法律顧問，每份審計報告都有司法鑒定。”中審會計師事務所董事長楊池生對《財經》說。

破產前提

在大鵬證券關閉后，行政清算組的職責也包括資產處置、解決員工安置問題等。

清算組首先對大鵬證券的投資銀行業務進行了快速整體轉讓。2005年1月底，國信證券以2000萬元的價格整體接收了大鵬證券投資銀行部，包括相關項目及工作人員。當時大鵬證券有四個項目，國信證券以每個項目500萬元的價格簽訂協議。但由于新股發行和再融資遲遲不能啟動，國信證券的出資尚未完全到位。

2005年6月，長江證券出資約5000萬元購買了大鵬證券的經紀業務。至當年底，大鵬證券絕大多數營業部已經翻牌為“長江證券”。

與此同時，清算組清查大鵬證券的資產線索，對現金、分類資產、固定資產、對外投資、應收賬款及關聯公司分別進行清查，重點排查容易變現或被他人控制的資產。截至2005年9月底，清算組已清收大鵬證券總部現金資產1145萬元。

“大鵬證券能清收回多少資產現在還很難說，它拆借給幾家機構的資金，可能要通過法律途徑來追索。”楊池生說。

在大鵬證券清算過程中，央行總計為其提供了超過19億元的再貸款，其中15億用于客戶保證金兌付，4億元用于收購個人債權。此番大鵬證券進入司法破產程序，依據相關法律規定，央行19億再貸款債權只能作為普通債權，與其他債權人一起按照比例分配。

深圳中院有關人士表示，在破產還債過程中，大鵬證券的債權人僅能獲得小比例的受償，而大鵬證券的股東更將顆粒無收。據聞，之前與大鵬證券有委托理財業務的部分上市公司，已經全額計提了投資損失。

證券公司的破產因涉及個人債權兌付、挪用客戶保證金缺口彌補等問題，被關閉之后往往要先經過行政清算，解決一系列問題后才能進入司法破產清算。目前，證券公司破產須先經證監會同意，再由最高人民法院批準，地方法院才能受理。

大鵬證券行政清算組向深圳法院提交的破產申請書稱，證監會已于2005年10月13日發函，同意清算組向法院申請大鵬證券破產。

破產申請書還稱，大鵬證券已經完成了司法破產前的所有行政處置程序；對證券類資產處置完畢，平穩轉移經紀業務客戶；挪用客戶保證金的缺口已足額彌補，個人債權也已作甄別確認，具體收購方案、收購資金已經落實，對可能出現的問題也有了明確預案；完成了職工的妥善安置；在整個行政處置期間，未對債權人進行個別清償；公安機關專案凍結的資產已全部解凍，所有賬簿已清理完畢，隨時可移交法院。

制度缺失

正是因為券商進入司法破產程序需滿足多個條件，一些在兩年前就被關閉的證券公司至今未能進入破產程序。例如2003年12月被撤銷的新華證券，就因債權確認尚未完成，一直未能進入破產程序。

專家一度呼吁，破產清算應當是解決問題券商的主要方式之一。但是，由于目前企業破產法還在修改當中，金融機構破產的具體執行程序，除依照1988年起實施的企業破產法、2003年最高法院關于企業破產的司法解釋，以及民法中所提供的有關依據，其破產清算事實上缺少法律依據。

楊池生認為，當前應盡快制定證券公司清算條例。“我們在清算中發現，關于清算的法律規定很少，有的方面甚至沒有規定。比如清算組有無權力凍結所謂的可疑賬戶？在發現公司資不抵債后，有無權利繼續出讓經紀業務？比如股東和債權人權利如何保護、股東權利如何限制？又比如司法保護是否會引訟時效的中斷？等等。”

由于金融機構進入司法破產阻力重重，以往問題券商大多都以行政清算方式收場。

2002年8月，首家被撤銷的鞍山證券在公司關閉之后，由央行沈陽分行成立的清算組進行債權登記和資產清收，最終受償資產總額為6億余元。

鞍山證券清算組有關人士告訴《財經》，2005年8月26日，鞍山證券債權人大會通過了財產分配方案，債權人最終同意了14％的償付率。

第7篇：托管申請書范文

第一條為了規范全國社會保障基金投資運作行為，根據國家有關法律法規，制定本辦法。

第二條本辦法所稱全國社會保障基金（以下簡稱社保基金）是指全國社會保障基金理事會（以下簡稱理事會）負責管理的由國有股減持劃入資金及股權資產、中央財政撥入資金、經國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益形成的由中央政府集中的社會保障基金。

第三條社保基金投資運作的基本原則是，在保證基金資產安全性、流動性的前提下，實現基金資產的增值。

第四條社保基金資產是獨立于理事會、社保基金投資管理人、社保基金托管人的資產。

第五條財政部會同勞動和社會保障部擬訂社保基金管理運作的有關政策，對社保基金的投資運作和托管情況進行監督。

中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）和中國人民銀行按照各自的職權對社保基金投資管理人和托管人的經營活動進行監督。

第二章理事會

第六條理事會負責管理社保基金，履行以下職責：

（一）制定社保基金的投資經營策略并組織實施。

（二）選擇并委托社保基金投資管理人、托管人對社保基金資產進行投資運作和托管；對投資運作和托管情況進行檢查。

（三）負責社保基金的財務管理與會計核算，編制定期財務會計報表，起草財務會計報告。

（四）定期向社會公布社保基金資產、收益、現金流量等財務狀況。

第七條理事會應嚴格執行本辦法。對理事會的違法違規行為按照國家有關法律法規進行處罰。

第三章社保基金投資管理人

第八條本辦法所稱社保基金投資管理人是指依照本辦法第十條規定取得社保基金投資管理業務資格、根據合同受托運作和管理社保基金的專業性投資管理機構。

第九條申請辦理社保基金投資管理業務應具備以下條件：

（一）在中國注冊，經中國證監會批準具有基金管理業務資格的基金管理公司及國務院規定的其他專業性投資管理機構。

（二）基金管理公司實收資本不少于5000萬元人民幣，在任何時候都維持不少于5000萬元人民幣的凈資產。其他專業性投資管理機構需具備的最低資本規模另行規定。

（三）具有2年以上的在中國境內從事證券投資管理業務的經驗，且管理審慎，信譽較高。具有規范的國際運作經驗的機構，其經營時間可不受此款的限制。

（四）最近3年沒有重大的違規行為。

（五）具有完善的法人治理結構。

（六）有與從事社保基金投資管理業務相適應的專業投資人員。

（七）具有完整有效的內部風險控制制度，內設獨立的監察稽核部門，并配備足夠數量的稱職的專業人員。

第十條社保基金投資管理人由理事會確定。申請社保基金投資管理業務，需向理事會提交申請書以及由中國證監會出具的申請人是否滿足本辦法第九條規定的基本條件的意見。理事會成立包括足夠數量的獨立人士參加的專家評審委員會，參照公開招標的原則對具備條件的社保基金投資管理業務申請人進行評審。評審委員會經投票提出社保基金投資管理人建議名單，報理事會確定。評審辦法由理事會制定。評審辦法及評審結果報財政部、勞動和社會保障部、中國證監會備案。

第十一條社保基金投資管理人履行下列職責：

（一）按照投資管理政策及社保基金委托資產管理合同，管理并運用社保基金資產進行投資。

（二)建立社保基金投資管理風險準備金。

（三）完整保存社保基金委托資產的會計憑證、會計賬簿和年度財務會計報告15年以上。

（四）編制社保基金委托資產財務會計報告，出具社保基金委托資產投資運作報告。

（五）保存社保基金投資記錄15年以上。

（六）社保基金委托資產管理合同規定的其他職責。

第十二條有下列情形之一的，社保基金投資管理人應當及時向理事會報告：

（一）社保基金資產市場價值大幅度波動。

（二）社保基金投資管理人減資、合并、分立、解散、依法被撤銷、決定申請破產或被申請破產。

（三）社保基金投資管理人涉及重大訴訟或者仲裁。

（四）社保基金投資管理人的董事、監事、經理及其他高級管理人員發生重大變動。

（五）有可能使社保基金委托資產的價值受到重大影響的其他事項。

（六）委托資產管理合同規定的其他報告事項。

第十三條社保基金投資管理人應適應社保基金管理的要求，建立、健全相關內部管理制度和風險管理制度。

第十四條有下列情形之一的，社保基金投資管理人必須退任：

（一）社保基金投資管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產。

（二）理事會有充分理由認為更換社保基金投資管理人符合社保基金利益。

（三）托管人有充分理由認為更換社保基金投資管理人符合社保基金利益并征得理事會同意。

（四）財政部、勞動和社會保障部或中國證監會有充分理由認為社保基金投資管理人不能繼續履行委托資產管理職責。

（五）社保基金委托資產管理合同規定的其他情形。

第十五條當社保基金投資管理人更換或退任時，理事會必須盡快委任新投資管理人，并報財政部、勞動和社會保障部、中國證監會備案；新任投資管理人確定并履行職責后，原任投資管理人方可退任。

第十六條禁止社保基金投資管理人從事下列活動：

（一）以社保基金的名義使用不屬于社保基金名下的資金從事投資活動，或以他人的名義使用屬于社保基金名下的資金從事投資活動。

（二）不公平地對待社保基金賬戶的資產。

（三）挪用社保基金的委托資產。

（四）從事可能使社保基金委托資產承擔無限責任的投資。

（五）用社保基金委托資產從事信用交易。

（六）法律、法規和社保基金委托資產管理合同規定禁止從事的其他活動。

第四章社保基金托管人

第十七條本辦法所稱社保基金托管人是指按照本辦法第十九條規定取得社保基金托管業務資格、根據合同安全保管社保基金資產的商業銀行。

第十八條申請辦理社保基金托管業務應具備以下條件：

（一）設有專門的基金托管部。

（二）實收資本不少于80億元。

（三）有足夠的熟悉托管業務的專職人員。

（四）具備安全保管基金全部資產的條件。

（五）具備安全、高效的清算、交割能力。

第十九條社保基金托管人由理事會確定。申請社保基金托管業務，需向理事會提交申請書以及由中國人民銀行批準其從事社保基金托管業務的證明。理事會按照招標原則評選社保基金托管人，評選辦法及評選結果報財政部、勞動和社會保障部、中國人民銀行備案。理事會應逐步創造條件采用招標方式確定社保基金托管人。

第二十條社保基金托管人履行下列職責：

（一）盡職保管社保基金的托管資產。

（二）執行社保基金投資管理人的投資指令，并負責辦理社保基金名下的資金結算。

（三）監督社保基金投資管理人的投資運作。發現社保基金投資管理人的投資指令違法違規的，向理事會報告。

（四）完整保存社保基金會計賬簿、會計憑證和年度財務會計報告15年以上。

（五）社保基金托管合同規定的其他職責。

第二十一條社保基金托管人應適應社保基金托管的要求，建立、健全相關內部管理制度和風險管理制度。

第二十二條有下列情形之一的，社保基金托管人必須退任：

（一）社保基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產。

（二）理事會有充分理由認為社保基金托管人應當退任。

（三）財政部、勞動和社會保障部或中國人民銀行有充分理由認為托管人不能繼續履行社保基金托管職責。

（四）社保基金托管合同規定的其他情形。

第二十三條當社保基金托管人更換或退任時，理事會必須盡快委任新的托管人，并報財政部、勞動和社會保障部、中國人民銀行備案；新任托管人確定并履行職責后，原任托管人方可退任。

第二十四條禁止社保基金托管人從事下列活動：

（一）將其托管的社保基金資產與托管的其他資產混合管理。

（二）托管的社保基金資產與其自有資產混合管理。

（三）挪用其托管的社保基金資產。

（四）有關法律法規禁止從事的其他活動。

第五章社保基金的投資

第二十五條社保基金投資的范圍限于銀行存款、買賣國債和其他具有良好流動性的金融工具，包括上市流通的證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券。

理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運作并委托社保基金托管人托管。

第二十六條社保基金投資管理人與社保基金托管人須在人事、財務和資產上相互獨立，其高級管理人員不得在對方兼任任何職務。

第二十七條理事會持有的國債在二級市場的交易，需委托符合本辦法第九條規定的專業性投資管理機構辦理。

第二十八條劃入社保基金的貨幣資產的投資，按成本計算，應符合下列規定：

（一）銀行存款和國債投資的比例不得低于50％。其中，銀行存款的比例不得低于10％，在一家銀行的存款不得高于社保基金銀行存款總額的50％。

（二）企業債、金融債投資的比例不得高于10％。

（三）證券投資基金、股票投資的比例不得高于40％。

第二十九條單個投資管理人管理的社保基金資產投資于1家企業所發行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的5％；按成本計算，不得超過其管理的社保基金資產總值的10％。

投資管理人管理的社保基金資產投資于自己管理的基金須經理事會認可。

第三十條委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社保基金委托資產總值的20％。

第三十一條社保基金建立的初始階段，減持國有股所獲資金以外的中央預算撥款僅限投資于銀行存款和國債。條件成熟時由財政部會同勞動和社會保障部商理事會報國務院批準后，改按本辦法第二十八條所規定比例進行投資。

第三十二條劃入社保基金的股權資產納入社保基金統一核算，按照國家有關規定進行管理。股權資產變現后的投資比例接本辦法第二十八條的規定執行。

第三十三條根據金融市場的變化和社保基金投資運作的情況，財政部會同勞動和社會保障部商有關部門適時報請國務院對第二十八條所規定的社保基金投資比例進行調整。

第三十四條經中國人民銀行批準，理事會可按照有關規定，與商業銀行辦理協議存款。

第六章社保基金委托投資管理合同和托管合同

第三十五條理事會與社保基金投資管理人必須簽訂委托資產管理合同，對雙方的權利義務、委托資產管理方式、投資范圍、收益分配等內容作出規定，并報財政部、勞動和社會保障部、中國證監會備案。

社保基金委托資產管理合同到期或中止時，相關事宜的處理辦法另行制定。

第三十六條理事會與社保基金托管人必須簽訂社保基金委托資產托管合同，明確雙方的權利、義務，并報財政部、勞動和社會保障部、中國證監會、中國人民銀行備案。

社保基金委托資產托管合同到期或中止時，相關事宜的處理辦法另行制定。

第七章社保基金投資的收益分配和費用

第三十七條社保基金凈收益全額納人社保基金，按國家有關規定分配使用和投資。

第三十八條社保基金投資管理人提取的委托資產管理手續費的年費率不高于社保基金委托資產凈值的15％。

理事會可在委托資產管理合同中規定對社保基金投資管理人的業績獎勵措施。具體方案由財政部會同勞動和社會保障部批準。

第三十九條社保基金托管人提取的托管費年費率不高于社保基金托管資產凈值的0.25％。

第四十條社保基金投資管理人按當年收取的社保基金委托資產管理手續費的20％，提取社保基金投資管理風險準備金，專項用于彌補社保基金投資的虧損。社保基金投資管理風險準備金在托管銀行專戶存儲，余額達到社保基金委托管理資產凈值的10％時可不再提取。

理事會按社保基金凈收益的20％提取一般風險準備金，專項用于彌補社保基金投資發生重大虧損時社保基金投資管理人所提管理風險準備金不足以彌補的虧損。一般風險準備金余額達到社保基金資產凈值的20％時可不再提取。

第八章社保基金投資的賬戶和財務管理

第四十一條社保基金投資管理人的社保基金委托資產管理業務必須與該管理人的其他業務在財務、賬戶上分開，不得混合操作和核算。

第四十二條社保基金托管人必須為社保基金開設獨立的證券賬戶和資金賬戶。

第四十三條社保基金與理事會單位財務分別建賬，分別核算。

第四十四條社保基金投資管理人和托管人應認真進行日常會計核算，嚴格按照有關規定編制會計報表，定期就社保基金的會計核算、報表編制等進行核對。

第九章報告制度

第四十五條理事會、社保基金投資管理人、社保基金托管人應當按照本辦法的要求報告社保基金投資運作的情況，保證報告內容沒有虛假、誤導性陳述或者重大遺漏，并對所報告內容的真實性、完整性負責。

第四十六條理事會的信息披露和報告應符合以下要求：

（一）每年一次向社會公布社保基金資產、收益、現金流量等財務狀況。

（二）每季度一次向財政部、勞動和社會保障部提交社保基金財務會計報告、投資管理報告。

（三）單個社保基金委托資產管理合同到期后，向財政部、勞動和社會保障部提交經具備證券從業資格的會計師事務所審計的報告，對社保基金委托資產的投資情況作出說明。

（四）社保基金發生重大事件，立即報告財政部、勞動和社會保障部，并編制臨時報告書，經核準后予以公告。

第四十七條社保基金投資管理人應按社保基金委托資產管理合同及理事會的要求定期和不定期向理事會提供社保基金委托資產投資運作報告。

第四十八條社保基金托管人應按托管合同和理事會要求定期和不定期向理事會提供社保基金托管資產報告，并對第四十七條社保基金投資管理人編制的報告的有關內容復核，向理事會出具書面復核意見。

第十章罰則

第四十九條社保基金投資管理人違反本辦法第十二條規定，不及時或者未向理事會報告該條所列情形之一的，責令改正，給予警告，并處5萬元以下的罰款。

第五十條社保基金投資管理人或者托管人有本辦法第十六條和第二十四條所列行為之一的應退任，有違法所得的，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得的，處50萬元以下的罰款。

第五十一條社保基金投資管理人違反本辦法第二十五條規定，超出范圍進行投資的應退任，并處以50萬元以下的罰款。

第五十二條社保基金投資管理人和托管人違反本辦法第二十六條規定的，責令限期改正，并給予警告，逾期不改的應退任。

第五十三條社保基金投資管理人違反本辦法第二十九條規定，責令限期改正，給予警告，并處10萬元以下罰款，逾期不改的應退任。

第五十四條社保基金投資管理人違反本辦法第四十七條規定，托管人違反本辦法第四十八條規定，未能按照要求提供報告的，責令限期改正，給予警告，并處5萬元以下的罰款，逾期不改的應退任。

第五十五條社保基金投資管理人或者托管人營私舞弊，違規操作，不履行其委托資產管理或托管職責的，或者嚴重失職，造成社保基金經營不善或重大損失的，除依法給予處罰外，予以更換或退任。

第8篇：托管申請書范文

第一章  總則

第二章  地籍調查

第三章  土地登記

第四章  土地分等定級

第五章  土地統計

第六章  地籍檔案

第七章  法律責任

第八章  附則

第一章  總則

第一條  為加強城鎮國有土地地籍管理工作，維護社會主義土地公有制，保障土地使用者和他項權利人的合法權益，根據《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國城市房地產管理法》及有關法律、法規，結合我市實際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱城鎮國有土地地籍管理，是指市、自治縣人民政府對城鎮國有土地的調查、登記、分等、定級、統計及檔案等實施管理和依法查處、糾正行政執法中的違法行為。

本辦法所稱他項權利，是指土地使用權和土地所有權以外的權利，包括抵押權、承租權以及法律、行政法規規定的其他土地權利。

第三條  凡在我市行政區域內使用城鎮國有土地的單位、個人及他項權利人必須遵守本辦法。

第四條  本溪市土地規劃管理局是全市國有土地地籍管理工作的行政主管部門。

本溪市市區內的國有土地地籍管理工作由市土地規劃管理局負責。

自治縣土地管理部門主管本地區城鎮地籍管理工作。

南芬區地籍管理工作可委托南芬區政府土地管理部門負責。

在本市行政區域內的軍事、鐵路用地地籍管理除國家另有規定外，按本辦法執行。

第五條  地籍管理堅持國家統一制度，堅持地籍資料的系統性、精確性和完整性的原則，實行地域管理。

第六條  國有土地使用權受法律保護，《國有土地使用證》是使用城鎮國有土地的唯一合法憑證。

第二章  地籍調查

第七條  土地管理部門應按照國家土地管理局的《地籍調查規程》實施地籍調查。

地籍調查分權屬調查和地籍測量。權屬調查由土地管理部門組織進行；地籍測量由土地管理部門委托具有相應資格的測繪單位進行。

第八條  土地管理部門應當組織所轄區域內的軍隊、鐵路土地管理部門及受委托管理部門依法界定管理界線，報市人民政府備案。

第九條  土地調查人員進入調查現場實施調查工作，土地使用者應當配合，提供必要情況和資料，不得阻撓和妨礙。

第十條  對土地使用權及他項權利有爭議的，由當事人協商解決；協商不成的，由當事人向土地管理部門申請處理，土地管理部門應先行調解，調解不成的，由土地管理部門提出處理意見，報本級人民政府決定。當事人對人民政府決定不服的，可向上一級人民政府申請復議，或直接向人民法院起訴。在爭議解決以前，任何一方不得改變土地現狀。

第三章  土地登記

第十一條  土地管理部門對所轄區域內的國有土地使用權和他項權利應當依法進行登記。凡城鎮國有土地的使用者和他項權利人必須進行土地登記。

土地登記分為初始登記和變更登記。

土地登記以宗地為單位進行。

本辦法所稱宗地是指被權屬界線封閉的一個地塊。

第十二條  土地登記依照下列程序進行：

（一）土地使用者和他項權利人應在規定的時間內向宗地座落所在地的土地管理部門申請土地登記，提交下列資料：

1、土地登記申請書；

2、土地登記申請人（法人）證明材料，法人代表身份證明或戶籍證明，委托指界人證明書；

3、土地權屬來源證明、有關部門批準文件、有關出讓金或轉讓金交付憑證；

4、地上附著物權屬證明；

5、按規定必須提交的其他文件。

（二）土地管理部門應在受理土地使用者登記申請之日起三十日內，完成對土地的權屬來源及位置、界址、用途調查，測量宗地權屬界線，量算面積，填寫《地籍調查表》等項工作。

（三）土地管理部門依據國家和省有關規定審核確定土地權屬、他項權利及宗地的界線、面積。

（四）權屬審核后，注冊登記。

（五）頒發或更換《國有土地使用證》。

第十三條  凡未經土地管理部門確認的國有土地使用權，該土地無論是以何種方式取得的，都應當申請初始登記。

初始登記應當在土地管理部門通知其登記之日起三十日內或者在土地權屬確定事實發生之日起三十日內，向土地管理部門申請登記。

第十四條  已經登記的土地，有下列情形之一的，應在發生變化之日起三十日內，向土地管理部門申請變更登記：

（一）依法改變土地用途的；

（二）土地使用者和他項權利人更名更址的；

（三）依法轉讓土地使用權的；

（四）因贈與、繼承、買賣、交換、分割地上附著物引起土地使用權轉移的；

（五）企業合并、改組等引起宗地合并、分立的；

（六）新建、改建、擴建地上建筑物的；

（七）土地級別發生變化的；

（八）錯漏登記的。

第十五條  土地使用權和他項權利有下列情形之一的，必須在規定的時間內申請設定登記：

（一）新征用集體土地的，在縣級以上人民政府批準用地之日起三十日內；

（二）劃撥國有土地使用權的，在縣級以上人民政府批準用地之日起三十日內；

（三）以出讓方式取得國有土地使用權的，受讓方應當在按出讓合同約定支付全部土地使用權出讓金后三十日內；

（四）國家將國有土地使用權以作價入股方式讓與股份制企業的，該企業應當在簽訂入股合同之日起三十日內；

（五）依法向政府土地管理部門承租國有土地的，承租人應當在簽訂租賃合同之日起三十日內；

（六）依法抵押土地使用權的，應在《國有土地使用權抵押貸款意向書》簽訂之日起十五日內；

（七）有出租權的土地使用者依法出租土地使用權的，出租人與承租人應當在租賃合同簽定之日起十五日內；

（八）法律、行政法規規定需要登記的其他土地他項權利的，當事人應在確定之日起十五日內。

第十六條  已依法辦理土地使用權登記的土地，有下列情形之一的，應辦理注銷登記或在接到土地管理部門發出的《注銷土地使用權和他項權利通知書》之日起十五日內，持該書及與注銷有關證件，到土地管理部門申請辦理注銷土地登記，向有管轄權的土地管理部門交還《國有土地使用證》：

（一）無償取得劃撥國有土地的用地單位已經撤銷、遷移或破產、解散的；

（二）政府依據規劃調整用地或進行房屋拆遷，調整及拆遷范圍內涉及土地使用權滅失的；

（三）因自然災害等原因土地使用權滅失的；

（四）未經批準機關同意，連續二年未使用的；

（五）不按批準用途使用的；

（六）土地使用權出讓或租賃期滿，當事人未辦理續期申請的；

（七）土地他項權利終止的；

（八）公路、鐵路、機場、礦場等經核準報廢的；

（九）法律、法規規定注銷土地登記的其他情形。

第十七條  申請土地登記具有下列情形之一的，土地管理部門不予受理：

（一）申請登記的土地不在所轄行政區域內的；

（二）申請人沒有合法身份證明的；

（三）土地權屬不清的；

（四）擅自改變土地用途或少征多占、非法轉讓、出租、抵押土地尚未依法處理或正在依法處理的；

（五）拖欠有關土地稅費的；

（六）法律、法規規定不能辦理土地登記的。

第十八條  土地管理部門依據土地登記申請資料，經調查、審查核實對認為符合登記要求的宗地予以公告。

公告的主要內容包括：

（一）土地使用者，他項權利人名稱、地址；

（二）準予登記的土地權屬、性質、面積、座落；

（三）土地使用者、他項權利人提出異議的期限、方式和受理機關；

（四）其他事項。

第十九條  土地使用者、他項權利人對公告內容有異議的，可在公告規定的期限內，向土地管理部門申請復查，并按規定繳納復查費。經復查無誤的，維持公告結果，復查費不予退還；經復查確有差錯的由登記機關改正，復查費退還土地使用者。

第二十條  土地登記公告期滿，土地使用者和他項權利人對土地登記結果未提出異議的，由市、自治縣人民政府批準后，土地管理部門辦理注冊登記，核發《國有土地使用證》。

第二十一條  在依法取得的房地產開發用地上建成房屋，開發單位應在房屋竣工驗收后三十日內憑《國有土地使用證》向市、自治縣人民政府房產管理部門申請房產登記，在本辦法公布后，無《國有土地使用證》而取得房屋產權證明的，房屋產權證明無效；房地產轉讓或者變更的，土地使用權隨之轉讓變更，當事人應先行辦理房產變更登記，并憑變更后的房屋所有權證書和原《國有土地使用證》向土地管理部門申請土地使用權變更登記，更換《國有土地使用證》。

第二十二條  因企業兼并、分立、破產、出售、租賃、抵押、搬遷改造、合資合作、公司制改造以及組建企業集團和股份合作企業等情況而引起劃撥土地使用權轉移和改變土地使用用途的，企業應憑《國有土地使用證》到具有相應資格的評估機構進行土地資產評估，在估價結果確認和處置方案實施后，由土地管理部門依據本辦法第十四條規定進行變更土地登記。

第二十三條  土地管理部門依法對《國有土地使用證》實行定期檢查制度。

第四章  土地分等定級

第二十四條  市行政區域內建制鎮（不含城關鎮）的土地分等工作由市土地管理部門負責。

市區內的土地定級工作由市土地管理部門負責。

自治縣行政區域內的土地定級工作由自治縣土地管理部門負責。

第二十五條  建制鎮土地定級應在市土地規劃管理局統一制定的分等標準內進行。

土地級別、土地分等可每二年調整一次。

第五章  土地統計

第二十六條  土地管理部門應會同同級統計部門依法進行土地統計，土地統計實行年報制度。

第二十七條  土地統計按下列程序進行：

（一）收集資料；

（二）地籍調查；

（三）填寫單位面積過錄表、土地統計臺帳、土地統計簿和年內地類變化表；

（四）審核匯總；

（五）編制土地統計年報，進行土地統計分析。

第二十八條  土地統計年報為1月1日至12月31日，每年12月31日發生的土地變化情況，列入下一年度的土地統計。

第二十九條  統計人員依法行使土地統計職權，土地管理部門及土地使用者應在規定時間內如實提供統計資料，不得瞞報、拒報、偽造、篡改。

第六章  地籍檔案

第三十條  地籍檔案以宗地為單位建立。地籍檔案的內容包括：

（一）土地登記申請書；

（二）權屬證明文件、資料；

（三）土地登記審批表；

（四）地籍圖；

（五）土地登記簿（卡）；

（六）土地歸戶冊（卡）；

（七）土地登記復查申請書、結果表；

（八）確權過程中的估價報告、協議書、合同書等。

第三十一條  土地管理部門應當健全地籍檔案并及時增補有關資料。

第三十二條  土地管理部門負責本轄區內地籍檔案的收集、整理、鑒定、統計、保管及利用工作。

第三十三條  地籍檔案的查閱，按土地管理部門規定辦理，未經允許不得向第三者提供或公布。

地籍檔案可實行有償使用。

第七章  法律責任

第三十四條  土地管理部門對管轄范圍內的土地權屬情況進行檢查，被檢查單位或個人應如實反映情況和提供資料。檢查單位有責任為被檢查單位或個人保守技術和業務機密。

第三十五條  土地使用者及他項權利人違反本辦法第十二條、第十三條、第十四條、第十五條規定不申請登記的，由土地管理部門責令限期辦理，逾期未辦的處以每百平方米每日二元的罰款，不足百平方米的，按百平方米計算；對拒不申請登記的按違法占地處理。

第三十六條  使用非法手段獲得土地證書或涂改土地證書的，土地證書無效，登記機關注銷土地登記，并處以3000元至30000元罰款；構成犯罪的，由司法機關依法追究其刑事責任。

第三十七條  違反本辦法第十六條規定拒不辦理土地使用權注銷登記的，由土地管理部門依法注銷土地登記并予以公告，吊銷《國有土地使用證》。

第三十八條  對阻礙土地管理人員依法執行公務的，由公安機關依據《中華人民共和國治安管理處罰條例》的規定處罰；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第三十九條  土地管理部門工作人員違反本辦法，嚴重失職的，應當根據情節給予政紀處分和經濟處罰；嚴重違法瀆職構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第四十條  當事人對行政處罰決定不服的，可依據有關法律、法規申請行政復議或提起行政訴訟。

第八章  附則

第四十一條  城鎮臨時用地地籍管理和因城鎮住房制度改革而引起的土地使用權的變更登記辦法由市人民政府制定。

第9篇：托管申請書范文

1.1、fprc證券質押典當

fprc系統是由創元開發的《證券質押典當業務管理與風險監控系統》的簡稱。該系統通過電腦網絡技術，依照《典當管理辦法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質押服務體系，包含了相關動態監管與風險監控功能。fprc《網上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請證券質押典當業務使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能.

甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內使用《網上客戶端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。

1.2、 帳戶說明

質押帳戶(包括資金帳戶、股票帳戶)簡稱a帳戶，是乙方在證券公司設立的個人帳戶，在本合同有效期內，乙方已將該帳戶的所有資產作為質押物俗稱“當物”，質押給典當行;乙方喪失a帳戶的所有權，但可對該帳戶進行股票交易 。

典當帳戶是由典當行提供的資金帳戶(包括資金帳戶、股票帳戶)簡稱b帳戶，在本合同有效期內，乙方質押獲取的當金由該帳戶提供;乙方取得在該帳戶內進行股票買賣交易(包括資金帳戶、股票帳戶)的使用授權。

1..3證券質押授信與當金額度管理辦法

本合同對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內，fprc系統根據乙方使用b帳戶的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。

乙方只有在a帳戶的現金95%購買股票后方可申請質押典當，fprc系統自動根據乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算并批復;乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。

1.4典當期限與月綜合服務管理

本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應在質押典當到期前乙方應主動拋售b帳戶的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售;乙方以其a帳戶的資產承擔所有風險、綜合管理費。

1.5、定期清算、平倉清算、合同到期清算

甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及占用當金的典當綜合管理費進行定期清算。fprc系統自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用fprc《網上交易客戶端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算;當月沒有申請質押典當的乙方不參與清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由b帳戶劃撥資金到乙方a帳戶，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委托書，從乙方a 帳戶劃撥資金到b帳戶彌補虧損。

乙方授權甲方在乙方a帳戶資產及b帳戶當金資產總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進行平倉清算。甲方有權不通知乙方，市價拋售乙方b帳戶、a帳戶的股票，并從乙方a帳戶劃撥資金以彌補乙方占用b帳戶當金的典當本息及虧損。對于a帳戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續追索。

1.5.3、 合同到期日清算：

合同到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續。

二、典當綜合管理費用率及計算

甲方有權調整典當綜合管理費率。fprc系統將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質押典當期內不會變動。甲方按乙方實際占用當金額度、及占用時限計算綜合服務費;當金占用時限從乙方b帳戶當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節假日則延續計費。

違約金：乙方占用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。

三、 乙方出質帳戶及出質資產總值

甲方雙方簽署本合同后，乙方已將a帳戶作為典當質押物。質押期間，乙方可對a帳戶進行正常的股票買賣，乙方始終以其a帳戶內總值項下的資金和證券持續作為典當的質押物(當物)。乙方自愿向指定營業部辦理不可撤消的a帳戶的《帳戶委托申請》和《授權委托書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證復印件留置甲方。

律師365

質押物的質押擔保范圍指本合同重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費(含利息)、違約金、損害賠償金及為實現債權所發生的費用。

五、乙方當金申請與股票買賣規則

5.1本合同有效期內，甲方將b帳戶授權乙方使用，乙方通過frpc《網上交易客戶端》自動進入交易及查詢交易記錄。

5.2本合同有效期內fprc系統自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調整，風險級別在25分以下的股票為系統限制交易的股票，st、st類股票的默認風險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產生影響，并承諾對此限制不提出任何異議。

5.3乙方對所持有的a帳戶總資產享有完全的無可爭議的所有權，不得將該帳戶的資金及其對應證券帳戶資產借或設定任何形式的擔保。

5.4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，并要求乙方承擔所導致的全部經濟損失。

六、帳戶凍結、合同單方終止

6.1乙方需要向甲方指定營業部提交《帳戶委托申請書》后方可獲得會員資格。申請書申明自愿在本合同有效期內凍結a帳戶，包括停止上述資金帳戶的銀證轉帳功能、柜面資金提取與轉出，限制證券帳戶辦理股票轉托管(深圳)指令、辦理撤單指定交易(上海)指令、禁止本人消戶等。

6.2乙方只有在完整填寫了《授權委托書》后，才能獲得典當質押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委托書》被使用后，乙方需要再次填寫并提交甲方后，才能繼續申請當金額度、并獲得交易授權。否則按乙方單方終止本合同。

6.3合同有效期內，乙方在未使用b帳戶資金或與甲方辦理清算手續后，可單方提出終止本合同;甲方也可在乙方未使用b帳戶資金或與乙方辦理清算手續后，由于乙方授新額度降低至合同規定最低值時，單方面終止本合同。

七、續當、贖當、合同絕當、交易絕當

7.1、本合同不得續當。本合同限界滿前20日內，乙方可向甲方申請重新訂立合同。

7.2、乙方應在本合同期限界滿日完成贖當，逾期未贖當(即支付典當本金、綜合服務費及利息)，也未征得甲方同意辦理重新訂立新合同，即視為“合同絕當”;甲方有權對“交易絕當”進行強行拋售，拋售“交易絕當”股票產生的盈虧均由乙方承擔;無論“交易絕當”是否盈利，甲方可立刻降低乙方授信額度，直至取消授信額度或單方面終止本合同。

八、風險控制、預警及平倉條款

8.1乙方授權甲方對乙方　a帳戶、b帳戶及對應的證券資產總和(指資金余額加證券市值)進行實時查詢。

8.2乙方申請當金股票到拋售前，若a帳戶、b帳戶及對應達到證券資產總和低于警戒線(警戒線值見本合同重要條款一欄)時，甲方將通知并要求乙方在第二個交易日內向a帳戶補充資金，使資產總和恢復到警戒線以上。否則甲方將乙方視為高危客戶;乙方將可能遇到隨時被甲方平倉的風險。

8.3.1、當乙方a帳戶、b子帳戶及其對應的證券資產總和低于乙方本次占用b帳戶當金本金及綜合管理的平倉線(平倉線值見本合同重要條款一欄)時，乙方授權甲方　(身份證號：)憑乙方預留的《授權委托書》(見附件一)、《帳戶委托書》(見附件二)進行平倉清算。而不論平倉時乙方是否接到通知，或乙方接到通知后，資產市值總和是否回升到平倉線以上，甲方均可有權進行平倉清算。

8.3.2、無論合同絕當、交易絕當，甲方均有權無須通知乙方即進行平倉清算。

合同存續期內，若乙方發生經濟狀況惡化及其他特殊情況，乙方應立即通知甲方，甲方有權決定是否終止本合同并立即進行清算處理，或者決定由乙方的權利義務承受人繼續履行本協議。乙方如不通知甲方將承擔相應的法律后果。

9.1、本合同履行過程中若發生爭議，應友好協商，協商不成的，由甲方所在地人民法院處理。

9.2、本合同有效期：自簽訂之日起六個月內有效，或甲乙雙方結清債權債務之日止。

9.3、本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等法律效力。

9.4、本合同一式二份，甲乙雙方各執一份。

十、附件清單：