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第1篇：商鋪租賃意向書范文

?　乙方（承租方）：____________

?　身份證號碼：________________

商業登記號碼：______________

?　聯系人：____________________

聯系電話：__________________

?　聯系地址：__________________

傳真：______________________

?　一、 乙方有意以下列條件向甲方承租__________商鋪

?　1．品牌名稱：_________________________________________

?　2．經營范圍：_________________________________________

?　3．意向商鋪位置：第__________層第__________號鋪位

?　4．建筑面積：__________平方米，套內建筑面積__________平方米

?　5．租期：__________年

?　6．意向租金：____________________

?　二、 乙方同意向甲方支付人民幣5000元整為租賃該鋪位的認租意向金。

?　三、 乙方享有在同等條件下優先承租上述意向商鋪的權利。

?　四、 甲方正式對外公開招商，乙方在接到甲方通知后7天內與甲方簽署《租賃確認書》或正式《租賃合同》，???所繳納的認租意向金自動轉為租賃定金或履約保證金；逾期則視做乙方自愿放棄優先承租該意向商鋪的權利，甲方有權另行處理該意向商鋪而無需事前知會乙方，并退還乙方已繳納的認租意向金。

?　五、 本《承租意向書》壹式叁份，甲方執貳份，乙方執壹份，具同等法律效力。

甲方：____________乙方：____________

招商代表：________代表：____________

地址：____________地址：____________

第2篇：商鋪租賃意向書范文

尊敬的各位領導、同事們：

大家好

轉眼之間，就又過去了，恍如小沈陽說的那句“眼睛一閉一睜”就在昨天。回首這一年來的工作、生活，可總結的東西很多。做得好的、成功的地方固然可喜，但更讓我感懷的是這一份生活的歷練。作為公司的一名中層管理人員，要作好工作就要首先清楚自己所處的位置；清楚自己所應具備的職責和應盡的責任；正確認識所處的位置和所要干的事。就地位而言：從領導決策過程看，我處在“輔助者”地位；從執行角度看，則處在“執行者”地位；對處理一些具體事物，又處在“實施者”的地位。因此，我在工作中努力做到盡職盡責，不越權，不越位，嚴格要求自己作一個為人誠懇、忠于職守的中層管理者。

雖然今年自己的發生了崗位變動，由熟悉的工作變為自己不曾接觸的工作，但在公司領導的關心支持及大力幫助下，再加上同事們的大力支持及認真努力的工作。因此，這一年來的工作相對還比較順利。較好的完成了領導交給的各項工作任務，取得了學習上的收獲，思想上的進步，業務上的提高。這一年來的點點滴滴，心中感觸頗多。值此機會，現簡要述職如下，請各位領導評議。

一、一年來主要工作回顧

（一）崗位調整前的人力資源部工作

1、根據公司下達的經營指標，編制整理集團所屬各公司各崗位管理目標責任書。

2、招聘工作

隨著集團公司的快速發展，業務量不斷擴大，各公司各部門空缺崗位較多，人員需求量較大并需求緊迫，因此人力資源部在人員招聘工作方面投入了較多的時間和精力。根據各公司的人員需求，人力資源部本著網上搜、報紙上招、內部推薦等方法，認真完成各公司所需人員招聘工作。

3、培訓管理工作

為使公司各級管理人員熟悉掌握公司各項規章制度，認清管理職責，增強公司員工的使命感，年初組織全體員工進行了為期一周的集中培訓，主要就公司《企業文化》、《公司基本制度》、《如何成為一個好的管理者》、《打造一流員工團隊》、《執行能力提升培訓》等內容進行了培訓；根據考務中心下發的考試文件，及時下發考試通知，并協助報考人員完成報名工作。上半年集團公司共有19人報考二級建造師、8人報考一級建造師、11人報考注冊安全師。

4、離職管理工作

辦理員工離職手續，進行離職面談，避免勞動糾紛的發生。截止到6月，集團公司共有50人離職，離職率高達24%，管理層員工與基層員工各占一半，離職高峰期為冬休結束后的3月份，約占50%的比率。

（二）崗位調整后物流園區招商運營工作

因工作調整，我于9月8日調整至歐安達物流招商運營部，并工作至今，由于歐安達領導班子及招商運營部同事對招商前期的基礎工作進行的很扎實、很有效，使得后期的招商較為順利，并取得較好的招商業績。

1、完成了《歐亞國際物流中心可行性研究報告》、《歐亞國際物流中心項目計劃書》的定稿；《招商手冊》的定稿及印刷工作并大量使用《招商手冊》開展招商工作；公司文化墻的制作及上墻。

2、完成了公司物流園區招商目標商戶的調研、走訪、座談等工作，將商戶提出的問題進行匯總及解答，并完成了客戶資料的分類整理、歸檔。

3、完成了物流園區招商重點目標商戶的現場洽談，確定其投資意向和定金收取簽訂意向書。

4、完成了烏市南郊貨場、亞中機械交易市場、華南市場的大型機械市場、烏市賽博特汽車城、石河子及克拉瑪依汽車交易市場的調研走訪，為園區的招商工作奠定了良好的基礎。

歐亞國際物流中心在一期陸路物流園區共開工建設16棟單體建筑，分為大型機械區、汽車交易城、汽修汽配區、物流信息服務區及生活區五大塊，共計開發可租賃的商鋪577間，目前以招商完成438間，剩余待招商的空鋪139間，商鋪招商完成率為82%；

另外，公司根據市場調研，又開發建設了鋼材市場交易區及鐵藝加工區。鋼材市場交易區及鐵藝加工區共建設辦公室74間，目前招商完成58間，剩余16間，收取辦公室租賃費共計30.15萬元。鋼材市場經營場地租賃面積為97100平米，共計收取經營場地租賃費183.75萬元。

二、其他方面的匯報

因目前在招商運營部任職，心里想的是如何圓滿完成園區的招商工作及如何處理在招商過程中所遇到的問題。以下為自己所遇到的一些問題及尚不成熟的想法，望各位領導指正。

1、一期陸路物流區開發建設的16棟單體建筑未能按前期宣傳如期交付使用，這對預定商鋪的商戶有一定的影響。

2、因同行“北疆機電交易城”的招商開展，在我們原有的商戶中產生了一定的影響，個別已定商鋪的商戶在公司的回訪中含蓄的表達了要求退房的想法。因此，公司目前當全力抓工程進度，搶時間，及早讓商戶順利入住并經營，以此形成 濃厚的商業氛圍。

真誠的希望舉集團之力，力爭園區于20xx年5月前整體開業，以此奠定歐亞國際物流中心在北疆物流行業的龍頭地位。

三、存在的不足和今后努力的方向

一年來，雖然做了一些工作，取得了一些成績，但和公司上級領導的要求還有很大的差距，主要表現是滿足于完成上級布置的任務和常規事務工作，大膽開展工作的力度還不夠。

面對明年的挑戰，我將按照公司領導的總體部署，結合公司實際，以創新的思路做好職責內的所有工作，并帶領好我們的團隊，努力使我們的招商工作再上新臺階。

回顧一年來的工作，我感到困難雖比預想的多，但解決困難的辦法更多，能取得這些不錯的成績。這主要得益于我們有一個堅強有力的領導集體，得益于集團所屬各公司的理解與支持。我深信，我們的規模會越來越大，我們的前景無限美好，我們的效益更會越來越好。

各位領導，我將以本次述職作為一個重要契機，認真做好總結，遵照集團的部署和要求,認真規劃自己今年的工作思路，力爭在來年的述職報告中有更好的成果匯報給大家。

第3篇：商鋪租賃意向書范文

招商專員試用期工作總結范文一 在充滿挑戰的工作中不知不覺已經工作了近兩個月，回顧這兩個月的工作歷程，雖然在以前的工作中也有接觸過招商，但是比起現在的工作內容中，還是發現有更多的內容需要再加強實踐和深入學習，根據現階段的內容，我把自己工作中遇到的需要改善的內容點進行了總結：

一、招商品牌量的積累

之前一直接觸的屬于全百貨業態，工作中市調多是針對貨品、活動、人員。招商方面資源也相對不集中，各類都有一點，但是也基本不全，加之都是站在成熟商場的基礎上進行招商，業績和未來發展趨勢相對直觀，所以對于品牌客戶相對有一定吸引力。從品牌資源量的累計方面相對比現在要小很多。

二、招商品牌溝通

由于現在招商的項目屬于全新的商圈，全新的城市綜合體，商戶多數更熟悉昆明市場，投資也比較謹慎，所以就更需要我們的介紹讓商戶了解市場、項目、發展前景，打破對我們商圈原有的印象，建立信任感。

三、品牌位置的搭配

我們的項目，資源搭配和定位都比較明確，但是對于我來說，在品牌落位和周邊品牌的搭配方面，也是需要我在通過市調中多看、多想中逐漸沉淀的，因為在以前接觸的招商中，出現空位，明確品類就可以去按品類找品牌，但是對于現在的項目，更多被限制的并不是品類，而是適合，品類只要和項目定位適合，和周邊規劃搭配，就屬于適合的，所以資源方面相對開放，就要善于思考和提出自己的想法。

四、施工細節和工作流程的熟悉

工作流程雖然已經接受過培訓，但是實際操作中依舊會遇到有不熟悉的情況。同時工地雖然也帶品牌顧客去過多次，但是針對后期施工中會遇到的問題，自己卻心里沒底。通過20XX年的工作，自己所欠缺的問題點也已經明確，接下來20XX年我也將針對問題逐一改善：

一、加強品牌資料的收集

市場品牌數量龐大，但是招商往往是百里挑一，聯系100個品牌顧客，或許只有一個能進行簽約，由此就需要覆蓋大量的品牌資源。所以針對于此，我將加大品牌資源的收集，從美團、大眾點評、贏商網中提取需要的資源，進行走訪和電話溝通，同時，多走訪昆明的商圈，至少保證每個月昆明商圈全部走訪一遍，及時發現新品牌和新規劃。

二、品牌的溝通

通過資料收集后的品牌，只要是沒明確拒絕的，多保持溝通，讓對方對我們的項目由不了解、不感興趣達到了解、接受，考慮等過程。同時，通過溝通中，多思多想，提高自己業務洽談水平，溝通方面多培養自己的引導技巧，傳遞項目優勢點和對方興趣點，多關注市場，提高自己專業知識的累計。

三、流程和進場施工細節方面的學習

由于項目為16年開業，其中有許多品牌涉及到施工進場，流程方面也有許多細節需要招商人員進行協調和處理，所以在自己往后接觸的過程中，一定做好筆記，牢記所涉及的細節方面問題，保證處理過一次的不會忘記，能順利處理第二次。

我清楚自己還存在很多的不足與缺點，需要不斷的學習，要時刻以更高的標準衡量和要求自己的工作狀態，進一步提高自我認識。無論在什么崗位我要始終以飽滿的熱情對待自己的工作，勤勤懇懇、盡職盡責、踏踏實實的完成自己的工作任務。重要的是自己在這樣的工作崗位上、有這樣的工作機會，是領導信任和支持的結果，正因如此，我將更加珍視自己的崗位，也希望領導和同事們一如既往的給予我指導和幫助，我也將加倍努力，爭取更大的進步。

招商專員試用期工作總結范文二 一、20XX年來主要工作回顧

(一)崗位調整前的人力資源部工作

1、根據公司下達的經營指標，編制整理集團所屬各公司各崗位管理目標責任書。

2、招聘工作

隨著集團公司的快速發展，業務量不斷擴大，各公司各部門空缺崗位較多，人員需求量較大并需求緊迫，因此人力資源部在人員招聘工作方面投入了較多的時間和精力。根據各公司的人員需求，人力資源部本著網上搜、報紙上招、內部推薦等方法，認真完成各公司所需人員招聘工作。

3、培訓管理工作

為使公司各級管理人員熟悉掌握公司各項規章制度，認清管理職責，增強公司員工的使命感，年初組織全體員工進行了為期一周的集中培訓，主要就公司《企業文化》、《公司基本制度》、《如何成為一個好的管理者》、《打造一流員工團隊》、《執行能力提升培訓》等內容進行了培訓;根據考務中心下發的考試文件，及時下發考試通知，并協助報考人員完成報名工作。上半年集團公司共有19人報考二級建造師、8人報考一級建造師、11人報考注冊安全師。

4、離職管理工作

辦理員工離職手續，進行離職面談，避免勞動糾紛的發生。截止到6月，集團公司共有50人離職，離職率高達24%，管理層員工與基層員工各占一半，離職高峰期為冬休結束后的3月份，約占50%的比率。

(二)崗位調整后物流園區招商運營工作

因工作調整，我于9月8日調整至歐安達物流招商運營部，并工作至今，由于歐安達領導班子及招商運營部同事對招商前期的基礎工作進行的很扎實、很有效，使得后期的招商較為順利，并取得較好的招商業績。

1、完成了《歐亞國際物流中心可行性研究報告》、《歐亞國際物流中心項目計劃書》的定稿;《招商手冊》的定稿及印刷工作并大量使用《招商手冊》開展招商工作;公司文化墻的制作及上墻。

2、完成了公司物流園區招商目標商戶的調研、走訪、座談等工作，將商戶提出的問題進行匯總及解答，并完成了客戶資料的分類整理、歸檔。

3、完成了物流園區招商重點目標商戶的現場洽談，確定其投資意向和定金收取簽訂意向書。

4、完成了烏市南郊貨場、亞中機械交易市場、華南市場的大型機械市場、烏市賽博特汽車城、石河子及克拉瑪依汽車交易市場的調研走訪，為園區的招商工作奠定了良好的基礎。

歐亞國際物流中心在一期陸路物流園區共開工建設16棟單體建筑，分為大型機械區、汽車交易城、汽修汽配區、物流信息服務區及生活區五大塊，共計開發可租賃的商鋪577間，目前以招商完成438間，剩余待招商的空鋪139間，商鋪招商完成率為82%;

另外，公司根據市場調研，又開發建設了鋼材市場交易區及鐵藝加工區。鋼材市場交易區及鐵藝加工區共建設辦公室74間，目前招商完成58間，剩余16間，收取辦公室租賃費共計30.15萬元。鋼材市場經營場地租賃面積為97100平米，共計收取經營場地租賃費183.75萬元。

二、其他方面的匯報

因目前在招商運營部任職，心里想的是如何圓滿完成園區的招商工作及如何處理在招商過程中所遇到的問題。以下為自己所遇到的一些問題及尚不成熟的想法，望各位領導指正。

1、一期陸路物流區開發建設的16棟單體建筑未能按前期宣傳如期交付使用，這對預定商鋪的商戶有一定的影響。

2、因同行北疆機電交易城的招商開展，在我們原有的商戶中產生了一定的影響，個別已定商鋪的商戶在公司的回訪中含蓄的表達了要求退房的想法。因此，公司目前當全力抓工程進度，搶時間，及早讓商戶順利入住并經營，以此形成濃厚的商業氛圍。

真誠的希望舉集團之力，力爭園區于20XX年5月前整體開業，以此奠定歐亞國際物流中心在北疆物流行業的龍頭地位。

三、存在的不足和今后努力的方向

一年來，雖然做了一些工作，取得了一些成績，但和公司上級領導的要求還有很大的差距，主要表現是滿足于完成上級布置的任務和常規事務工作，大膽開展工作的力度還不夠。

面對明年的挑戰，我將按照公司領導的總體部署，結合公司實際，以創新的思路做好職責內的所有工作，并帶領好我們的團隊，努力使我們的招商工作再上新臺階。

回顧一年來的工作，我感到困難雖比預想的多，但解決困難的辦法更多，能取得這些不錯的成績。這主要得益于我們有一個堅強有力的領導集體，得益于集團所屬各公司的理解與支持。我深信，我們的規模會越來越大，我們的前景無限美好，我們的效益更會越來越好。

各位領導，我將以本次述職作為一個重要契機，認真做好總結，遵照集團的部署和要求認真規劃自己今年的工作思路，力爭在來年的述職報告中有更好的成果匯報給大家。

招商專員試用期工作總結范文三 我叫XXX，是安陽師范學院人文管理學院的一名本科生。不知不覺，我加入南京融觀天下資產管理公司已經48天;在這48天當中我從未放松過對自己的要求，我有一個信念就是：踏實做事、誠信做人。我會感激每一個給我機會去鍛煉自己，提升自己的人，因為我知道在當下這個弱肉強食的社會中只有自己變得足夠的強大，才能夠在社會中有自己的立足之地。所以，我堅信：努力不一定成功，但放棄一定是失敗。

實話說，在加入融觀天下之前，我是一個對于畢業后就業前景比較迷茫的學生;因為如此現實的社會，是我們都無法去改變的，而且大多數的大學生都面臨一種畢業就意味著失業的殘酷現實。然而，就是在這個迷茫的時期，融觀天下向我敞開了大門，使我能夠有幸的成為一名--融觀人。我會好好的珍惜這份來之不易的工作機會，我不會只在口頭上這樣說，最后我會用實際行動來證明一切。融觀天下，使我首次接觸到商業地產這個以前沒有太多概念的工作類型;我從第一天步入本項目售樓部開始的茫然無知，到48天后的初步了解，其中我已經感覺到獲益匪淺，是融觀天下的領導們教會了我如何去認識商業地產、如何去了解商業地產、如何去定義和把握招商專員這個職位;我十分感激領導們對我這個沒有工作經驗和社會閱歷學生的耐心的、認真的培養和指導，使我能夠消除剛踏入這個領域的顧慮和迷茫;我已經確定了工作的目標和方向，我會一步一個腳印，踏實穩步的走好每一步，在領導們的悉心指導和幫助之下，為我的未來打下堅實的基礎。

第4篇：商鋪租賃意向書范文

內容提要: 本條規定了批準（登記）生效合同“成立后生效前”的“申請”義務以及違反該義務所生的責任，可作為請求權核心規范，與其他條文一起完成請求權規范鏈條，為此應在體系之中，按民法規范“要件—效果”的理念予以構造。在法教義學體系上，應重新審視本條與預約、條件、同意（追認）及違反強制性規定的關系。在適用范圍上，一要注意基礎行為與履行行為的區分，二要注意基礎行為自身與前置行為的區分。在申請義務上，應作擴張解釋，并靈活把握其主體及屬性。在效果上，應綜合考量批準要求之法規目的、信賴保護、機會損失等各種因素，妥當選擇實際履行和損害賠償等救濟方式，厘定復雜的規范層次。尤須避免（違約責任進路下）締約強制過于猛烈的影響。

引言：一道法教義學難題

《最高人民法院關于適用＜中華人民共和國合同法＞若干問題的解釋（二）》（下文簡稱“《解釋（二）》”）第8條規定了批準或登記生效合同下申請義務以及違反該義務所生的責任。這是繼《合同法》第44條第2款和對該款作出解釋的《最高人民法院關于適用＜中華人民共和國合同法＞若干問題的解釋（一）》（下文簡稱“《解釋（一）》”）第9條之后，[1]對批準（登記）生效合同制度的進一步完善。[2]

《解釋（二）》第8條（下文時或徑稱“本條”）選取的“合同成立后生效前”是個微妙的區間。wWw.133229.COm合同成立、生效二分的做法源自德國法，后為日本及我國所取法。就此二分有否實益，晚近頗多爭議。[3]本條為觀察這一二分格局提供了難得的樣本，它足可顯示，至少在批準生效合同上，二分無論有否實益都已是給定的事實。在直觀的層面上，二分做法使合同作為“生命歷程”被劃為三段：成立前、成立后生效前、生效后。成立前以保護締約自由為主，符合特別要件時始有締約過失責任發生；生效后則恒以“有約必守”為優先，一旦違反即生違約責任，僅在消費者撤銷權、試用買賣選擇權（《合同法》第171條）等極為罕見的情形下存在例外。其中前者（即成立前締約階段）的法律關系較為復雜，直接體現在：何時發生締約過失責任、責任發生后究竟賠償到何等范圍等基本問題都莫衷一是。而本條選取的合同成立后生效前這一區間，涉及的問題更加復雜。

首先在責任構成上更加復雜。此時合同雖仍處于效力未定階段，但又具備了在先效力，可依誠實信用原則解釋出大量“法定的”義務關系。此外當事人自己的約定，除了那些須待批準的以外，也可能已是有效的“意定”義務的來源，義務來源如此多樣，責任構成自然復雜。其次，在責任范圍的確定上也較為復雜。本條援引締約過失，在比較法例上既有支持也有反對，[4]從《合同法》第42條的文義看似勉強可行。[5]但是本條所給出的救濟方式如“判決相對人自己辦理”似非締約過失責任所可囊括，它對于損害賠償有何影響亦為“信賴利益”說所不能回答。

不過這還很難說就是《解釋（二）》第8條的“短處”，因為即便是在德國法上，[6]理論通說、判例和權威學者的個人意見也出入極大。比如弗盧梅就此問題批評德國的理論和判例說：

按照理論和判例，一般來說，如果合同當事人阻礙了批準或者沒有為批準的做出盡到努力，僅發生基于締約過失或者《德國民法典》（下文簡稱“德民”）第826條的請求權。實際上在此情形卻存在基于合同的請求權。盡管合同約定就其生效須有批準，合同當事人有關促成批準的義務卻并不系于須批準始生效的約定。此類義務可獨立地約定，它也理所當然地因須批準合同之締結而生成，該合同就此等義務來說早在那些須批準的約定受到批準之前就已生效了。故而在須批準的合同之上當事人有此義務，不得阻礙批準或致其延誤；當一方的配合為促成批準所必需時，對方取得有關必要協作的履行請求權。[7]

締約過失抑或違約責任？這段話里交代了嚴重分歧。且即便是在弗氏的語境里，是否所有申請義務都可以強制履行，以及實際履行之外的損害賠償究竟以何為限，也是語焉不詳的。于是一些德國法院仍舊宣稱，在此情形“僅能考慮消極利益賠償請求”。[8]

這是一道德國法也未解決的法教義學難題：在此區間生活樣態的締約過程過于復雜，以至于在制度樣態的締約法中難以“對號入座”。這道難題還“化身為”多層次多角度的矛盾：在締約行為的層面，它體現為究竟是將“成立后生效前”與“成立前”一起把握還是與“生效后”一起把握；在當事人義務的層面，它體現為究竟是定位于“附隨義務”還是定位于“（從）給付義務”；在責任形態的層面，它體現為究竟是締約過失責任還是違約責任；在救濟方式的層面，它體現為究竟是允許實際履行還是僅允許損害賠償；在賠償范圍的層面，它又體現為究竟是信賴利益還是延及于履行利益。如果以一根長度有限（體系的限度）的繩子來隱喻因應實務的概念體系，那么在這根繩子上原本以清晰的線性秩序安排了“合同生效一違約一違約責任”這樣的環節（后來又依樣產生了不那么清晰的“合同成立前一締約過失一信賴利益”），每一個環節界定分明，大珠小珠穿成一串，顯得十分妥帖。現在因合同生效有了個障礙，各個環節陡然生變，諸多概念紛紛登場，大珠小珠擠作一處。此時如果還要追求概念法學的理想狀態，就每個環節問個明白，把整條繩子徹底捋直，結果恐怕不是重還清晰秩序，而是分崩離析，散落一地。

那種為追求體系反而崩壞體系的做法是要避免的。避免之道在于容忍概念之間不可避免的模糊，承認每個環節確實有多個選項。為了從中選擇一項（如果干脆不選則是主動放棄了體系這條“繩子”），一方面應該重新審視相關制度間的關系；另一方面朝向事實，將生活樣態的締約關系通過“法律構想”,[9]納入協調之后的制度體系，在價值評價的指導下實現“相同事實相同處理，不同事實不同處理”。其最終取向可能仍保持著締約過失的彈性，但又汲取了違約責任的評價因子。以上兩方面工作貫穿全篇，例如下文“與鄰近制度的關系”即專注于前者，但是后一方面的“法律構想”也如影隨形。

一、與鄰近制度的關系

在法律繼受的過程中，后發法域容易被動地接受母法的制度體系，而不問制度界別之“所以然”。這本來也是法教義學的一項優點：借助制度體系儲藏價值，降低法律決策成本，避免時時事事從零開始工作。[10]但是，當面對的是批準生效合同這種“難題”時，上述“優點”即難謂優點，反會助長思維的惰性。此時打破惰性，探本溯源，理清臨近制度在法學評價上的關系，也便成了解決“難題”的出路。[11]這項工作在一定程度上，也是下文考察“適用范圍”和“注釋難點”的理論先導。

（一）與預約的關系

《解釋（二）》第8條所稱合同是已經成立的合同，只是其生效系于未來的批準而已，似與預約無涉。但這只是最初的印象。依通說，預約之所以既非時時必須卻又有其重要性，就是因為當事人之間常常存在某些障礙不能當即締結生效合同，卻又須保持約束力以留待最終實施合同行為，這些“障礙”往往就是尚未獲取的機關或其他第三人的批準 。[12]所以批準生效合同是預約的多發領域。這一觀點晚近受到批評，批評者稱，附條件合同或單方選擇權合同等構造模式比預約構造更為可取。[13]該批判說能否撼動通說暫且毋論，但可以肯定的是，即便是對通說的批判，也在印證：面對同一生活樣態的締約事實，是承認預約還是承認須批準的本約或是別的什么，往往是“構想”的結果。[14]這種模糊性顯然將導致預約制度與批準生效合同制度互有強烈的影響。

首先，預約制度對合同形式要求的態度可能影響批準生效合同。[15]預約原則上不受本約形式要求的限制，僅在以下情形有所不同：該法定形式并非僅為加強證據，而有警示功能以防當事人倉促接受約束，此時預約才適用其形式要求。[16]所以，出口技術合同雖根據《技術進出口管理條例》應制成書面，但是在達成合意未訂立書面時，其預約即未必不能執行。這顯然會促使當事人在“預約”和待批準生效之“本約”間搖擺。其次，針對本約的批準要求，預約同樣被認為原則上不受限制。[17]所以在頗有影響的“仲崇清訴金軒大邸公司案”中，[18]雙方之間商鋪訂購協議若被認定為房屋預售合同之本約，則將如被告（賣方）所愿，因未經預售批準而無效；但是相反，法院卻認定了預約的獨立存在，其效力即不受批準程序的影響。由上可知，合同形式和批準要件對效力的影響無疑會成為當事人選擇預約或本約的進路時重要的考量，但這還不是唯有的兩種考量。其第三大考量是預約與本約在合同確定性要求上的不同，盡管就預約的確定性在比較法的理論和判決上多有反復，[19]但可以肯定，在具體事實面前，構成預約的確定性要求畢竟會較低一些。而其第四大考量，則是預約“違約”救濟方式及其賠償范圍與批準前“締約過失”之間的區別，因為二者都不甚確定，[20]所以這一考量更為復雜。

這些構成要件及法律效果上的重要考量就像請求權競合那樣，會給當事人“趨利避害”提供廣闊空間，但是這并非典型意義上的請求權競合，因為“預約與本約相區別是首先應該堅持的”，[21]一旦通過“法律構想”承認了其中之一就不能如自由競合那樣任由當事人選擇。它是“前競合”的“區分”，是法制對待競合問題慣用的第一步—區分原則的體現。不過，請求權競合那種因法律技術設計而翻云覆雨的弊端在這里一點不缺，故而在法學評價的層面上，應該看到預約與批準前合同均屬于締約過程中動態的約束，具有意定締約強制的色彩。應在諸多方面強調“相同事實作相同處理”的可比性，并在區分之后像競合理論中請求權相互影響說那樣，汲取被排除制度中合理的評價因子，以盡可能縮小擇取進路時“投機”的空間。

（二）與條件的關系

本條所涉合同的效力系于批準，附有法定生效條件。法定條件是非真正條件，[22]不能直接適用有關條件的規定。不過這些區別并不影響條件制度在本文主題下的借鑒意義，因為批準生效和真正的生效條件都帶來了一個效力不穩定的狀態，其間合同當事人都負有忠實、審慎行事的義務，而權利人則擁有一項期待權。由于各批準要求意旨迥異，各自的特殊規定又多簡略，民法對“真正條件”提供的成熟制度以及圍繞這些制度的外圍理論，在“相同事實相同處理，不同事實不同處理”原則的指導下，更加凸顯了比照價值。值得注意的是，這種作用方式既不是“直接適用”，也不是“類推適用”，而只是評價時的征引。[23]申言之，有些情況下，批準要件有任意條件（potestativbedingung）的色彩，[24]此時盡管是法定的批準要求，但是也以意愿權利人的選擇自由為優先，[25]而起到為當事人提供猶豫庇護機制的作用；在另一些情況下，一旦依約申請，批準即為必然，而且依規范目的此一批準要求也無意給批準義務人以特殊保護，此時若因批準義務人阻撓而未獲批準，雖然因批準要件法定而不可直接適用《合同法》第45條第2款前段（相當于德民第162條）的規定，直接視為條件成就而要求實際履行，但是在損害賠償方面參照履行利益之違約責任，以達到這種將阻礙條件和條件成就等同（gleichset-zung）對待的效果，[26]似屬合理。

例如公司并購中涉及國有資產時須經國資管理部門決定、人民政府批準（《企業國有資產法》第53條），其中前者應與公司合并由公司股東會表決決定（《公司法》第38、100條）相近，是合同成立的要件，而后者則是以政府批準為生效要件的顯例，鑒于在國資保值增值方面，政府的批準和國資部門決定其實是同質的，所以此時該批準要件有“任意條件的色彩”。[27]再如農村土地承包經營權以轉讓方式流轉的須經發包方同意（《農村土地承包法》第37條1款），這也是以批準為合同生效要件的情形（《最高人民法院關于審理涉及農村土地承包糾紛案件適用法律問題的解釋》第13條前句），但是此處的批準要件對申請義務的影響更為復雜。一般情形下只要承包方提出申請即可獲得批準，即使發包方沉默也將視為批準（前述解釋第13條后句），所以有學者認為這種批準程序是無益的，“應不斷弱化直至消失”。[28]相應地就申請人的責任來說，似乎也就符合上述后一種情形—既然一申請即批準，那么違反申請“義務”即須賠償履行利益。這種見解深值懷疑，因為出讓人一申請就必獲批準還只是問題的一面；在另一方面，如果把這一批準程序放入鄉村人情社會的場景里，我們可能體會到，它在農民失地之前提供了一個猶豫庇護機制：如果該農民毅然決然地非要轉讓承包權，村民集體只能同意，但當他通過申請行為向熟人社會公開此事時，就有了反思余地，也許有人出更好的價格，也許對自己的“脫產”更為慎重，總之只要猶豫了，就可以借助批準程序從交易中解脫。鑒此筆者認為，這一批準要件也應被視為“任意條件”，更應考慮農民的猶豫庇護，選擇自由，而不宜依概念徑直適用本條追究責任。

（三）與同意、追認的關系

我國現行法沒有體現出批準生效制度與《合同法》第47、48、51條規定的追認制度之間的關系來。德國法對私法同意和公法機關批準也有區分，但僅影響批準行為本身的程序和效力，即后者是國家行為（所謂私法形成性行政行為，privatrechtsgestaltende verwaltungsakte），其效力專門依公法程序法而定，不能直接適用德民第182至184條有關同意的一般性規定。[29]但是，須機關批準和須私法性同意的法律行為從行為成立至最終確定批準為止，都存在效力未定狀態，在此未定狀態各行為當事人之間也都具有類似的權利義務關系。[30]所以德國法統一把握公法、私法上法律行為實施前的允許（einwilligung）、實施后的追認（genehmigung），通稱為須同意的（genehmigungsbedurftig）法律行為。[31]《解釋（二）》第8條所關注者正是這個未定狀態以及其間的義務違反，似應借鑒德國法的上述做法以統一把握須公法批準和私法同意的法律行為。這么做的好處是，促進本條和《合同法》等有關私法同意（追認）規定之間的“交流”，擴張適用范圍；另外，在一些既涉及私法同意又涉及公法批準的復雜交易場合，籍此充分考慮同意與批準的可比性，不致出現評價上的體系違反。

（四）與強制性規定的關系

當法律規定批準要件時，經常不只是為法律行為設置了一個生效要件，也是提出了強行的要求，而在必要時可施與懲罰。[32]所以在德國法上，違反禁止性規定實施未批準法律行為，將要面對德民第134條的適用問題。[33]于是施陶丁格評注就在該134條項下以第八章全章的篇幅專論“須批準的法律行為”[34]可見須批準行為與強制性規定的密切聯系。《解釋（二）》第8條將批準規定限定于“法律、行政法規”，與《合同法》第52條5項（與德民第134條相類）保持一致，也顯示了參與制定的法官對二者之間的聯系有所體察。

但是這種聯系本身是不可靠的。所以，施陶丁格評注又頗為矛盾地進一步申說：不管是未批準的單方行為之無效還是雙方行為之效力待定，都不是因為德民第134條，而是基于具體規定的批準必要性之意旨。[35]若合同當事人盡管明知機關批準的必要性，卻事先企圖不經批準而實施合同，則該合同不是效力未定，而是無效，不過無效的根據是德民第138條1款有關善良風俗的規定，而并非由于違反了強制性規定（德民第134條）。[36]

德國法上的這些矛盾敘述顯示出，德民第134條在批準生效合同下直接適用的功能十分有限。這是“強制性規定”自身局限所決定的。例如德民第134條之前段就已主動將適用范圍限于“法律無其他規定時”，這一限制反而取代該條本身成為人們關注的重點。[37]而即便是那些“法律無其他規定”的情形，也不是當然適用該第134條，最終還得取決于具體禁令的意旨。[38]

但是有關條文的這些局限并不影響它們對本文主題的重要性。相反，認識到這種聯系以及“強制性規定”在其中的局限性，對于理解須批準行為至少有兩大作用。其一，不汲汲于在法條中尋找“批準”字樣，而從強制性規定的性質入手，考察其運作時是否存在機關同意或追認的環節，從而界定出《解釋（二）》第8條適用的確切范圍。其二，本條的適用與合同效力直接相關，既然違反強制性規定對合同效力的影響是豐富多樣的，[39]常須從規范目的入手判斷，那么本條的適用也要以認清有關批準的規定之規范目的為前提。這些思想對下文“適用范圍”的考察有深刻影響。

二、適用范圍

（一）在批準和登記之間

根據本條的文義，其適用范圍是“依照法律、行政法規的規定經批準或者登記才能生效的合同”。雖然提出批準或登記要求的規定較多，但是直接在文義上將合同生效系于批準或登記的并不多見。征諸條文，大概只有《技術進出口管理條例》第16條這些極少數條文符合要求。如果嚴格遵照文義，那么本條的適用范圍是十分狹窄的。

《解釋（一）》第9條也關注到上述適用范圍狹窄的問題，對于《合同法》第44條第2款的文義射程有所擴張：將“應當辦理批準手續”和“辦理批準手續才生效”的規定一體把握。不過在登記方面，仍堅持只有在條文文義將合同效力直接系于登記手續時，才因未登記而否定合同效力。這種做法有務實的一面，法律和行政法規對批準和登記的運用的確大不相同，批準的要求往往意味著公權力主張對某一法律行為本身作出肯定或否定的評價；而登記的要求要么只是主管機關備案的需要（如《技術進出口管理條例》第17條、《城市房地產管理法》第54條），要么只是合同履行的必然結果（例如物權變動登記或者企業設立、變更登記），其實都已經超出了合同本身，自然也不應影響對合同效力的評價。

隨著我國民法學成功區分了合同與基于合同的物權變動，[40]登記確實已很少影響合同效力，甚至連租賃這種法律明定須登記的合同，也實現了生效和登記的切割（《城市房地產管理法》第54條及《最高人民法院關于審理城鎮房屋租賃合同糾紛案件具體應用法律若干問題的解釋》第4條）。但是有一類針對物權變動的合同卻偶然地將生效和登記綁定在一起，那就是劃撥土地使用權抵押合同。如上所述，劃撥土地使用權變動本應經批準合同才生效的，但是根據最高人民法院2004年司法解釋（法發[2004]11號文）的規定，若劃撥土地使用權抵押已經登記，即可認定其為經過批準。這樣將批準和登記合二為一之后，劃撥土地使用權抵押合同就由批準生效轉化為登記生效，在登記之前，若抵押人拒絕登記，不能像一般抵押合同那樣訴請實際履行，而應結合《物權法》第15條前段的規定適用《解釋（二）》第8條。

以上是適用于登記的罕見例子，更多的則是批準要求。但是在批準要求方面，《解釋（一）》第9條將“應當辦理批準手續”和“辦理批準手續才生效”一體把握的做法仍要商榷。原因已見第一部分第二節與強制性規定的關系部分：違反具體的強制性規定是否影響合同效力以及因此而導致《解釋（二）》第8條意義上的“締約過失責任”，應以該強制性規定的規范目的判斷為前提。

此外，要求批準或登記的法律、行政法規，其實也很少直接著眼于“合同”，假如嚴格遵照《解釋（一）》第9條的文義，本條的適用范圍仍是極為有限的。參與制定本司法解釋的法官在論及適用范圍時稱，“需要批準或者登記始生效的合同，多數涉及國家對某一行業的特殊管理要求”[41]但恰恰是這些行業準入型的規定，往往并不聚焦于某個合同，而是直指行業“門檻”本身，例如從事券商業務、黃金業務、彩票業務等等。

可見，這些批準要求作為強制性規定，與合同效力以及后續的“締約過失”問題究竟有何關聯，尚需進一步探討。在這方面，德國的做法頗多啟示。

（二）德國法的啟示

在德國民法和經濟法中，存在大量有關合同的批準要求。[42]面對繁雜的批準規定，囫圇吞棗無法把握，必須依歸于實益作必要的區分。若一合同需要批準，德國法上基本的區分為：是其基礎行為（grundgeschaft）還是履行行為（erfullungsgeschaft）須批準。[43]如果是基礎行為須批準，則在批準作出前合同尚未生效。只要還未作出批準，任何當事人就都無義務給付，于是當事人也就不可能陷于遲延。盡管如此，基于這一尚未生效合同仍可根據誠實信用原則（德民第242條）使當事人負有義務（德民第311條2款、241條2款）。[44]違反此等義務將會催生依締約過失而享有的損害賠償請求權。[45]反之，當只是履行行為需要批準時，作為基礎的合同首先是有效的。其特殊性在于，履行面臨了給付障礙，該障礙原則上并不同于最終的履行不能。給付義務雖未屆期，但也不會阻礙根據《德國民事訴訟法》第259條對義務人作出判決，只是必須表明在批準作出以后方可執行判決。[46]在批準被確定拒絕時，以上兩種須批準合同的法律后果也各不相同，一為合同無效，一為嗣后不能。[47]

這是德國法對須批準行為的基本的劃分。此外，在須批準的基礎行為方面還區分兩種情況：其一，批準乃某一具體法律行為自身之生效要件；其二，缺乏“前置”批準時法律禁止的法律行為。[48]前者如須批準的外匯業務或卡特爾行為；后者則以營業許可為典型。[49]

德國法這兩個層次的劃分有相同的實益追求，即借此把握批準對行為效力的影響，區分批準前不同的權利義務狀態。[50]例如在具體法律行為自身須批準的情形，若是單方行為（例如解除或中止）原則上無批準即無效；若是雙方或多方法律行為，則效力未定。而在“前置”批準的情形，欠缺批準時后續合同的效力即取決于被違反法律規定的保護目的，從而又將批準對合同效力的影響與強行性規定的影響聯系了起來。

所以德國法上述分類經驗的說服力，不在于路徑依賴，而在于區分的“實益”。

（三）我國現行法的再整理

我國現行法下有關批準的規定也很龐雜，為求把握，可借鑒上述德國法學上的分類方法，但還應考慮我國的實際。

1.履行行為須批準者

如前所述，行業準入型的規定，例如從事券商業務、黃金業務、彩票業務等等所需的批準，對于為從事這些行業而合股設立企業的投資合同來說，似應屬履行行為須批準的情況。申言之，企業的設立行為固然必須經歷批準、登記方始有效（《公司法》第6條第2款），但是相關的合同（即發起人協議等），其意義原就在于為成立中公司（企業）提供合同基礎，自無待批準、設立才生效。若批準被確定地拒絕時；或批準不再可能獲取時；或其作出已絕無可能時，則該須批準的履行行為確定的嗣后不能。當義務人對批準拒絕負有責任時，即應承擔不履行之違約責任。[51]如果在發起人協議中約定了由某方承擔申請批準、登記義務，在該方違反時，就是典型的違約，而不必適用締約過失的規定。所以行業準入如是針對企業設立行為的話，幾乎沒有本條的適用余地。

但是中外合資、合作合同因批準要求所受的影響卻大不相同，雖然所有這些批準要求均同為針對企業設立而設。根據《中外合資企業法》和《中外合作企業法》的規定，合資合同和合作合同均須批準方可生效。一般而言，發起人協議在公司成立之后即已完成使命，而為章程所取代，但是在前公司法時代出臺的《中外合資企業法》、《中外合作企業法》卻十分重視“合同”，其生命可貫穿于公司設立、存續乃至清算后責任，與公司章程適成雙軌。[52]這是企業設立批準制度影響及于發起人合同效力的一種特例。在此情況下，可有《解釋（二）》第8條的適用余地。

2．基礎行為須批準者

基礎行為須批準者又可分為行為本身以批準為生效要件者和有“前置的”批準要求者。

（1）行為本身以批準為生效要件者

最典型的例子當數前面已征引的《技術進出口管理條例》第16條規定的技術進口合同。其他如企業國有資產轉讓合同（《企業國有資產法》第53條）、經營者集中協議（《反壟斷法》第20、21、23條）、劃撥土地使用權轉讓合同（《城市房地產管理法》第40條）也與此相類似。有時候批準被要求在合同成立之前獲得，例如根據《農村土地承包法》第48條似要求批準前置，但這并非下文要闡述的“前置的批準要求”，因為此處須批準者即為合同本身--若無確定的合同條件，有關承包的“同意”或“審批”又從何談起？并無“前置的批準要求”下那種獨立于合同之外的批準（盡管該批準也可能發生于合同成立之后而似“追認”）。另如前引《技術進出口管理條例》也關注到這個問題。根據該條例第13條，技術進口的一般程序是先提申請，經批準獲得進口許可意向書后方可訂立進口合同，再將該合同提交第二次審批，批準后合同生效。但是該條例也留意到這種疊床架屋式的多次批準實無意義，所以在第15條規定，申請人可以在第一次申請時一并提交已經簽訂的技術進口合同副本，由審批機關對申請及其技術進口合同的真實性一并進行審查，作出終極決定。

上列這些類型的合同均以批準為生效要件，是本條適用的典型情形。

（2）“前置的”批準要求

這類批準規定如德國法一樣廣泛地存在于營業許可中，例如前面所舉的券商業務、黃金業務、彩票業務等等。其他如商品房預售許可（《城市房地產管理法》第45條第1款第4項）、融資融券服務（《證券法》第142條）、農用地轉用審批（《土地管理法》第44、45條）、土地使用權出讓前的規劃許可（《城鄉規劃法》第38、39條）等等皆是。

就此首先需要闡明的是，營業許可具有雙向的影響：一方面它對合股從事相關營業的投資合同來說僅影響合同的“履行行為”；另一方面對于后續交易也可能直接影響交易行為的效力，譬如獲得許可以前擅自從事營業而與他人訂立的有關彩票合同。

其次，這類批準對后續交易行為效力的影響依具體規定目的的不同而不同，本條能否適用也就不可一概而論，這在確定本條適用范圍方面是最為復雜的一環，須具體判斷。例如在德國法上，大量銀行業務需要聯邦監督機構的批準，未取得這一批準的銀行業務應依法被禁止和處罰。[53]可是如果與一家銀行訂立了借貸合同，而因該銀行未依法取得批準而違禁，這個合同卻既非依德民第134條無效，也非效力未定或者單方面無效，而是一個完整有效的合同，借款人可以保留借款且須支付約定的利息。反之，存款合同則只具有有限效力，特別是已支付存款的顧客可無視到期約定而即時提款。[54]這是考察具體規范保護目的而得出的正確結論。相應的在我國現行法下，彩票業務的批準因具有阻卻賭博行為違法性的功能，事關善良風俗，似符合《解釋（二）》第14條“效力性強制性規定”的規格要求，若未經批準從事彩票業務而與他人簽訂彩票合同，該合同無效而無適用本條余地。融資融券服務雖然需要批準，但應屬管理性強制規范，券商在受批準之前與投資人簽訂的具體合同因證券市場交易頻繁，似不宜責其效力瑕疵，亦即無本條適用的必要。這方面的具體甄別工作大多類此。

注釋:

[1]在《合同法解釋（二）》（2009年5月施行）之后，最高人民法院又于2010年8月公布了《關于審理外商投資企業糾紛案件若干問題的規定（一）》（下文簡稱“《外資糾紛規定（一）》”），其中第5條至第10條就外商投資企業股權轉讓合同所涉報批義務做了規定，該等規定將于下文納入討論。

[2]因現行法中以登記為合同生效要件的情形已極為少見，具典型意義的只是批準生效，為行文方便，下文一般僅稱“批準”，而在第二部分第一節處分析登記生效的具體問題。

[3]參見陳自強：《契約的成立與生效》，法律出版社2002年版，頁342以下、347以下。陳氏認為成立與生效要件的區分，“顯然是概念法學全盛時期法律概念過度抽象化的產物”，是德國拋棄的做法，卻仍在德國法系的繼受法域過度演繹。不同觀點見耿林：“合同的成立與生效：概念與體系”，載崔建遠主編：《民法9人行》，金橋文化出版（香港）有限公司2004年版，頁284以下；并請參看該書頁314以下崔建遠教授等人對該文的評論。

[4]支持的做法見德國法實務，volker emmerich, das recht der leistungsstoungen, 2003, s. 77。反對的做法見臺灣“民法”第245條之一，將“合同成立前”明定為締約過失的法定要件，參見孫森焱：《民法債編總論》，法律出版社2006年版，頁568。

[5]該條前段將締約過失的成立區間限定于“訂立合同過程中”。

[6]本文涉及的制度大多淵源于德國法，故本文選德國法為首要的比較法素材似有一定“正當性”。

[7]werner flume, das rechtsgeschaft, 1979，§40 1 g.

[8]munchkomm/ emmerich, 2001，vor§275，rn. 83.

[9]關于法律構想的詳細闡述請參閱（德）larenz：《法學方法論》，陳愛娥譯，五南圖書出版公司1996年版，頁359以下。

[10]參見黃茂榮：《法學方法與現代民法》，法律出版社2007年版，頁71以下。

[11]尤應注意的是，我國司法審判及司法解釋工作中，已經出現關注這些制度聯系的自發趨勢，例如，在重慶市第一中級人民法院（2008）渝一中法民終字第1518號判決書（載北大法意網）中，法院著意分析了批準生效合同與附條件合同的關系；參與起草《外資糾紛規定（一）》的法官，更宣稱在報批義務不履行時應準用《合同法》第45條（即條件成就之擬制），見主編：《＜關于審理外商投資企業糾紛案件若干問題的規定（一）＞條文理解與適用》，中國法制出版社2010年版，頁87、88。

[12]這是德國通說，參見heinrich, vorvertrag, optionsvertrag, vorrechtsvertrag, 1965, 5.115; larenz,schuldrecht allgemeiner teil, 14aufl. , s. 86 。

[13]robert freitag, “specific performance” und “causa-lehre” uber alles im recht des vorvertrags?，acp207（2007），291.

[14]預約與本約的區分本來就是很難的，有關區分的詳細方法請參閱staudinger kommentar/r. bork,2003, vor ss 145-156, rn. 52f。在批準合同的場合這一區分更加困難。

[15]關于預約的形式請參閱munchenerkommentar/kramer, 2001, vor § 145, rn. 47 。

[16]r. bork，見前注[14]，rn. 60 。

[17]關于批準和形式強制的可比性請參閱r. bork，見前注[14], rn. 63 。

[18]見上海市第二中級人民法院2007年3月22日判決，載《最高人民法院公報》2008年第4期。

[19]r. bork，見前注[14]，rn. 57ff。

[20]關于預約請參看r. bork，見前注[14]，rn. 67 ; kramer，見前注[15] , rn. 49 ; robert freitag，見前注[13], 291。前兩種文獻顯示出德國通說支持實際履行和履行利益的賠償請求，后者則借鑒英美法的觀點，傾向于拒絕預約尤其是實際執行締約強制。關于批準前締約過失的模糊處在下文第三部分還有探討。

[21]r. bork，見前注[14]，rn. 52

[22]梁慧星：《民法總論》，法律出版社2009年版，頁181：尹田：《民法典總則之理論與立法研究》，法律出版社2010年版，頁236、237; munchenerkommentar/h. p. westermman,2001,§158, rn.54。尤請參閱尹田教授就《合同法》第44條第2款等法條與條件制度之間關系所做的分析。

[23]關于德民第158條以下禁止適用和準用于法定條件，請參閱staudingerkommentar/r. bork, 2003,vor§§158-163, rn.24。但是關于該等條款尤其是德民第162條對法定條件下的評價影響又另有廣泛討論，請參閱werner flume，見前注[7]，§ 40 1 g; munchenerkommentar/h. p. wstermann, 2001，§ 162, rn. 4這里隱藏了復雜的評價思維，有關法定條件的具體規范之目的于其中起著決定性作用，下文“申言之”處也師法其意。

[24]關于任意條件請參閱（德）拉倫茨：《德國民法通論》（下冊），王曉曄等譯，法律出版社2003年版，頁686 ; h. p. westermman，見前注[22]，rn. 18ff。

[25]werner flume，見前注[7]，§ 40 1 f。

[26]關于這種等同做法的法理依據和具體應用請參閱werner flume，見前注[7]，§ 40 1 g。

[27]在德國法上，依德民第1828、1829條規定，監護人或法定人應就其某些行為申請監護法院的批準，但可自由決定是否使監護法院的批準付諸實施。甚至在批準期間發生更有利的賣出機會等情事時，還負有義務向監護法院報告該等情事以促使拒絕批準。只有當監護人沒有通知對方他不欲獲取批準或者不欲將業已獲取的批準付諸實施時，對方當事人才可能取得損害賠償請求權。這一法例對于理解我國國資交易中申請人和批準人的角色頗有助益。就上述法例的分析請參閱werner flume，見前注[7], §401 g; h. p.wstermann，見前注[23]，rn. 5

[28]參見朱虎：“土地承包經營權流轉中的發包方同意”，《中國法學》2010年第2期。

[29]參見湯文平：“德國法上的批準生效合同研究”，《清華法學》2010年第6期。

[30]staudmgerkommentar/ gursky, 2001，vor § § 182ff.，rn. 54.；jauernigkommentar/jauernig, § 104，rn. 20. ;joachim gernhuber, das schuldverhaltnis-begriindung und anderung pflicht und strukturen drittwirkun-gen, 1989，s. 147.

[31]參見拉倫茨，見前注[24]，頁671以下。vgl. gursky，同上注，rn. 54。其中機關“同意”是公權力的行使，就用語習慣來說更似對應于中文的“批準”，本文準此。并且對現行法使用“同意”描述公權力“批準”行為的情形，本文也一律納入討論范圍，且為行文方便有時通稱“批準”。

[32]staudingerkommentar/rolf sack, 2003，§134, rn. 166.

[33]rolf sack，同上注，rn. 166．該條即為有關違反禁止性規定行為的基本規范。

[34]rolf sack，同上注，rn. 167ff。

[35]rolf sack，同上注，rn. 167f; mtinchenerkommentar/mayer-maly/armbruster , 2001，§ 134, rn. 7 。

[36]gursky，同前注[30] , rn. 54; jauernig/ jauernig , 2006, § 182, rn. 7。但就在施陶丁格評注的另一處，再次出現矛盾敘述，作者認為：“如果當事人一開始就以繞過已知批準要求的意圖訂立合同，則該雙方或多方須批準的法律行為無效。……如果當事人借助合同追求違法目的而隱瞞該目的以騙取必需的批準，同樣依德民第134條無效。此外對批準要求故意的蔑視將被作為第138條意義上的違反善良風俗對待。”rolf sack，見前注[32],rn.175。帕蘭特評注的看法與之相仿，palandt/heinrichs, 2006, § 134, rn. 11 a 。

[37]拉倫茨，見前注[24]，頁587。

[38]參見（德）梅迪庫斯：《德國民法總論》，邵建東譯，法律出版社2001年版，頁483。

[39]參見崔建遠：《合同法總論》（上卷），中國人民大學出版社2008年版，頁282以下；蘇永欽：“違反強制或禁止規定的法律行為”，載氏著：《私法自治中的經濟理性》，中國人民大學出版社2004年版，頁30以下。

[40]在上個世紀90年代初期作出這種區分之前，針對物權變動訂立的合同是須登記才生效的典型行為。

[41]沈德詠、奚曉明主編：《最高人民法院關于合同法司法解釋（二）理解與適用》，人民法院出版社2009年版，頁76。

[42]參見湯文平，見前注[29]。

[43]vgl. palandt/heinrichs, 2006,§275, rn. 35ff.有時基礎行為這一術語又被債務行為（verpflichtungsgeschaft）所取代，見rolf sack，見前注[32]，rn. 167

[44]volker emmerich，見前注[4]，s.78。

[45]rolf sack，見前注[32],rn.169。

[46]volker emmerich，見前注[4]，s. 78

[47]關于其完整效果參見湯文平，見前注[29]。

[48]rolf sack，見前注[32]，rn. 177 。 [49]詳細法例參見湯文平，見前注[29]。

[50]詳細分析參見湯文平，見前注[29]。

[51] vgl. rolf sack，見前注[32]，rn. 185。

[52]所以在實踐中，有依公司法之股東代表訴訟和依合資合同之股東違約訴訟之間的競合問題存在，亟待深入研究。