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第1篇：自我監管論文范文

（一）英國監管模式分析。英國是現資基金的發源地，英國在長期的實踐中，逐步形成了一套以基金行業自律為中心的基金管理體制。英國模式以基金行業組織自律管理為主要特征，強調建立和完善帶有自律性的民間管理協會，并由協會制定出相應的規劃進行自我控制、自我約束和自我管理，而政府除適當的宏觀調控外，并不具體干預基金業務。這種模式能夠充分發揮基金行業的自律功能，有利于保持投資基金行業的長期穩定和規范，不易出現大起大落的波動對證券市場及整個金融市場的穩定有積極作用。但該模式不利于形成全國統一的法律規范，法律功能弱化，而且很容易導致行業協會的壟斷，致使基金的開放程度降低，這與現代市場經濟的發展相矛盾，同時，也不利于一國投資基金的國際化發展和外資的引入。

（二）美國監管模式分析。美國對投資基金的監管始于1929年的世界性經濟危機。在美國，投資基金的管理機關是證券交易委員會(SEC)。本世紀30年代，美國先后頒布了有關投資基金發展的各種法律法規，有《1933年聯邦證券法》、《1934年證券交易法》、《1940年投資公司法》、《1940年投資顧問法》等。以法律為準繩來監督、檢查和控制基金的行為，強調基金企業在法律約束下進行自律管理，該模式符合現代市場經濟發展要求，既能為投資基金的有序發展奠定良好的法律基礎，又能為廣大投資者提供完整的法律保護，使得投資基金的發展充滿了活力，但此模式弱化了政府功能，不利于投資基金的迅速起步和成長壯大，也不利于及時、有效地處理投資基金發展中出現的各種新問題。

（三）日本監管模式分析。日本的投資基金是在政府的積極倡導和支持下成長起來的，因而，日本投資基金監管模式的最大特征在于政府對基金發展的嚴格管制，通過政府職能機構制定強有力的措施來對基金發展的方向、規模及基金的運行和管理進行引導、調節。日本模式的優點在于可以充分發揮政府的功能，迅速推進投資基金的起步和發展，縮短基金發展的成熟期，同時也有利于發揮投資基金在支持國家金融發展和經濟建設方面的積極作用。但是這種模式帶有濃厚的行政和計劃色彩，容易滋生腐敗和官僚作用；且該模式下的基金行業自律性較差，市場競爭亦不充分，不利于基金業的長遠發展。

二、我國投資基金市場動態化綜合監管模式的構建

（一）我國投資基金市場監管體制的理性選擇

1、選擇美國模式難以實現。目前我國處于經濟轉軌時期，市場經濟體制模式尚未完全建立起來，傳統計劃經濟模式的影響仍然存在，無論是企業還是個人對時常經濟的認識和適應能力都是有限的，廣大投資者對市場風險認識不足，市場經濟發育程度較低以及相應的法制基礎弱、市場建設滯后，人們的認識及心理準備不到位等，決定了我國走美國模式很困難。

2、選擇英國模式也不現實。雖然英國能充分發揮基金行業的自律功能，自覺地踏上規范化發展軌道，但行業協會的構建與完善及行業自律功能的發揮均需要一個較長的過程。對于我國這樣一個投資基金剛剛起步且發育程度還很低的國家來講，由于受整個宏觀環境的影響，我國構建行業組織，組建相關協會本身就有較大的困難，即使盡快組建，這些行業組織也需要一個發展完善過程。在這種發育程度低的狀態下，很難達到真正意義上的自律，這對現代市場經濟條件下我國投資基金的快速發展不僅不利，反而有可能阻礙其正常發展。

3、選擇日本模式也不適應。雖然日本模式能充分利用政府的強大功能培養和推進投資基金快速起步和成長壯大，但這也同我國社會經濟的發展不相適應。一方面，現在我國處于體制轉軌的關鍵時期，如果再以政府嚴格管制的方式來推動投資基金市場的發展，而削弱市場功能，勢必會對我國的改革和市場經濟進程帶來不利影響。另一方面，政府嚴格管制很容易引發制度上的障礙，從而不利于市場競爭機制的發揮，最終導致投資基金市場發展因缺乏有效的制衡機制而走入誤區。

4、建立適合我國國情的基金市場監管模式。當前，我國所處的國內外環境與英、美、日等國在基金市場監管模式形式形成時期所處的條件相比，已經發生了深刻的變化。在我國金融和經濟國際化進程加快發展，國際和國內市場競爭加劇的今天，國內外環境給我國投資基金市場的發展提供了良好的機遇，同時又提出了嚴峻的挑戰，這種形式同時也對我國的投資基金市場監管提出了更高的要求，為了達到持續、穩定、快速和有序發展我國投資基金市場的目的，必須要對當前的監管體制作以調整和創新。從我國的現實情況看，采用上述任何一種模式顯然都不完全符合我國目前處于經濟轉軌時期，市場經濟體制尚未完全建立起來和投資基金市場發展處于起步階段的國情，因此，必須通過對國外各種基金市場監管模式的“揚棄”，構建具有中國特色的基金市場動態化綜合監管模式。

（二）動態化綜合監管模式的內涵

在我國投資基金市場監管體制的構建中，應該綜合考慮和兼顧各種監管主體的監管功能和優勢，發揮多種監管手段的積極作用，既要從現階段的實際情況出發，滿足投資基金市場初期發展的要求，又要考慮長遠發展的戰略要求，構建一種在法律約束下的政府管制與行業自律相結合的監管體制模式－動態化綜合監管體制模式，是較為現實、合理的理性選擇。所謂動態化綜合監管，其含義是指管理中既要注重各種監管主體的有機結合，又要根據監管對象所處的環境和條件，動態地選擇相應的管理手段和方式。這種監管機制是監管主體綜合化與監管手段動態化的有機統一。在某種意義上說，它是一種管理指導思想，其真正意義在于指導我們一切從實際出發，進行有準備地方案管理和策略管理。這種管理模式要求我們根據發展目標，既要進行戰略性管理，又要有戰術管理，既要有優化方案設計的充分準備，又要有應變的策略準備，以便保證管理目標的實現。

（三）構建動態化綜合監管模式的意義和作用

這種模式強調發揮不同監管主體的功能和多種監管手段的積極作用，因而既有利于通過法規規范促進投資基金市場中各類投資基金的良性競爭，又有利于充分發揮政府的特殊功能，對投資基金市場的發展實施有效的培育和引導，促進投資基金市場的迅速成長與壯大。這種模式對我國具有重要意義也正是因為它所具有的靈活監管特點比較適合我國現階段的投資基金市場發展狀況以及未來發展的需要。它能夠有效地兼顧各方面的需要在推動基金市場發展的同時，又能防范諸多弊端的出現。

這種模式有利于基金行業的投資基金市場競爭中加強合作，發揮出基金行業的整體功能效應，避免內部的惡性競爭，并盡可能地以合作同盟的形式參與國際競爭，這對起步較晚的我國投資基金早日趕上國際化發展步伐，加快投資基金市場與國際接軌有著積極的促進作用。構建動態化綜合監管模式，要與我國大眾投資者的心理素質、認識程序相適應，能夠在發展中提高大眾對投資基金的理性認識，強化大眾的投資意識和心理承受能力，從而為投資基金市場的發展打下了廣泛的社會基礎，這對推動我國市場經濟的發展以及投資基金市場的全方位發展有十分重要意義。

三、動態化綜合監管模式的發展思路構建我國投資

基金市場動態化綜合監管模式的總體發展思路可以概括為：以法制建設為基礎和保障，建立全國統一的，權威性的投資基金市場主管機構，對基金市場的發展進程進行宏觀引導和協調管理，同時建立和完善基金行業組織及其相應約束自律機構，以此來保證投資基金市場的持續、穩定和有序發展。這一思路的指導思想就是“三位一體，協同監管”。“三位一體”指的是同時綜合考慮三種監管方式，一是通過制定法律法規來規范市場中基金企業的行為，使企業在法律約束下進行自律監管；二是行政監管，即通過建立權威性的，全國統一的投資基金市場管理機構，代表政府對基金市場發展實施監督、檢查，引導和控制；三是通過建立和完善行業自律機制，使基金行業組織協會進行自律監管。所謂“協同監管”指的是在投資基金市場發展過程中，針對投資基金市場發展目標和具體運行狀況，恰當地處理和劃分政府管理，行業自律和企業自我管理的范圍及重點，避免監管中的錯位或遺漏，同時做到宏觀目標與微觀目標的協調，近期目標與長遠目標的協調。在具體操作上，我國投資基金市場監管體系應該怎么建立呢？筆者認為可以從以下幾個方面下手：

1、大力發揮政府的監管職能。從世界各國投資基金市場的發展歷程來看，各國基金主管部門一般由中央銀行或財政部逐步移交給證券管理、監督機構。在我國目前投資基金存在多頭管理的形式下，發揮政府監管職能的首要任務就是要順應國際發展趨勢，確定我國的投資基金主管機關。即由國家投資基金管理委員會統一、集中管理。這個委員會由現有管理部門（人民銀行、證券委、證監委等）的有關專家組成，是全國投資基金市場管理的最高權力機構。其主要職責是：制定投資基金管理有關法律和政策；設計投資基金市場的總體發展規劃；監督基金法規的實施依據國家產業政策對基金發行流量及存量的總額或結構進行調整，從而引導投資基金市場合理配置社會資源，有效地保護投資者的合法權益，規范機構投資者。成立中國投資基金管理委員會意味著各管理部門權力的移交，這必須考慮有一個“緩沖”的過渡措施。為防止過渡期出現權力真空，導致投資基金市場秩序混亂，可以考慮實行申請發起設立基金和基金上市監督分開管理的辦法。前者由人民銀行審核批準，并按基金規模或基金性質確立總行和大區分行二級審批制度；后者由人民銀行牽頭，會同證券委、證監會，在證券管理機構下設立專門機構，即“中國投資基金管理委員會”，具體監管國內投資基金市場。其職責：一是制定基金上市標準或應具備的條件；二是安排基金交易場所，形成統一的基金交易市場；三是審批基金要求上市的申請，確保上市基金的素質；四是監管行為是否符合有關文件規定，及時公布有關信息；五是對違章行為進行處罰。

2、籌建投資基金行業自律組織。隨著證券市場的發展，要選擇那些成功的基金管理公司作為主體力量，籌建“中國投資基金管理公會”，并借鑒香港經驗，在組織形式上實行會員制。正式會員由各地基金管理公司參加，其任務：一是制定中國投資基金執業守則；二是推廣基金業務，擴大國內基金市場；三是監督基金的日常動作，使之規范化；四是出版基金管理專業刊物；五是培訓基金從業人員；六是仲裁有關基金方面的糾紛；七是維護和樹立基金業的良好社會聲譽。

3、成立投資基金的評估機構。隨著投資基金市場規模（市場絕對規模和相對規模）的迅速發展，建立全國統一的基金評估機構也很重要。資產評估有利于明晰企業產權關系，強化投資公司管理，合理補償資產，優化公司資產結構，保護國有資產，維護投資基金交易各方的合法權益。

4、建立各項規章制度。我們可以通過建立信用等級制度，信息披露制度和經理人，托管人考評制度，從不同側面對投資基金市場進行監管。一是建立信用評級制度。根據不同投資基金的風險程度，模仿債券評級的辦法，對投資基金進行信用評級，該信用主級主要依賴基金的經營業績，投資政策與目標。管理人的業務水平及組合投資的效益和風險等幾方面。它不僅為證監會對投資基金市場監管提供客觀的依據，也為投資者的理性投資提供了可靠保證。二是建立規范的信息披露制度。與股票上市公司的信息披露制度一樣，基金管理公司必須執行信息披露義務，披露內容包括各類報表、投資規模、投資方向、預期收益及重大事件披露等信息。三是建立經理人、托管人考評制度。由投資者、行業協會和證監部門組成的評審團定期考評并公布于眾，以褒揚先進，強化托管各方的責任心和使命感。

5、完善投資基金市場的社會監督機制。國外經驗證明，完善的投資基金市場社會監督機制是投資基金市場健康發展的必要保證。首先，要利用投資者對基金市場進行外部監督。其次，建立完善的投資基金評價體系。包括建立全國統一的基金評估機構和創辦基金專業刊物兩個方面。再次加強具有公正性、權威性的會計、審計、法律等中介機構的建設。此外，還應建立先進完備的技術監督系統即電子監督系統，對投資基金市場的運行和投資基金的投資運作進行跟蹤和監督，使其理性化、規范化。

【參考文獻】

[1]王國良：《基金投資》[M]，上海科學技術文獻出版社，2001。

[2]王韜光：《共同基金理論運作設計》[M]，北京大學出版社，2001。

[3]劉傳葵：《中國投資基金市場發展論》[M]，中國金融出版社，2001。

[4]王勇：《投資基金新論》[M]，中國財政經濟出版社，2002。

第2篇：自我監管論文范文

在市場經濟環境中，中小企業在擴大就業、活躍市場、增加收入、保障社會穩定及形成合理的國民經濟結構方面都起著難以替代的作用。因此，發達國家對中小企業的發展都很重視，并建立了較為完善的融資體系來幫助中小企業解決其發展過程中的資金“瓶頸”問題。相比之下，我國中小企業的融資狀況不夠理想，存在融資困難問題。借鑒西方國家的經驗，結合中小企業的特點，筆者認為現階段我們應重點做好以下幾方面工作。

一、疏通股票融資渠道

股市行情的變動與貨幣政策和真實經濟的關聯是毋庸置疑的。但目前我國股市還僅僅是國有企業分散風險、籌集資金的一條途徑，廣大的中小民營企業則基本被排斥于股票市場之外。在過去“額度管理”的股票發行機制下，廣大中小企業很難從相當緊張的發行額中分得一杯羹，高額的傭金成本和成本也使中小企業望而卻步。因此，要疏通股市渠道，就應在繼續發展主板市場的同時，積極借鑒和吸取西方國家發展股票市場的經驗和教訓，努力營造上市環境，為那些成長性較高，但規模較小，抗風險能力較弱，不適應主板市場要求的中小企業提供新的融資場所。

二、發展和完善投資基金市場

市場機制能確保資金的高效配置，它通過價格調節使資金直接流向需求者，并在保持流動性的同時，不斷降低交易成本。我國居民儲蓄余額現今已超過8萬億元人民幣，這預示著我國投資基金市場的發展潛力十分巨大。眾所周知，產業投資基金和風險投資基金可以通過市場的有效配置，為廣大中小企業提供急需的資本性融資。其中，產業投資基金的投資對象，主要是參與市場競爭并已產業化的產業或企業；而風險投資基金則專投于尚未產業化的項目，或者是直接投資于技術人員或企業家，即種子投資。投資基金可以為中小企業提供上市前的創業投資，特別是商業模型好、技術含量高、成長性強的中小企業，更容易獲得產業投資和風險投資者的青睞。因此，發展和完善投資基金市場，是彌補我國中小企業資本缺口的最佳選擇。

三、規范地方產權交易市場

對于90年代初我國曾出現的某些區域性股票市場，由于市場極不規范，場外交易出現了很多問題，存在很大的市場風險，被國家責令關閉。目前應考慮在清理整頓的前提下，采取措施實現市場的制度創新，為中小企業的股權交易和融資開辟渠道。

四、建立中小企業信用擔保體系

當前基層銀行不愿積極發放貸款的原因，與我國中小企業信用透明度不高、信貸擔保體系缺乏、信貸風險難以分散和規避有很大關系。通過擔保機構為中小企業融資提供信用擔保服務，是解決中小企業間接融資的重要條件。

1.建立多種形式的擔保機構。目前我國的擔保機構多為政策性的，擔保機構力量較為薄弱，而且各自為戰，不成體系，難以更好發揮為中小企業融資的作用。為此，政府應加大對擔保機構的政策支持力度，從市場準入、稅收等方面提供支持。在資本金的來源方面，鼓勵民間資本參與組建多種形式的擔保機構，如商業擔保公司和互助擔保基金，形成以政府為主導、多種形式并存的局面。

2.成立再擔保機構，降低擔保機構風險。建議成立國家和省兩極再擔保機構，分擔擔保機構的業務風險。具體模式是：各種形式的擔保機構直接面向中小企業，為它們提供融資擔保，從銀行獲得信貸支持，同時，擔保機構將所有的擔保業務向省級擔保機構申請再擔保；省級再擔保機構以對區域內的擔保機構提供再擔保為主要業務，同時負責對擔保機構的業務監管和協調等其他事務，省級再擔保機構還可以將其承擔的再擔保業務，拿到國家再擔保機構申請再擔保；國家再擔保機構負責擔保行業法律法規的制定、全國范圍內的擔保業務監管以及最終再擔保。以此形成“一體三層”的擔保體系機構、共同解決困擾我國中小企業發展的融資難問題，促進中小企業的發展。

3.對中小企業的擔保合同進行保險，以減少和分散貸款風險。保險機構應根據我國的實際情況，開發合同擔保保險這一保險項目，為符合條件的中小企業提供貸款保險業務。當企業不能還款時，保險公司給予貸款擔保機構或銀行一定的補償，以提高中小企業的信用程度。

五、加強整合，建立銀企之間新型的戰略伙伴關系

所謂銀企之間新型的戰略伙伴關系，是指由銀行過去對企業單純的資金支持，上升為對企業經營管理的全過程進行幫助和改進，它是金融資本與產業資本融合發展的具體表現，其核心內容是銀行與企業相互依存，共同發展。發展中小企業的戰略實施與我國銀行企業化的改革，從根本上決定了銀企之間必須重新整合，盡快建立性的戰略伙伴關系。

從一些發達國家和地區來看，中小企業要想得到成功發展，離不開政府和銀行的支持。美國、日本、韓國以及我國的臺灣地區在這方面已進行了積極的實踐，尤其是日本的主辦銀行制度取得了很好的效果。借鑒它們的成功經驗，我國應考慮在中小企業中建立結合中國國情的主辦銀行制度，重建銀企關系：

1.賦予銀行更多的權益。

我國目前所實行的主辦銀行制度，與國外相比，在于銀行對企業不控股，只是通過加強信貸管理和改進金融服務方面來建立銀企關系，只規定了銀行的義務和責任，很少提及權益。而且我國《商業銀行法》明確禁止商業銀行對企業持股。根據這一規定，銀行與企業之間缺乏產權聯系基礎，銀行只能作為債權人從外部服務于企業，很難改變企業內部人控制的現象。而銀企結合的核心是要實現金融資本和產業資本相融合，雙方資本互相流動。要實現這一點，一個較好的途徑是銀行實行股份制。在這方面可選擇部分有潛力、成長型好的中小企業進行試點，允許企業與銀行相互持有各自的股份。這樣可以使銀行超越一般債權人的身份，不僅可以促進銀行集團化發展，更是解決現階段銀行不良債權、中小企業經營狀況不佳的一種手段，密切了銀企關系，有利于互相監督。

2.強化銀行服務功能。

首先，要發揮信貸橋梁作用，促使科研單位與中小企業聯姻，加大對中小企業的軟投入。銀行在與企業的長期合作期間，與眾多的科研單位建立了良好的伙伴關系。如果能夠發揮信貸橋梁作用，促進和鼓勵科研單位同中小企業建立各種形式的聯合，支持中小企業從大專院校、科研單位獲得專利產品、科研成果和先進技術，指導中小企業根據自身實際上馬“短、平、快、高、精、尖”項目，將有利于解決中小企業的技術問題，促進新產品的開發。

第3篇：自我監管論文范文

關鍵詞：企業年金；監管；機構監管；功能監管

企業年金是國家、企業、個人共同分擔養老保障責任的三位一體的制度安排，是對抗老齡化危機、家庭小型化趨勢、長壽風險的重要的制度安排。然而企業年金計劃運作過程中面臨的風險紛繁復雜，因此，要達到保障企業年金的安全性和收益性，建立高效率、高效用的監管機制尤為重要。

一、我國企業年金監管的現狀

(一)我國企業年金發展的現狀

自2004年兩法施行以來，我國企業年金進入了一個發展的黃金時期。到2005年底，我國企業年金積累基金為680億元；到2006年底，達到910億元；2007年企業年金的全年增量為400億左右，積累基金達到1300億元。然而，在監管方面卻存在著一系列的問題。

(二)我國企業年金監管的機制

目前，我國企業年金的監管采用機構監管的模式。所謂的機構監管，即按照企業年金運營中涉及的機構的類別設計監管機構，不同的監管機構分別管理各自的金融機構。根據企業年金運營所涉及的主體以及相關政府部門的職能范圍，企業年金的監管主體有勞動和社會保障部，主要負責企業年金立法和執法的監管、負責經辦機構資格的確認等；銀監會，負責托管銀行的監管；保監會，負責監管保險公司；證監會，負責監管信托公司、投資管理公司；財政部，主要負責監管企業年金方面的稅收政策。這種根據機構職能分工負責的機構監管模式，在現實的操作中存在著諸多問題。

(三)我國企業年金監管機制存在的問題

1.存在監管盲區以及監管重復的現象。

監管主體過多，包括政府主體和非政府主體，政府主體有勞動和社會保障部、保監會、銀監會、證監會、審計署等；非政府主體有行業協會、中介機構以及受益人等。這些主體之間的合作，缺乏有效的溝通協調機制，不能使監管發揮其最大的效用。

2.行業協會和中介機構以及受益人自我監管缺失

在年金監管的過程中，行業協會和中介機構的定位不明確，沒有發揮其應有的職能；而委托人以及參與繳費的職工也缺乏安全與權益意識，每月繳費后，不再過問企業年金的運作情況，使得企業年金的運作缺乏受益人的自我監管。

3.企業年金擔保機制不完善，受益人利益缺乏最終保障

《企業年金基金管理試行辦法》規定建立的投資管理風險準備金，為企業年金基金提供了第一線的擔保方式，但擔保的水平很低。除此之外，我國并沒有其他的基金擔保制度，一旦年金基金發生投資虧損，風險準備金無異于杯水車薪，無法保障受益人的利益。

二、發達國家企業年金監管方面的經驗

(一)美國企業年金的監管機制

美國的企業年金是州政府和聯邦政府分別對不同層次的退休金計劃進行監管，同時，主要有三大組織機構來負責處理退休金的監管:國內稅屬、勞動部、退休金和收益保證公司。監管的主要法規是ERISA法案(雇員退休收入保障法案)和IRC法案。在ERISA之外，美國的企業年金還受到稅收法、保障法、1947年全國勞動法、TaftHartley法案的部分管制。

(二)英國職業年金計劃的監管

英國養老金制度的監管機構有:國內稅收收入局；職業年金監管局；政府收益相關年金計劃；職業年金咨詢局；金融服務局。此外，英國還建立了兩大輔監管機制:一是建立"吹哨"機制，引進專業裁判或者仲裁者，代表委托人的利益，可以對受托人的不當行為進行有效的約束；二是建立"成員抱怨"機制，實際上是鼓勵廣大成員通過該意見表達機制，直接將自己的意見或者不滿反映給監管者或監管機構。法律方面，主要是受1986年的《金融服務法》和1995年的《養老金保險法》的監管。

(三)日本企業年金的監管機制

在日本，對企業年金監管的部門主要有兩個:一是厚生勞動省和金融服務機構。在監管模式方面，日本的監管模式從定量限制監管逐步向"審慎人"規則方向發展。在法律規范方面，主要遵循《勞動標準法》、《公司稅收法》、《員工養老金保險法》、《DB養老金法》、《DC養老金法》。此外，近年來在簡化法規的驅動下，通過注冊的養老金保險公司、工會、員工養老金協會進行間接監管的作用正日益提高。

三、對改善企業年金監管的幾點建議

結合著我國企業年金監管存在的現行問題，借鑒國外美國、日本、英國的經驗，我認為，企業年金應在一下幾方面完善。

(一)從機構監管向功能監管的轉變

所謂的功能監管，就是基于金融體系基本功能二設計的更具連續性和一致性的，能實施跨產品、跨機構、跨市場協調的監管。在功能監管框架下，各個監管主體關注的是金融機構的業務活動及其所能發揮的功能，而不是金融機構的類型和名稱。在這種情況下，勞動和社會保障部從總體上監管，而在具體的操作方面，銀監會負責監管托管事務，保監會監管賬戶管理事務，證監會監管投資管理事務。勞動和社會保障部在監管過程中起著領導的作用，是法定監管人。

(二)中介機構的監管

明確行業協會以及中介機構的定位，加強信息的披露。通常情況下，企業年金計劃的受托人、賬戶管理人、投資管理人、基金托管人的財務報表和基金財務報表必須接受獨立審計機構的審計；受托人必須聘請外部精算師對其償付能力進行評估；各機構必須經信用評級機構的評定。中介機構與行業協會要公正的進行并加強信息披露。此外，要建立企業年金的行業自律機制。這一點要借鑒英國的"吹哨"的機制和"成員抱怨"機制。自律監管要依賴于某些重要專業人員的監管。

(三)受益人的自我監管

提高受益人的安全意識，建立受益人的意見表達機制，加強受益人的自我監管。受益人的意見反映了受益人的要求、希望和不滿，是促進基金經理人改善經營管理以滿足受益人要求的動力。所以，建立受益人的意見表達機制，既是監管的一個重要方面，也是激勵機制的一個組成部分。

(四)建立企業年金基金的擔保機制

在這一點上，可以借鑒美國的經驗建立養老基金擔保公司。養老基金擔保公司資金來源于年金計劃發起人的繳費、年金基金的部分投資收入以及年金基金擔保公司托管的計劃資產，比較可行。并且，通過賦予養老基金擔保公司一定的監管職權，能夠完善監管機制，提高監管的效率。我們國家的企業年金現在處于發展的黃金時段，建立企業年金基金的擔保機制是必要而迫切的。

參考文獻

[1]華金輝.企業年金監管的國際經驗及其啟示.海南金融.2005.8.

[2]單美姣.我國企業年金監管制度的比較研究.華東師范大學碩士學位論文,2005.

第4篇：自我監管論文范文

關鍵詞： 課程成績考核模式 網絡學習評價 自我評價 特色作業 提問式考勤

《環境保護學》是青島農業大學農學專業的專業選修課之一，是一門隨著環境問題的出現、變化、發展而發展起來的，涉及自然科學、技術科學和社會科學的應用課程，主要內容為各類環境污染的成因、危害和防治方法。目前我國面臨環境污染問題日益突出，農業面源污染和農產品質量安全問題已經成為制約我國農業可持續發展的瓶頸[1]，因而開設本課程可彌補農學專業教育的不足，引導和培養學生的綠色農業和可持續發展思維。

要提高教學質量，首先要運用各種教學手段提高同學們對知識的學習興趣和學習能力[2]。課程成績考核是教學過程的關鍵環節，是教師對學生學習能力和水平的成績評定，公平合理的成績考核方法可以提高學生學習的積極性，提高學生參與課堂教學的主動性和學習效率[3]。為提高環境保護類課程的教學質量，各高校的任課教師均十分重視教學手段的創新性研究和實踐[4]-[6]，但目前對于課程成績考核方法改革的研究還比較少。

為進一步提高該課程的教學質量，激發學生的學習積極性和創造性，本教研組以山東省應用型特色名校建設工程建設為契機，對成績考核的方法進行了探索和改革，將其應用于2013-2015年的實際教學中，并根據教學效果反饋進行了完善，逐漸形成了本教研組在成績考核方面的特色。

1.改革的必要性和思路

本課程的傳統考核模式：（1）期末成績占總成績70%，形式為課程論文或開卷考試，考核方式由任課教師決定；（2）平時成績占20%，形式為課堂回答問題或小作業等；（3）點名式考勤占10%。多年的教學實踐表明，該考核模式存在一定不足：（1）學生平時學習積極性偏低，課堂注意力不集中，存在隨意逃課的現象；（2）期末課程論文成績評定標準不夠科學合理，開卷考試試題內容過于寬泛和乏味；（3）平時作業數量多、內容陳舊，使得學生負擔重、興趣低、疲于應付，且存在互相抄襲的現象；（4）單調乏味的點名考勤，占用課堂時間，且對師生關系造成不利影響。因此，傳統的成績考核模式應該加以改革，才能切實提高教學質量。

本教研組從改革課程考核方法入手，在不影響教學的前提下，進行了大膽的探索，建立了課程成績考核體系：（1）降低期末成績的比重至60%，增加學生對選擇考核方式的參與程度，并對課程論文和開卷考試方法進行革新；（2）提高平時成績的比重至30%，平時成績設置為網絡學習評價、自我評價和特色作業三個模塊；（3）考勤比例仍為10%，采用提問式考勤的方法。

2.期末成績考核方法改革

2.1考核方式的投票決定

與必修課不同，選修課在考核方式上具有一定的自由度，可根據學生的學習情況選擇開卷考試或課程論文。本教研組認為由學生投票決定是可行的，可有效地提高學生對課程的參與度和積極性。具體程序：課程進行至半程或三分之二時，由任課教師介紹各個考核方式的特點和要求，然后學生利用紙質選票或學校網絡教學平臺等進行投票，投票完畢，由任課教師根據多數同學意愿決定考核方式。經實際教學檢驗，選課同學對該方法的認同感和滿意度較高。

2.2課程論文考核方法改革

課程論文是選修課程采用較多的考核方法，同學們可根據自己興趣和愛好，查詢資料撰寫論文。然而，由于課程論文在成績評定方面具有較大的自由度，使得評分可能存在一定的偏差；部分同學對課程論文寫作的認識存在誤解，寫作用語一味迎合批改教師以期取得高分；由于批改標準不一，部分同學不認真對待，濫竽充數交差，甚至抄襲。因此，我們認為應該進行課程論文的標準化批改，將成績誤差控制在一定范圍內，引導學生認真對待、規范寫作。改革后的評分標準見表1，其特點是注重格式、創新性和可讀性，有利于養成科學的文獻查詢和寫作習慣，還可為后續畢業論文的寫作奠定基礎。此外，本教研組還要求學生提交課程論文的電子版，由任課教師制成課程論文集（電子書），于網絡空間或者打印存檔。由于涉及自身的榮譽感，學生寫作認真程度顯著增加，論文抄襲現象顯著減少。

2.3開卷考試內容改革

環境保護學內容重點和難點較多，傳統的考核對于內容廣度和深度要求較高。對于選修課來說，過多的知識點和過高的難度，會增加學生的學習負擔，降低他們的學習興趣。教研組認為開卷考試內容做到與時俱進，開放包容，形式可以借鑒公務員考試申論部分的模式，分為3-6大題，要求同學們在規定時間內利用課程知識解決當前實際問題，如：（1）論述自己身邊的環境問題；（2）探討國家和地區的可持續發展戰略；（3）發表對當前突出的具體環境問題的見解；（4）研究當前某具體環境污染的防治方法等；（5）結合農學專業知識，討論如何實現綠色農業。

3.平時成績考核方法改革

3.1網絡學習評價

為了配合課堂教學，教研組在學校建立的網絡教學平臺上建立了“環境保護學”網上課程。網上課程的建立，突破了時空的限制，使得學生能在課余時間進行自主學習和互動式交流[7]。同時，提供了一種新的成績考核模式――網絡學習評價，教研組將此方法應用于環境保護學成績考核中，比例為10%。具體方法：要求同學們定期進入網絡課程進行學習和交流，結課時由任課教師進入系統中的學生學習統模塊計，查看和匯總學生登錄次數、進入課程次數、發表討論次數、回答問題次數、查看教學材料次數等，并進行評分。教學實踐表明，網絡學習評價是一種精準和合理的成績評定方法，可促進師生的交流，引導和鼓勵學生利用新技術平臺實現自主學習。

3.2自我評價

學生的自我評價是一種重要的評價方式，是指學生對自己學習效果和狀況的評分，代表著自己對自己學習態度和效果的認可程度[8]。在2013-2015年的實際教學中，教研組要求選課同學進行自我評價，方法：（1）學生對自己的聽課效率進行評價，教師也對學生進行評價，若兩者嚴重不符，則酌情扣分；（2）學生對自己的期末成績進行預測，若預測成績與實際成績誤差≤10%則給滿分，若誤差超過10%則表明對自身學習水平認識不足，扣除相應分數。教學跟蹤結果表明，學生的自我評價有效地增強了學生的自主學習意識、自我評價能力和認知能力，有效地提高了學生的自信心和自我約束能力，間接地改善了教學效果。

3.3特色課程作業

傳統的作業一般要求各種資料查詢、羅列和分析等，部分不僅作業枯燥乏味，還會增加學生學習負擔。教研組認為作業應該簡單、新穎、與時俱進，提高同學們的自信心和學習興趣。因此，教研組推出了特色課程作業，并根據認真程度和新穎性進行評分：（1）要求用手機拍攝自己身邊的環境污染圖像，制成環保視頻；（2）要求用智能手機下載噪聲污染、水污染、大氣污染查詢軟件、查詢學校周邊或者家鄉的環境污染數據；（3）要求分組討論如何從自身做起保護環境；（4）看環境保護紀錄片，寫出觀后感。經實際教學驗證，同學們對此類作業的興趣較高，完成較好。

4.考勤方法改革

目前，普遍存在的逃課現象影響了學習氛圍和學習效果，也是對教師勞動的不尊重，因而各高校非常重視點名考勤。但是，該方法單調乏味、占用課堂時間，過多的點名還會影響師生關系，降低學生參與課堂的意愿。教研組認為采用提問式考勤方式不僅可以起到點名的作用，還能加強師生交流、活躍課堂氣氛、提高學生的語言表達能力。由于提問式考勤覆蓋面和效率不如點名方法，因此提問式考勤需要提前規劃盡可能增加覆蓋面，還需要與點名方法相配合。

5.結語

本教研組以山東省名校工程建設為契機，從已有成績考核方法的現狀出發，對考核方法進行了改革，引入了期末考核方式選擇的自由投票，革新了課程論文的評分標準和開卷考試的內容，注重了網絡學習評價、自我評價、特色作業和提問式考勤的積極應用。考核模式應用于2013-2015年的教學實踐后，教學反饋見表2。由表可見，自由選課的總人數隨年份有所增加，表明該專業學生較為認可課程的教學改革；借助網絡教學平臺對課程的期末考核形式進行民主投票，三屆均為課程論文，選課同學對投票模式及后續的論文評閱方法認可度和滿意度較高；期末成績及格率達到100%，平均分數逐年增加，且均大于80分；三屆同學對任課教師的教學評價分數均大于94分。課程論文選題統計結果表明，多于60%選課同學的課程論文涉及水污染監測、土壤污染成因、PM2.5防治和噪聲污染危害等，表明同學們比較關注當前社會環境和生活中常見問題出發，能夠運用所學知識了解和解決當下問題。因此，課程考核模式的改革和創新，有效地提高了學生的學習積極性、最終學習成績，改善了課堂氣氛，促進了環境保護學課程教學的長遠發展。

參考文獻：

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[7]羅小勇.網絡教學平臺在植物化學保護課程教學中的應用[J].現代農業科技，2012 （17）： 336-337.

第5篇：自我監管論文范文

很顯然，事情并非如此簡單。通常公司的高管自己也持有股票，因而希望看到股價的上漲。此外，如果股東賠了錢，公司高管就可能丟了工作。

但沃頓商學院金融學教授伊泰·古德斯登（Itay Goldstein）、亞利克斯·艾德曼斯（Alex Edmans）和前沃頓商學院金融學教授、現在明尼蘇達大學卡爾森管理學院執教的菲利普·邦德（Philip Bond）進行的一項最新研究表明，事情還不止于此。他們題為《金融市場的真正影響》（The Real Effects of Financial

Markets）的論文，探索了股票價格、公司的健康狀況、公司高管做出的決策，以及出借人、投資者、客戶、經理、員工和監管者等其他參與者之間的微妙關系。這項針對這一主題的調查研究發現，進行股票、債券和其他證券交易的金融市場扮演著至關重要的“信息角色”，這一角色會影響到由公司構成的“實體經濟”做出的決策。“我們認為，金融市場不只是個附屬物。”古德斯登在接受訪談時談到。“相反，它在經濟生活中扮演著非常重要的角色。”

長期以來，市場分析人士一直將公司股票價格的漲跌視為市場對公司未來現金流預期的一個指標。但是，古德斯登與同事得出的結論是，股價也會反映出人們對公司管理層決策的認同或者反對，從而會影響公司做出決策。

清楚股票市場這一反饋角色的經理，可以利用市場的反應指導自己實施購并等重要行動。“就市場認為某個想法是不是個好主意的問題，你會希望市場能給你提供某些信息。”古德斯登談到。舉例來說，公司披露可能在另一個國家開辦一間工廠的消息之后，股票的價格可能會上漲，也可能會下跌。如果股價下跌了，那么，公司的管理層會得出這樣的結論：投資者發現了公司經理沒有看到的某些危險，他們可能就此放棄這一計劃。觀察股票價格成了從數千個投資者提供的更廣泛的知識、觀點和分析中受益的一條途徑。

此外，弄清聯系市場和企業間的反饋過程，還能讓人們理解從其他角度很難解釋的現象，古德斯登談到。其中之一是“空頭襲擊”（bear raid），就是賣空者將賭注押在企業的股票價格將會下跌上。反饋效應可以使之成為“自我實現的預言”（self-fulfilling prophesy）：賣空會增加股票的供應、打壓股價、阻止出借人為企業提供資金、削弱企業的實力，并導致股價進一步下跌。因此，即便實際上企業的健康狀況很好，但賣空者依然可以從賣空交易中獲利。

盡管人們認為，一家企業的經理比外人更清楚自身企業的運營和業務前景，但他們永遠都無法獲取全部信息。三位作者在論文中寫到，股票市場“匯聚了很多投機者的信息，合在一起，他們可能比企業經理更加見多識廣。眾所周知，信用評級機構會受到股票價格的影響，他們的結論對企業能否獲得信貸具有很大的影響。其措施會影響企業現金流（對銀行的現金流影響最為顯著）的監管機構，也會密切跟蹤市場中的股價變化……同樣的，員工和客戶可能也會根據股票市場流出的信息來決定是否為其工作，或者是否購買其產品。”

其薪酬通過獎金、股票期權或其他與股票價格密切相關的經理，也會根據自己的決策對股票價格產生的潛在影響來做出決策。“股東之所以選擇通過將企業經理的薪酬與股票價格捆綁在一起的方式來防范問題，是因為他們認為，公司股票的價格能夠反映出公司價值。”作者在論文中寫道。“如果股價不能提供公司價值的信息，那么，股東就不會將管理層的薪酬與股票價格捆綁到一起，從而，經理也就不會在乎股價了。”

市場效率的傳統觀點認為，投資者能消化有關某個公司的所有可獲取的信息，并會通過推升和降低供應和需求，使股價達到一個能反映出企業真正價值的水平。但是，研究表明，各種各樣的因素都會對這一過程產生干擾，古德斯登和同事列舉了很多例證，比如，“非理易者的優勝劣汰”。

“從傳統觀點來看，非理易者基于與企業的基本面無關的理由進行交易會賠錢，并會隨著時間的推移從市場消失。”他們寫道。因此，“聚集在市場的只是理易者，而股價會有效而正確地反映出公司的基本面。”

但反饋效應能讓非理易者在市場中存活下來，因為他們的觀點實際上反映了企業的現金流情況，并制造出了一種“自我實現的預言”。當大量正面評論充斥在交易者之間時，哪怕這些評論是非理性的，它們也會通過促進人們對股票的需求、讓企業看起來更健康，并鼓勵公司管理層做出在其他情況下可能不會做出的決策而推升股票價格。非理易者則可能因此掙錢，并在交易中存活下來。“這再一次表明，當股價反饋對決策至關重要時，市場效率的傳統定義并不準確。”論文的作者寫道。

另一個例證：金融市場的“擠兌出逃”（run）。當投資者只是因為其他投資者賣出股票而賣出自己的持股時，就會發生擠兌出逃。擠兌出逃會將股票價格打壓到低于企業盈利等基本面所決定的水平。在一個完美的有效市場中，這種情形是不會發生的，因為投資者會基于企業的基本面進行買賣交易。在理想的有效市場的假設下，一旦股票價格低于適當的水平，其他投資者就會發現便宜籌碼并買入股票，而這一需求則會使股價趨穩或上漲，從而防范擠兌出逃的發生。然而，反饋效應卻會通過阻止出借人為企業提供資金、削弱企業的實力而為擠兌出逃火上澆油，從而引發更多的拋售。

論文的作者還寫到，了解反饋過程還能幫助企業調整其資金募集戰略。舉例來說，希望最大限度利用來自市場的反饋信息指導決策的企業，可能會選擇發行股票而不是債券來籌集資金。債券對反饋不太敏感，因為投資者的關切所在是企業依承諾償付利息和本金的能力。只要企業的健康程度足以使之完成這些承諾，那么，對債券持有人來說，企業的收益、監管環境以及業務選擇就不那么重要了。但所有這些因素卻都會影響股票的價格，所以，股票能提供更好的反饋。

第6篇：自我監管論文范文

關鍵詞：高等教育強國；排行榜；比較研究；21世紀大學協會

中圖分類號：g649.21 文獻標識碼：a 文章編號：1672-0059（2013）05-0069-05

建設高等教育強國是我國教育發展的既定目標。但是，何謂“高等教育強國”，學界眾說紛紜，尚未有定論。雖然近二三十年國際上出現了若干世界大學排行榜，但這些排行的評估對象是具體的大學，并不涉及一個國家的高等教育系統整體。近年來開始有機構關注國家高等教育發展的評估，21世紀大學協會funiversitas 2l，簡稱u21）就是其中之一。2012年5月，該協會推出了《u21國家高等教育系統排行榜》（簡稱u21排行榜），2013年5月又了新一年度的排名。這為我們建設高等教育強國提供了一個客觀的參照。

一、u21國家高等教育系統排行榜的基本框架

u21成立于1997年，由歐洲、北美、東亞和大洋洲的21所研究型重點大學組成，旨在協助成員學校實現全球化教育與科研。u21國家高等教育系統排行榜的目的，是通過設置與其他國家比較的國家系統基準，來改善高等教育的表現。2012年，u21總共對48個國家或地區進行了排名。這些國家和地區分布于歐洲、亞洲、大洋洲、拉丁美洲、北美、非洲以及中東地區。2013年，u21評估的國家和地區增加到了50個，同時，在評估指標中增強了網絡測量的變量，并注意改善數據的質量，以保證方法的一致性。u21排行榜的具體指標如表1所示。

u21指出，鑒于高等教育的重要性，一個國家需要一整套的指標，以用來評估該國高等教育系統的質量和價值。一個好的高等教育系統應是資源充足，且在有利的監管環境下運行。另外，國內外的聯系也是十分重要。這一系統的成功與否是由輸出變量來測量的，例如科研成果、入學率與就業率等。u21使用資源、環境、連接性和輸出這四個指標測算出一個國家高等教育系統的排行榜。

二、u21排行榜中的中國高等教育

（一）資源

這一項指標主要是比較高等教育的投入。測量的指標包括政府支出比例、總支出比例、生均支出、研發支出比例和研發的人均支出。充足的資源投入是高等教育發展的基礎。由于研發投入是經濟增長的重要因素，為了測量高等教育對一國研究工作的貢獻，u21排名納入了對高等教育的研發支出指標。資源的另一個重要測量指標是高等教育支出占gdp的份額。因為缺乏同家、地區間教學質量測量的可比性指標，u21用生均資源這一指標作為替代。

高等教育投入往往與一國經濟發展水平相關聯。圖1比較了參評的50個國家的人均gdp排名（各國、地區人均gdp來源于國際貨幣基金組織2013年4月16日所的報告）與u21排名的關系。從圖1可以明顯地看出兩者之間存在著較強的正相關性，在u21排名比較靠前的國家人均gdp也較高。

教育本身就是一項需要巨大資金投入的事業，高等教育連年擴招、辦學規模的不斷擴大更加需要增加高等教育經費投入量。高等教育在我國發展中的戰略地位不斷提高，然而相對短缺的高等教育經費已經成為影響我國高等教育發展的重要瓶頸，給國家及高等教育的發展帶來極大挑戰。根據《2011年中國教育經費統計年鑒》的數據，目前我國財政性高等教育經費占gdp的比重為0.63%，不僅低于發達國家的平均水平（0.99%），而且低于發展中國家的平均水平（0.74%）。這說明，我國各級政府對高等教育投入的力度仍有待加強。

（二）環境

對高等教育的卓越發展來說，資源是必要條件但非充分條件，而環境則是高等教育發展的充分條件。這項指標中的政策和監管環境的定性測量有三個組件，即機構的多樣性，世界經濟論壇全球競爭力指數中的高等教育和培訓指數，以及基于在u21成員學校調查所得的一個指數。該調查包括三個問題：高等教育機構監管及其透明度、教師就業自由度和學校ce0的選任，旨在測量高等教育自治情況。u21認為高等教育系統的理想特征應為：存在國家監管機構，尤其是那些公開他們研究結果的監管機構；學者不是政府雇員，且能在機構間自由移動；校長由大學挑選；以及有完全的靈活性來委任外國學者。

高等教育的監管環境對于確保資

使用效率是非常重要的。“對雇傭條件的過度監管會限制學者的貢獻和吸引留住具有全球競爭力人才的能力；對競爭的限制可能會阻礙教學方法的創新；高等教育替代形式的狹窄選擇可能使參與率降低。多元化的高等教育機構對一國高等教育發展有利；婦女或來自低社會階層機會的缺乏意味著人才沒有充分利用。”學歷代表了人口及勞動力的技能，常被視為人力資本存量的替代指標。作為高等教育的重要組成成員，廣大女性群體擁有便利的高等教育參與機會，能夠最大限度使用社會的人力資源，人力資本便得到充分開發。“表現最好的國家高等教育體系應該是政府設置主要參數和監視績效制度，但允許機構獨立操作不受政府直接干預。”

這一指標指向高等教育制度與其運行環境。愛爾蘭都柏林理工學院高等教育政策研究部主任ellenhazelkom曾在“高等教育排名與政策選擇”論壇上指出，世界一流高等教育系統應該具備開放和競爭的教育，為最廣泛的學生提供最廣泛的機會，培養公民獲得社會所需的知識和技能，同時吸引國際人才；高等教育機構應該實行有效治理，獲得有利秩序下的自治。

從表2可以看出，與美、英、日、韓等國比較，我國在數據可獲得性（e3）以及政策和監管環境（e4）方面得分較低，而在女性參與高等教育的比例（e1、e2）方面得分比較靠前，說明我國高等教育中的人力資源相對來說得到了較好利用。

（三）連接性 　如u21排名榜中所言，“如果一國能與該國社會的其他部分緊密聯系，且在教育和研究方面與國際社會也有好的合作，那么該國高等教育體系價值會提升。”嗍連接性既是教學和研究質量的評估指標，同時也是吸收新發現和新想法的評估指標。

在強調知識創新的時代，一個國家的高等教育系統在吸引世界一流學生并挽留人才方面的能力，是一個高等教育強國的國際競爭力特征的核心表現。與外國合作者共同的數量，可以反映一國在國際上進行學術交流與合作的程度。學術無國界，良好的合作能夠促進本國學術水平的提高，也能夠提升一國高等教育系統在國際上的位置。這一指標的意義在于不僅僅指出了學生的國際流動的重要性，也指出了科研人員跨國合作的重要性，同時也是外界了解自身情況以及自我宣傳的窗口。

西班牙世界大學網絡排名（webometrics ranking of world universities，簡稱“wrwu”）基于各個大學在全球互聯網上的資訊表現，衡量網頁數量和鏈接數量等指標，旨在促進各大學與研究機構的學術知識與資料在互聯網上的開放存取和公開出版。wrwu的最大特色在于其衡量的是“學術成果及其傳播的網絡表現”。這一排名與二級指標c3、c4相關聯，測量網絡可獲取文本數量和第三方網頁中高等教育機構網頁的外部反向鏈接數量。

從表3可以看出，我國高等教育在網絡上的活躍性與可見性尚屬良好。但在整個連接性指標中，中國的得分最低，各項得分也均靠后。尤其是在國際學生比例、國際合作文章比例和網絡可獲取全文文本數量上，得分極低。這說明，中國的開放性以及與外界的連接性還遠遠不夠。與英美國家相比，差距最為明顯的是國際學生比例（c1）。圖2是由oecd公布的在目的國注冊的高等教育國際學生的百分比。排名前六的均是歐美發達國家。

根據《來華留學生簡明統計2012》的數據，2012年共計有32.8萬名各類外國留學人員（以上數據均不含臺灣省、香港特別行政區和澳門特別行政區），比2011年增長了12.21%。但來華留學生的生源地分布不合理，留學生大多來自亞洲國家，來自歐美的留學生所占比例較小。按學生類別統計，接受學歷教育的外國留學生總計133509人，占來華生總人數的40.66%，其中碩士和博士研究生共計36060人，碩士研究生27757人，博士研究生8303人。而根據oecd公布的《教育概覽2011》，中國留學生占據oecd地區全部國際學生的18.2%（不包括來自中國香港地區的1.3%），總人數達到33.97萬。與巨大的流出相比，我國的同際學生比例就顯得微不足道。

（四）輸出

為了捕捉高等教育的輸出，u21排行榜使用了研究成果和影響、高等教育的入學率和獲得率、一國研究人員的存量、優秀大學的數量和畢業生就業能力等指標。其中，指標04使用的是2011年上海交大排行榜上前500名機構的數量除以國家總人口的均值，這項指標粗略測量了一國人均就讀世界前500強大學的概率。指標05也是使用2011年上海交大指數并對每國三所最好

大學取均值，沒有列入前500強的機構權重為零。

高產高質的研究成果是高等教育最為直觀的貢獻，也是適合國別比較的量化指標。世界一流大學的存在是一國高等教育發展的卓越水平的代表，同時也是該國國際影響力與吸引力的彰顯。高等教育的參與率常被認為是一個國家潛在的人力資源，最終它將轉化成社會進步的積極力量，因此具備一定規模的參與率是衡量一個國家是否為高等教育強國的重要方面。一個好的高等教育系統應該給國家提供一支訓練有素，受過良好教育的勞動力隊伍。給人們提供一系列滿足不同興趣和技能需要的受教育機會，不僅能夠滿足國家的發展需要，而且有助于知識的積累與傳播。高等教育學歷人員與中等教育學歷人員失業率的比較，突出了高等教育的價值與適切性。

首先，從科研的最為直觀的輸出——論文（見表501、02、03）來看，后被引用的情況，可以反映論文的影響。2002年至2012年（截至2012年11月1日）我國科技人員共發表國際論文102.26萬篇，排在世界第2位；論文共被引用665.34萬次，排在世界第6位。但是，我國平均每篇論文被引用6.51次，世界平均值則為10.60次。我國平均每篇論文被引用次數與世界平均值還有不小的差距。

在2002-2012年間發表科技論文累計超過20萬篇的國家共有17個，按平均每篇論文被引用次數排序，我國排在第14位（見表6）。每篇論文被引用次數大于10次的國家有10個。瑞士、美國、荷蘭的論文篇均被引用次數達到16次左右。從以上數據可以看出，我國論文在總量上有一定的優勢，但是這一優勢并沒有體現在論文的影響力上，依然存在重量輕質的問題。

其次，從一國高等教育發展的卓越表現——進入學術前五百強的數量（04、05）來說，進入前100名的中國大學數為零，進入前500名的中國大學有88所（見表7）。美國在這一指標上占據絕對優勢。在亞洲地區，日本雖然進入前500名的大學數量大概只有我國的一半，但進入前200名的大學卻多于我國，而且擁有幾所前100名的大學。

總體來說，我國在世界范圍內學術表現卓越的大學較少，處于世界前200名的大學數量不及美國的十分之一。高水平大學的存在，代表著一國高等教育的卓越發展水平，是高等教育實力的突出象征。擁有相當數量的高水平大學，也是高等教育強國的題中之意。

三、建設高等教育強國的努力方向

與美、英、日、韓等國比較，中國在五國中處于末位。即使在亞洲國家中，中國的高等教育發展水平在得分上與日韓也有不小的差距（見表8）。

這說明中國的高等教育發展程度還遠遠不夠發達，建設高等教育強國任重道遠。要加快高等教育強國的進程，還需要在以下四個方面努力。

（一）加大資源投入，增強高等教育發展的動力

一直以來，我國用有限的教育經費支撐了大規模的教育。2012年全國財政性教育經費支出達2.2萬億元人民幣，如期實現《教育規劃綱要》提出的“國家財政性教育經費支出占國內生產總值比例達4%”的目標。其中，中央財政教育支出3781億元，比2011年增長15.7%。21世紀教育研究院院長楊東平綜合多位研究者對于教育財政投入的研究結果后指出，“2020年中國財政性教育經費占gdp的比例至少應達到4.5%”，因為財政性教育經費占國民生產總值4.5%-5%的目標是符合我國經濟社會發展水平的。在國家教育投入大幅增加的情況下，要繼續加大對于高等教育，特別是高水平研究型大學建設的支持力度。

在加大對高等教育的財政性經費投入的同時，要促進資源投入多元化，拓寬資源投入途徑，多吸引社會資源；還要合理利用、管理好高等教育資源，加強經費管理；相關部門需要加強對高等教育資源的管理和控制，組建專門監管機構對高等教育資源使用情況進行定期評估。

（二）改進大學治理，為高等教育發展營造更好的制度環境

高等教育發展的環境涉及高校治理環境和社會宏觀環境。從大學治理的角度看，特別重要的是要處理好政府與大學的關系。必須進一步完善大學治理結構，著力建設現代大學制度，在保證政府對大學必要的監管的前提下，給予大學更多的辦學自主權，讓高校擁有較大的自我發展空間。

（三）促進國際化辦學，加強高等教育與社會的聯系

u21排行榜“連接性”指標體現了一個國家或地區高等教育的國際化程度以及在國際上的吸引力與影響力，更體現出高等教育與外部社會系統之間的

聯系。在這方面，我國的高等教育顯然還有很大的提升空間。一是需要強化高等教育的社會服務職能，促進知識與生產力之間的轉化。高等教育機構作為知識創新的搖籃，應該走出象牙塔，承擔起現代大學的社會責任，積極促進知識技術的轉化率和應用率，充分發揮高等教育的社會服務職能。二是要“走出去”，進一步加大我國高等教育對外開放的力度，采取多種形式進行國際學術交流，特別是要加強國際科研合作，包括跨國科研課題的共同探討、邀請國外同行參與重大科研項目的協作研究等，加強研究人員和研究機構與國際同行的交流合作。三是要“引進來”，要創造條件，吸收更多的國際留學生，提升國際學生的比例。具體說來，就是要提升學科專業在國際上的競爭力和學術水平，要做到學科專業設置多元化，課程設置與國外大學課程接軌，與國外大學實行高等教育學歷學位互認，等等。

第7篇：自我監管論文范文

關鍵詞：本科畢業論文;質量;研究

一、提高畢業論文質量的意義

本科畢業論文是高等院校本科學習計劃的重要組成部分，是對本科學生所學專業知識、科研能力以及實踐操縱能力的驗收。本科畢業論文的質量也成為檢驗高校本科教育任務落實情況的指標。隨著知識共享渠道多元化的發展和師生比例嚴重失調現象的出現，本科生畢業論文質量明顯下降，甚至存在著剽竊抄襲等問題。提高本科畢業設計論文的質量已成為高等院校學生培養的重要任務 。

二、本科畢業論文設計存在的問題

（一）論文開題時間滯后

目前學校本科畢業設計論文開題時間為第七學期后期到第八學期，而對于本科學生來說這個時候剛好涉及到考研和就業的準備關鍵期，導致了學生對論文選題的研究工作準備不足，這直接導致了部分學生選題草草，有些同學甚至根本不了解本科畢業設計論文題目的意義，以至于當后期著手對論文寫作的時候，給定完成論文時間的不足迫使本科生將對課題的研究與對論文的撰寫同時進行，這導致了課題研究既不全面也不深入，直接影響到本科畢業論文的質量。

本校本科生第一學年進行基礎知識的學習，第二學年進行專業基礎課的學習。此時本科生已經具備了學科基礎專業知識，能夠對專業方向進行初步解讀。到第三學年，學校又開設了部分專業課，這些課程已經使本科生具備初步選題的能力，但是本科畢業設計開題時間卻在第七學期即將結束時或者第八學期，所以本科生一般在開題前一個月才著手進行畢設課題的選擇和研究，這使得學生缺少對與課題相關文獻的閱讀準備工作，導致了學生對選題的盲目進行，最終影響論文的質量。

（二）論文撰寫過程中監管力度不強

本科畢業論文真正完成的時間期限較短，而學院各專業在開題之后只進行一次統一檢查。對于有些導師，除了指導學生的論文之外還要承擔一些科研課題以及教學任務，所以有時不免對本科生論文撰寫的監督工作有些疏忽，再者部分本科生自我監督能力不強，僅僅在答辯的前幾天才進行論文的研究，時間倉促，資料不足，這些問題使得有些學生為了完成論文的寫作任務而剽竊和拼接他人的論文，直接影響了畢業論文的質量。

（三）畢業論文驗收形式過于單一

本科生畢業論文一般是學術型論文，而多數同學對于學術的研究興趣不大，所以說如果勉強對不感興趣的課題進行研究的話，就很難保證論文的質量。所以高校應鼓勵培養應用型人才，在論文模型上進行創新，鼓勵學生寫好應用型論文。另一方面，雖然高校制定了對畢業論文審查的相關管理規范，但是論文的審查工作較為繁雜，繁重的審查工作必然導致審查質量的下降，最終造成答辯過程的形式化，而對論文的管理標準也只停留在字數、格式以及查閱文獻量等制式化水平。驗收形式的單一性和管理制式化也導致了論文質量的下降。

（四）本科畢業論文與實踐結合不緊密

通過參加本科生開題、中期和結題的答辯，發現本科畢業論文大部分還停留在已有理論和前期已有的成果基礎上，缺乏真正的實踐和動手能力，畢業論文選題與實際結合不緊密，沒有真正達到在本科畢業論文階段培養學生的實踐能力、研究能力和動手能力的目標。甚至有些學生是根據指導老師承擔的科研項目和老師需要的實驗數據來立題和選題，并沒有真正從學生的實際動手能力和專業提升能力的角度出發。

本科畢業論文選題與實踐結合各不相同，專業性較強的專業學生論文選題與實踐結合比例較高;基礎理論研究專業的學生論文選題與實踐結合比例就較低，而人文類的專業學生論文選題90%多的學生是理論研究型的，這就造成學生動手能力不強，不能真正勝任將來工作崗位的需要。

三、提高畢業論文質量辦法

（一）加強論文前期的準備工作

畢業設計是對學生專業知識和綜合能力的考查，要高質量的完成畢業論文是需要長期的知識的累積和認真的研究態度。對此，建議學校應在保證正常課程的開設的基礎上，有計劃、有步驟的開設與畢業設計相關的講座或選修課，及早讓學生了解畢業設計的整個流程和畢業論文的寫作技巧，以保證論文高質量的完成。

（二）修改教學計劃，開題提前

為了讓同學有充足時間對畢業論文進行調研和寫作，應提前進行開題。在本科生大三階段，也即是在初步具備基本科研能力和自學能力時，進行畢業論文的開題工作。這樣一方面能夠保障學生所學的專業知識在時間上連貫性，另一方面也回避了與考研就業準備關鍵期的直接沖突。時間上的充裕能很好的保證論文的完成過程中的各個環節完整進行，進而論文質量得以保障。

（三）實施本科生導師制

實施本科生導師制，無論是從教育管理體制、大學學習的特點以及大學生心理特征角度看都是勢在必行的。本科生在整個本科期間對專業知識的學習都是處于基礎階段，而畢業設計卻需要學生具備更高水平的專業研究能力，所以，對于本科生來說，完成畢業論文的過程無疑是摸著石頭過河。此時，本科生導師的作用就凸顯出來，導師能夠站在一定專業高度對本科生進行指導，并且能夠以宏觀的視角把握論文的研究方向，幫助本科生順利地完成論文，而且還能保證論文質量。除此之外，本科生導師在指導本科生畢業論文時，能夠結合自身實際課題經驗開拓學生的視野，這有利于創新型人才的培養。另一方面，在校大學生年紀一般為18～22歲左右，正處于青年初期到青年中期的過度時期，學生在這段時間內要完成作為一個成年人從不成熟到成熟的轉變。鑒于現在大多數大學生為獨生子女，缺乏獨自面對困難和解決困難的能力，自我意識及調節能力不成熟，容易產生各種心理問題。再者，傳統的輔導員制使得一個輔導員負責數百的學生，這也導致了輔導員不能時刻關注每個同學的情緒變化，在本科畢業論文的完成期間，本科生由于論文壓力更易產生情緒不穩定的問題，這種情緒問題如果得不到及時的解決，容易衍生出更多、更大地問題，因此本科生導師制勢在必行，本科生導師能夠時刻關注學生的情緒變化，及時幫助同學調整情緒，間接提高了本科畢業論文的完成質量 。

（四）論文驗收標準多元化、健全驗收管理體制

本科畢業論文不應將學術論文作為唯一標準，應該鼓勵應用型論文的寫作，對畢業論文的寫作形式也要進行創新，而且還要在論文的評審和答辯方面加強管理，比如在論文寫作結束后，參考指導教書評語，評審人首先進行評閱，通過后學生方可進行論文答辯，答辯結束后，再由答辯委員依照公正嚴謹的態度對答辯成績進行綜合評估，對于首次答辯不通過的同學再另行組織進行二次答辯，這樣就能很大程度上保證本科畢業論文的完成質量。

（五）搭建畢業論文實踐平臺提高學生實踐能力

對是否完成實驗的評判標準進行改革，將以前學生只須完成固定的步驟就能得到一定的結果轉變為鼓勵學生進行不同的實驗，支持學生自主創新，做好實驗數據記錄，根據自己的理解完成實驗，不要求結果一致，最后再由導師點評，從而完成整個試驗。這樣不僅可以加強學生對基礎知識的學習，而且還可以培養學生的科研個性、科學態度以及自主創新能力。這樣就能使學生不拘泥于一種解決方案，自主尋找多種解決方式，通過多動腦多動手的實踐訓練可以解決本科論文與實踐脫節的問題，進一步的提高論文質量。

四、結束語

本科畢業論文的質量能體現本科生的專業知識水平、實踐能力以及創新能力，同時也是高校衡量自己教學任務落實的標尺，高質量的本科畢業論文對于校方和學生無疑是種雙贏。

參考文獻：

[1] 李慎恒.本科畢業論文存在的問題及解決途徑[J].濰坊學院學報，2009，（3）.

[2]童紹玉，李秀寨，劉榮.本科畢業論文質量提升途徑研究――基于大學研究性學習的視角[J].山西財經大學學報，2010，（3）.

[3]徐建邦.對本科畢業論文工作的幾點思考[J].東北財經大學學報，2007，（4）.

第8篇：自我監管論文范文

關鍵詞：研究生；管理 在研究生招生規模逐年擴大的情況下，為了保障和提高研究生的培養水平，各個高校對研究生的培養工作下發了眾多管理性的文件，但由于研究生規模增加過快和文件執行中存在的過渡性等問題，使研究生培養工作中存在著諸多問題[1]，本文將從研究生課程管理、日常管理、畢業管理等方面進行闡述。

1.關于研究生課程管理

研究生經過本科階段的學習后，研究生課程是對其進一步的提升。多數高校對其規定：學術型碩士研究生畢業需修滿14個學位課學分和13個非學位課學分。但通過調研多個高校，研究生在選課的階段存在著以下問題：

1）選課比較盲目

雖然研究生在網上選課前經過了導師的審核，但所涉及到的課程仍局限在導師所熟悉的課程。同時，所選課程和后來所做的課題往往相關聯不大，就其原因主要是在選課時研究生的畢業課題沒有確定。在這樣的背景下，研究生所選的課題往往是熟悉、“容易得高分”、“結課形式是交大作業的”等等。

2）研究生結課形式多樣

有些研究生課程，尤其是非學位課，由于學術型或應用型的特殊要求，需以提交論文或大作業（應用型）的形式結課。但在現有評分體系下，未對其有明確的規定。授課教師在對其評分時往往流于形式，對學生論文的重復性、學術型或準確性缺乏甄別。

3）研究生一級學科實驗評分體系不完善

研究生一級學科實驗是培養研究生的動手實驗水平的重要途徑，但多數學校在開設這一課程時無法做到評分體系的一致。一級學科實驗分為多個項目，學生自主選修。但在研究生管理系統中不能體現這一特征，研究生的一級學科成績仍掛在某一個實驗老師系統下，但成績是由其所修實驗課程的老師共同提供，這個授課老師和學院帶來很大的困惑。有些學校為了解決這一困惑，規定研究生必須修完幾個一個學科實驗項目，再分別對研究生的實驗報告和分數進行甄別，統一判斷該生的課程成績，然后由學院科研秘書統一登陸成績。這一手段暫時解決了實驗評分體系缺失的問題，但仍存在著很大的漏洞，人為因素過大，給學院帶了很大的工作量[2]。

2.關于研究生日常管理

研究生的日常管理應以研究生自我管理為主，尤其是生活方面。通過調研，本文只針對學生的學業方面進行討論：

1）研究生日常出勤的管理

為了保證研究生的學習時間，應對研究生的出勤給于約束，主要是通過建立研究生點到制度和獎懲體系對其進行管理。在研究生課程、學術講座以及其他活動期間，對研究生進行點到。點到制度是個被動的制度，但現階段它仍有存在的必要。通過它，可為學院提供評判研究生課程成績、學術報告、獎學金等的資料。

2）研究生授課教室的管理

研究生授課教室，尤其是學院自主授課階段的專業課教室，多與其他部門混用。這類教室一般為學校公共教室，且為多媒體教室，可用于研究生上課、學術報告、會議、學生活動等。由于沒有獨立的教室，這給研究生課程帶來了不確定性，時常停課，嚴重時造成有些課程不能按期結課的現象。

3）研究生課程監督管理體系的不完善

針對研究生課程的完整程度，尤其是課時的保障，需要加強管理。通過調研，多數高校對研究生課程的監督管理主要由研究生所在學院的科研副院長、科研秘書和研究生輔導員負責。在管理過程中，經常是科研秘書一邊做規定一邊監督，不能保證監管的分開，無法做到嚴格管理。同時在管理過程中也存在著職責不清等現象。

3.關于研究生畢業管理

為了保障碩士研究生的培養質量，研究生畢業需滿足學校學位授予的相關規定，主要體現在學位論文的質量、創新學分等方面。研究生學位論文需經過所在學院內部審核、學校抽檢、外審、學位論文答辯等程序，每一階段都存在著淘汰機制。經過調研，研究生在畢業階段存在著論文檢索比例超過30%、小論文未按期見刊、答辯不能通過、材料不全、材料不能提交等問題[3]。

4.結論

針對碩士研究生管理中的若干問題，各個高校都在加強管理，這些問題正在逐漸得到改善，但同時應在源頭上進行管理，即對研究生加強“學業、生活、畢業”等方面的教育，從思想源頭上對其進行教育，進而以學生催進老師，從根本上解決上述問題存在的土壤。

[參考文獻]

[1]郭俊，曾偉.中國研究生管理研究現狀與反思：2000～2010[J].研究生教育研究，2011（04），3：58～63.

[2]胡劍波.芻議我國專業學位研究生教育政策的嬗變[J].教育教學論壇，2014（03）：150～151.

第9篇：自我監管論文范文

論文摘要：證券自律監管是證券監管體系的重要組成部分，考察成熟市場 經濟 體制國家的證券監管體制，以交易所、各種證券業協會為主體力量構成的自律監管都在證券市場監管中占有重要地位。在我國證券自律監管體制下，無論是證券業協會還是滬深證券交易所，都存在諸多缺陷，建議通過健全自律監管組織治理結構、強化監管職權、建立監管協調機制等措施加以完善。

一、證券自律監管體制的國際比較

各個國家由于 政治 、經濟、 文化 傳統及證券市場的發育程度不同進而導致了其監管體制并不完全相同，從總體上區分，世界上各個國家的證券監管體制大致可以分為三種類型：傳統自律模式、法定型監管模式、中間型監管模式。

（一）英國：傳統自律型證券監管模式

英國是一個具有典型自律傳統的國家，市場經濟傳統使英國的市場對政府的干預具有天然的戒備 心理 ，各種會員式的行業協會構成了英國市場 管理 的主要力量。從證券市場監管的類型上看，英國是“自律監管”的典型代表，強調“自我監管”、“自我約束”，英國的證券業自律監管從監管主體分為兩個層次，第一層次是由證券交易所構成的一線監管；第二層次是由證券交易所協會、收購與合并問題專門小組和證券業理事會三個機構組成。

英國的證券交易所實際上行使著英國證券市場的日常監管職能。

英國的第二層次的證券自律監管體系由三個非政府機構組成，主要為英國證券交易所協會，其實質屬于行業協會，它由倫敦證交所和英國其他六個地方性證券交易所的經紀商和自營商組成。通過對交易所的自律，為交易所監管其會員提供各種行為規則，從而實質上成為監管英國證券市場的重要自律機構。英國企業收購和合并問題專門小組，它是一個由英格蘭 銀行 總裁提議設立的研究機構，其職責是起草管制企業并購的規則。英國證券業理事會，它是由英格蘭銀行提議而設立的一個由10個以上專業協會代表組成的民間證券管理組織。其主要工作是制定、執行有關交易的各項規則。該理事會下設一個常務委員會，負責 調查 證券業內人士根據有關規則提出的投訴。

（二）美國：集中統一監管模式

美國政府對證券市場的監管主要通過美國證券交易委員會（sec）進行，sec是依照1934年《證券交易法》而成立的，sec作為對美國證券市場監管的獨立超然機構，擁有規則制定權、監督檢查權、 行政 處罰權、準司法權等諸多權力，sec在證券市場管理中的權威性是無與倫比的，從而形成了一個集中、統一、權威的監管機構，執行命令非常迅速，監管效率極高。

美國目前共有八個國家證券交易所及一個全國證券商協會，其他還有各種地方性的證券業協會和其他職業共同體等，這些組織構成了美國證券自律監管的重要力量，其中規模最大的自律組織的就是全國證券交易商協會（nasd），其會員證券商達5000多家；其次為紐約證券交易所（nyse），會員證券商有500多家，多數證券商同時為nyse和nasd的會員。紐約證券交易所是聯邦政府指定的自律組織，其責任不僅監督股票交易，且須監視所有nyse會員與會員券商，以檢查其是否遵循nyese、sec以及其他政府管理機構制定的證券監管規則。nasd是一個非營利性的會員制行業協會，其工作人員最初由志愿人員組成，如今會員已囊括在sec注冊券商的90%。nasd的市場管理部門是其最大的部門，其監察及管理nasdaq的股票交易市場，以及非在證券交易所掛牌上市交易的股票交易市場：柜臺交易市場（otc），其行使的權力包括會員注冊準入、自律規則的制定、日常交易監管（主要對場外交易otc市場）、會員糾紛的調解與仲裁、處罰等，對美國證券市場的監管發揮著重要作用。

（三）法國：中間型監管模式

歐洲大陸國家的 證券 監管模式大多是介于美國模式與英國模式之間，既注重政府的直接監管，又注重民間組織的自律監管，其中以法國和德國最為典型，本文主要介紹法國的監管模式。

法國對證券業的監管既強調政府的直接干預，又注重自律機構的自律監管。法國對證券業監管的主要機構有證券交易所 管理 委員會、證券經紀人協會和證券交易所協會和證券交易所協會三家。其中，證券交易所管理委員會是法國政府監管證券的職能機構，受 財政 部監督，該委員會的成員亦由財政部任命。委員會的主要職責是：負責對證券 市場 的交易情況進行監管；對各有關證券的規則提出制定和修改建議；有權對參與證券交易的公司和證券交易所的營業行為進行檢查審核；決定對證券報價的承認或撤銷，在一定范圍內確定傭金的標準；還可對證券交易所的交易程序做出決定；確保 上市公司 及時、準確披露相關信息資料，證券交易所委員會是法國政府對證券市場監管的最重要機構。

證券經紀人協會和證券交易所協會均為行業自律機構。其中，證券經紀人協會是由全國證券交易所的經紀人組成，主要職權包括：組織實施證券市場交易的監督管理；監管協會成員和證券經紀人的日常經營活動；審查 申請 上市公司的資料，并將審查意見提交證券交易所委員會通過；稽核檢查和懲處證券經紀人的違法行為。證券交易所協會的主要職責是向證券交易所監管委員會提供咨詢，并監督證券經紀人的活動。

二、我國證券自律監管體制的缺陷

經過多次改革，目前我國證券市場監管體制基本上形成了以

2、政府型構了交易所的內部規則，控制了交易所的經營大權。我國交易所的大小規則絕大多數都是由政府決策的，如t+1制度、漲停板制度等，均是在證監會的授意下建立的；又如對于 上市公司 上市 申請 的審核批準權，發達國家一般都是由交易所決定，但我國卻是證監會在行使。總之，對于 證券 交易所的日常事務，基本上是證監會直接控制和指揮，交易所自律缺乏自主性導致自律監管的優勢無法發揮。

3、交易所自律監管權力不足，受政府影響較深。實踐中，我國的證券交易所身處一線卻沒有足夠的監管權，對一些重大違規行為如中科事件、銀廣廈造假案顯得無能為力。由于交易所自主性制定監管規則受線，其自身亦無法自主創造自律監管權力，導致了一些原本由證券交易所自主享有的監管權力受到政府的侵蝕。

三、完善我國證券自律監管體制的建議