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第1篇：市場機制論文范文

【論文摘要】價格是市場經濟運行的綜合反映，是各方面經濟活動主體利益關系的調節機制，是市場的棱心。本文首先對從市場價格機制的形成進行了剖析，指出了市場價格機制存在的缺陷，最后提出了政府在價格管理上的相關建議。

【論文關鍵詞】市場經濟；價格機制；宏觀調控

一、市場價格機制的形成

價格形成于市場，是市場上供給和需求雙方力量作用的結果。價格在市場形成的機理及其運行就構成了市場價格機制，市場機制包括供求、價格、競爭、風險四個機制，而價格機制是核心。在通常情況下，形成價格的市場是競爭性市場，市場是充分競爭的，這一市場所應具備的條件為：

一是自利原則。市場是建立在各方面自利原則的基礎上的，人們從事各種各樣的經濟活動，是由于受到自身利益的驅動，生產者追求利潤最大化和消費者追求效用最大化。

二是完全信息。在市場中，生產者和消費者雙方都掌握完全的市場信息，雙方對于商品的價格和質量都完全了解。

三是資源可以流動。各種經濟資源可以任意選擇，自由流動。而且生產者沒有準人限制，可以自由進入或者退出某一行業。具備以上三個基本條件的市場就是充分競爭的市場。

在這一市場中，供求變動是價格變化的基本因素，價格波動是市場機制發揮作用的基本前提，市場的自我平衡機制使價格成為優化資源配置的有效手段。這一市場條件下的價格是不需要政府干預管理的。這時的價格，就像一只看不見的手，決定著生產什么、如何生產和為誰生產的問題，調節著整個經濟活動。然而，現實經濟社會的市場是復雜的，充分競爭市場的條件并非完全具備。如信息的不對稱、資源的不充分流動性等等因素，使價格不能真實地反映生產者和消費者雙方的利益和意愿，從而背離價格的本性，這就是所謂的市場價格存在著缺陷。

二、市場價格機制缺陷的主耍表現

1．壟斷問題

主要表現：一是法律禁止競爭者進入產生的壟斷。如煙草專賣。二是專利、版權、商標權使其它競爭者無法競爭。三是自然壟斷，生產要素的不可分割性。如自來水。在存在壟斷的情況下，破壞了價格機制平衡配置資源的功能，會出現低效率的資源配置狀態。

2．信息不完全問題

信息不對稱在不同市場上的分布是有規律的。在產品市場和勞動市場上，一般來說，信息偏在賣方；而在資本市場上，則信息偏在買方。

3．市場不能解決外部效應問題

外部是指交易雙方之外的第三者，外部效應分正負外部效應。負效應，如工廠施放的污染物，工廠雖獲利了，但整個社會卻為此而承擔外部成本。正效應，如某企業研究發明，產生更大的效益，發明者獲得一定的收益，社會則獲益更大。無論是正、負外部效應，都會造成市場價格機制的失靈。

4．市場不能提供或只能少量提供公共物品問題

公共物品包括純公共物品(如國防)和準公共物品(如高速公路)。在這里，市場不再是競爭的，從而市場價格機制就失靈了。

5．農產品(糧食)問題

糧食生產從客觀上來講，其生產周期長，使得市場價格機制的調節作用受到限制；從主觀上來講，國家的糧食安全、脆弱的農民利益、農業的基礎地位、農業的弱質特性等觀點和主張也使得許多國家都沒有把糧食生產完全交給市場。

6．生產要素問題

這里的生產要素是指工資、資本利息、土地租金及貨幣的價格(匯率)等，市場價格機制在這些要素市場上的作用是不充分的。如政府采取工資最低保障、市場匯率的制約等。

7．價格總水平問題

市場機制通過價格自發波動調節資源配置，結果必然導致經濟周期性波動，引發資源浪費、通貨膨脹和收入分配不公等問題，進而造成價格總水平的不穩定。

三、市場經濟條件下的價格管理

(一)政府價格管理的目標

價格本質體現為價格本身屬于交換的范疇，它實質上反映著人與人之間的交換關系，反映著商品交換中經濟主體之間的物質利益關系。從本性上看，價格反映資源的稀缺程度，它是一種激勵因素，作為經濟活動參與者相互溝通信息的方式而形成于市場。因此可以說，價格管理實際上就是對市場價格機制的修補，政府價格管理的目標主要應包括兩個方面：

一是通過管理充分發揮市場價格在合理配置資源方面的基礎性作用，健全現代市場體系，保證價格能靈敏地反映市場供求變動和資源稀缺程度，向社會傳遞正確的資源導向信號，合理調整各方面的經濟利益，給企業以優化配置資源的壓力和動力；

二是使價格的作用與國民經濟的總體目標相一致，通過加強和完善宏觀調控，矯正、彌補市場價格的缺陷，保證社會經濟穩定協調發展。

(二)政府如何實施價格管理

通過前面的分析，表明了市場經濟是通過組織而達到有序的，市場經濟有組織得力于一只“看不見的手”。然而，這只手卻不是萬能的，必須在宏觀經濟領域導入政府的作用，要求政府適當干預以彌補市場缺陷。

1．力口強和改善價格調控，努力保持價格總水平基本穩定

政府對于價格進行宏觀調控是價格管理的主要內容，要通過建立健全價格監測、預警機制，加強價格走勢的研判，正確把握經濟形勢，才能有效地進行價格總水平的調控，使經濟良性運轉。目前的價調基金制度、臨時干預等措施調控還較單一，要進一步健全價格宏觀調控系統，豐富調控措施和加大調控力度。

2．力口強特殊行業產品的價格管理

這里的特殊行業，是指市場價格機制的作用受到限制的領域。如自然壟斷行業、公共產品生產領域以及農業等，資源稀缺的少數商品、行政(權力)壟斷等商品也包括在內。政府要通過科學界定特殊產業分別采取不同的管理政策。一方面，把自然壟斷行業中的非自然壟斷業務從自然壟斷業務中剝離出來，引入競爭機制，實現價格形成市場化。另一方面，對于純自然壟斷業務及行政壟斷行業則通過建立成本約束機制，提高企業效率，有效發揮優化配置作用來推動產業發展和保護消費者的利益。

3_加強價格法制建設，進一步提高價格管理水平政府定價實際上是以行政指令代替市場規則，政府制定的價格尤如看不見的另一只手，作用市場的效果更大。因而，對政府行政行為進行法律規范是必要的，要以程序的規范來保證定價的合理性和穩定性。政府價格主管部門要按照《價格法>等法律、法規有關規定的要求，建立一系列相應的成本監審、價格聽證、專家咨詢、集體和定期審價等制度，使政府價格行為向法制化、科學化、民主化不斷邁進。

4．正確履行在價格管理中的職能

充分發揮市場機制的作用是現代市場經濟發展的要求。改革需要進一步搞活市場，放開價格。但價格放開并不等于價格不需要管理，而放任自流。現代市場經濟是有限自由的市場經濟，市場機制還存在著“壟斷失靈”、“外部性失靈”、“公共性失靈”、“宏觀性失靈”等缺陷。因此，現代市場經濟需要政府干預和宏觀調控。政府部門在現代市場經濟領域的定位就是要履行“定規則、當裁判、搞服務”的職能。

(1)定規則。政府要為市場價格機制的有效運行定制度框架。市場價格機制的有效運行依賴于一定的制度框架，政府要通過制定價格政策、宏觀調控措施、注重在實踐中不斷加強立法及相應法規規章和工作制度的制定，來維護市場公平競爭秩序，使市場價格機制有效運行。

第2篇：市場機制論文范文

市場經濟的運行是通過市場主體行為來實現的。法治經濟既為市場主體創造了健康的發展環境，也對市場行為規范化提出了更高要求。本文從民營企業的行為特點、企業法制環境、勞資沖突等方面來進行分析。

1.民營企業的行為特點。改革開放30多年來，民營經濟已成為中國重要的微觀經濟主體，是近30多年中國經濟增長的重要引擎。馬麗娜對民營經濟和國有經濟憲法保護的差異性展開了政治經濟學成因分析，認為在意識形態、法律和政策上，民營企業長期處于被歧視的地位，外部環境特別是法律環境不完善，不僅影響民營經濟在未來中國經濟發展中發揮作用的程度，更影響民營企業自身的制度創新和變革。據全國工商聯統計,2004年以來中國大陸以每年新生15萬家民營企業的速度遞增,但同時每年又死亡10萬多家,有60%的民營企業在5年內破產,有85%的民營企業在10年內死亡，平均壽命只有2.9年。針對我國民營企業在改革開放初期經歷急劇發展后迅速步入衰退期的現實,以義利關系、誠信文化、政府經濟倫理為研究方法,提出：民營企業要增強經濟倫理建設的自覺意識，通過產權決策企業文化構建等方面的制度安排來有效抵御企業衰退；其次,政府還應加強相應的配套制度建設,將政府服務民營經濟發展的理念納入其中,真正實現我國民營經濟的可持續發展。提出，在中國轉型背景下，政治關聯構成了民營企業外在環境的重要部分，能夠為民營企業帶來利益掠奪效應，容易導致權貴資本的產生，造成尋租行為的盛行和社會效率的下降。民營企業應采取積極的策略來建立政治關系，爭取和借助政治力量和政府資源來促進企業發展。從制度視角分析了中國企業家“不務正業”的現象，認為在當前中國的制度環境下，企業家尋租、投機和投資移民既是一種無奈選擇也是一種理性選擇。關鍵在于要改善企業家生產和創新的制度環境以及完善企業家實業投資的制度環境。

2.企業法制環境。企業法制環境是企業生存發展的必要保障。較差的法制環境往往與較高的政府干預程度相聯系，這使得企業的市場交易成本十分高昂。對中小企業市場競爭法制環境的現狀進行分析，得出結論：市場準入方面，過多的前置性審批導致市場進入門檻過高；產業政策方面，沒有統籌考慮中小企業發展；在資源獲取方面，政府的政策措施導致不公平的市場競爭環境；在產品銷售方面，市場力量導致不公平的市場競爭環境。在法制環境較差的地區，地方政府為實現其政治目標，對經濟與司法實施干預的程度會更多，并且干預行為很難受到法律制度的約束。因此企業更傾向于利用關系網絡進行交易，而不是通過市場去獲取資源或開展戰略聯盟。“關系網絡”替代法律保護機制的作用越強，節約交易成本和提升企業價值的作用越明顯。“替代論”強調關系、社會資本、社團等非正式制度一定程度上能發揮正式法律制度在提供穩定、可預測產權保護、契約實施等方面的功能。特別在法制環境較差的地區，非正式制度節約交易成本和提升企業價值的作用更明顯。實證考察了市場化進程、法制環境對企業技術創新的影響。認為，市場化進程對投資的推動作用，不僅容易被地方政府目標取向的干預所削弱，而且技術創新成果更容易得到地方政府行政力量的保護，對法制環境的依存度降低。要改善政府業績評價框架，改變地方政府短期政績導致的技術性投資動力不足問題，形成技術創新的市場化與法制化調控機制，成為促進經濟增長方式轉變的重要推動力量。

3.中小企業誠信經營與勞資沖突。中小企業規模較小，競爭和創新意識強，在創造就業機會、活躍經濟、改善市場結構、完善市場經濟機制、增加經濟和社會的穩定性等方面起著不可替代的作用。但中小企業在大中型企業的夾縫中生存,生存環境相對困難。他們在掙扎中會自覺或不自覺地突破了社會信用體系,導致不誠信行為的發生。認為應從法律制裁和道德制裁這兩種途徑來解決我國轉型期中小企業非誠信行為，構建中小企業誠信價值取向會幫助建立和完善市場秩序，促進我國社會主義市場經濟快速健康發展。在企業經營過程中，勞資沖突具有某種常態性,是一種無法回避的客觀存在。分析勞資沖突的原因在于：利益表達渠道不暢，社會權利意識增強，勞資雙方權力和信息不對稱，政府管理中存在兩難困境，社會公眾對政府的高依賴，低信任。提出要完善三方談判機制,建立暢通的利益表達渠道，提供法律援助和支持，探索政府管理和社會化解沖突的多元協同機制。

二、研究建議

通過對前人研究文獻的梳理，我們發現，不同于西方理論所強調的法律為經濟發展構建制度基礎的作用，法治在中國經濟改革中突出的是其政策導向。政府在處于相對信息優勢時以一定意義的法律彈性循序漸進推進改革，為制度創新營造了穩定、相對充裕的環境，實現在穩定基礎上的經濟增長。但制度彈性的代價在于過度行政干預的路徑依賴提高了建立現代法治的難度。帶來的主要問題：一是法律制度尚不夠完善，主體不同權、權利不平等，民營經濟發展受到限制；二是政府權力過大，政府與市場邊界模糊，制約了市場配置資源作用的發揮；三是對中小企業保護不力。現有研究還需要厘清：

（1）有關市場經濟的討論是一些假設性目標，即理想的、完備的、信息充分的市場。但具體情況與此并不匹配。政府如何針對不完備市場隨時隨地作出干預？如何界定政府與市場的邊界？法治如何進行保障和規范？（2）并不是所有的制度都是完美無缺的。制度存在軟性、剛性、資源錯配、缺失等環節。如何在法制的框架下硬化軟性環節，軟化剛性環節，優化調整錯配環節，補充完善缺失環節。

第3篇：市場機制論文范文

關鍵詞：技術措施作品專利權市場管理

自從世界知識產權組織于簽署了兩個新版權條約要求各國對有效的技術措施提供充分的法律保護之后。[1]一些主要的締約國相繼制定了關于技術措施保護的立法條款，國內許多學者對技術措施的保護問題也做了很多研究，有的學者從權利的角度探討技術措施權，[1]有的學者從權利限制的角度論述技術措施和公共利益的平衡問題，[2]還有的學者評述國外技術措施立法，進行比較研究。[3]這些研究成果很大程度上促進了技術措施立法的完整性和科學性。但是筆者發現，各國的立法和學者的研究都是沿著版權保護的思路發展的。技術措施是否是版權派生的權利？為什么要納入到版權保護的范疇？這種立法的思路是否科學？技術措施的性質是什么？法律對其如何定位？這些問題與技術措施的立法密切相關，而各國現有技術措施立法模式也不甚相同，保護程度寬嚴不一，理論爭議頗多。筆者力圖以技術措施的性質和法律地位為切入點，結合已有的技術措施立法，對其進行探討，以期引起有關學者的關注，并對我國技術措施立法的完善有所裨益。

從法學研究的角度來說，認識和分析一個法學概念必須從性質入手，只有清楚認識研究對象的性質，才能準確地進行制度分析和研究。對于技術措施的研究也必須首先從性質入手，深入分析技術措施本身的內涵，這是建立科學制度的基礎。

在技術措施性質問題上，學術界主要存在兩種觀點：

1.總體認為技術措施是一項民事權利，只是在具體定性上有所不同。李揚先生明確提出技術措施權的說法，認為技術措施實質是借用有形財產權的方法來保護無形財產，是一種特別的權利保護。[4]有的認為技術措施屬于版權中的經濟權利，[5]還有的認為技術措施是一種類似于數據庫的特殊權利。[6]

2.認為現有國際條約和相關國內立法所禁止的行為僅僅是破壞技術措施和作品的結合方式或者技術措施對作品的作用方式，而并非對技術措施本身的保護。因此，技術措施應該是一種禁止權，這種權利與著作權有著密切的關系，但絕對不應當屬于著作權中的一項權利，除非技術措施本身就是軟件作品。[7]

就筆者看來上述說法都不盡合理，難以經受嚴格邏輯推理的考證。以下從技術措施的概念入手，展開分析其法律性質。

由于技術措施的定義方式繁多，筆者酌選幾個典型定義分析。德國著作權法第95a條（2）規定，本法規定的技術措施是指在正常的運行過程中為了確保本法所保護的作品以及其他客體為未經權利人許可的行為設置障礙或者作出限制的技術、設施以及相關的部件。[8]郭禾先生的定義：著作權法所稱的技術措施，是指版權人為防止其作品被他人非法利用，而在作品的載體上采取的以技術手段為內容的防范措施。[9]李揚先生認為，技術措施指的是版權人或相關權人為了防止他人非經授權接觸或使用其作品或錄音錄像制品而采取的技術上的手段和方法。[10]梁志文先生認為，技術措施是指在正常運行中，版權人或與著作權有關的權利人主動采取的，能有效控制、防范或阻止未經授權接觸或使用受保護作品的設備、產品或組件。[11]

上述幾個定義都是從版權人的角度考慮，區別在于概念外延上的細微差別。不論從語言上如何概括，技術措施的內容應該是技術措施的設計思想、構思和流程、工序，其表現形式為有形的物質實體（比如，裝置、部件）或者無形的技術。下面以技術措施的內容和表現形式為兩條主線，分析技術措施的性質和保護方式。

1.技術措施的物權法分析：以有形的物質技術措施為對象

對于以裝置、部件等為表現形式的有形的物質技術措施來說，可以沿著物權保護的路子來考慮。有形的物質技術設備和措施，是物權法所規制的物，其保護方式應當遵循物權法的規定。技術措施使用人享有所有權，具有排除他人干擾物權行使的權利，但是這種權利不能脫離物質實體而存在，否者就失去了物權存在的基礎。具體到有形的技術措施來說，用戶不得不正當地干涉技術措施的行使，這是物權物質性的要求。因此，處于此物質實體層次的技術設備，應該和一般的物質設備在法律保護上沒有什么區別，具體說來就是，用戶不能針對這種設備從事破壞、移除行為，這種移除是指把設備保護的對象和設備相分離的行為，比如：盜賊把住戶的門鎖和門相分離行為破壞了門鎖的功能性，是一種非法行為。同理，用戶把技術設備和保護的對象相分離也是一種非法行為。但是如果用戶合法取得了包含有形技術措施的產品后，對產品及包含的技術措施可以任意處分，這其中當然也包括破解技術措施行為。破解之后隨著產品的再轉讓，會導致技術的公開，而技術措施的原使用人沒有權利控制。這是物質流通的性質所決定的。如果技術措施受知識產權的保護那另當別論。

筆者進一步假定這種有形的技術設備是專利產品，分析法律對其應當如何保護。

首先該技術設備應該滿足專利性的要求，即具有新穎性、技術性、實用性。在新穎性的判斷上，其技術要素應該是未曾發表過的，國內未曾公開使用過的。而大部分這種加密的技術措施往往是業內通用的，不能為少數幾家所壟斷，但是也不排除少數技術設備具有開拓性，這部分技術設備可以取得專利權保護。

作為專利權保護的對象，在專利保護期內他人不得采用相同或者類似的技術生產同樣或者類似的設備。但是，專利申請的時候必須公開該技術的要素，使該領域內的一般水平的技術人員可以實現此技術。

作為技術設備的發明者往往希望通過此技術的使用排除其他競爭者的使用，更希望避免用戶和搗亂者（通常指以破解和破壞他人技術措施為樂的黑客）的非法復制、未經許可的使用和訪問。而專利申請時的技術要素公開反而促進了破解和解密，從而增加非法復制、使用和訪問的容易性，這恰恰與技術設備發明者的初衷向背。由此可見，對物質性的技術設備給予專利保護并沒有減少和杜絕非法復制、未經許可的使用和訪問行為。

綜上，可以認為對于物質性的技術措施設備，物權法可以提供一定程度的保護，但是這種保護是有限的，需要遵循首次銷售原則，[2]而且申請產品專利并不能達到技術措施控制版權的目的。

2.技術措施的版權法分析：以無形的技術措施為對象

無形的技術方式是一種非物質性的技術，不通過一定的有形物質來體現，而是一種設計思想、構思、流程和工序，通過對其的展示、表達，可以為人們所感知。比如：網絡空間中訪問密碼的使用，序列號的控制等。根據現有的法律，無形的思想表達可以是版權保護的對象也就是作品；可以是個人信息，作為隱私或者其他人身權利受到保護；也可以是一種商業信息，受商業秘密的保護，或者公開作為公共使用的信息資源，對全社會開放，法律不提供私權保護。因此，技術措施這種無形的思想表達要么作為作品，要么作為商業秘密，要么是公共信息，對所有人公開，自由使用。下面分別闡述這幾種情況。

首先作為版權客體--作品進行分析。依照法律規定，計算機軟件是作品的一個種類。數字化和網絡化環境中，采用的技術措施絕大多數也是思想的數字化表達，因此技術措施可能作為一般作品而存在，也可能以計算機軟件的形式體現出來。對不同的表達形式應當采用不同的保護思路。

先探討第一個思路：把技術措施作為傳統的版權作品進行保護。

構成版權法上的作品，應滿足三要件：獨創性、可復制性、思想與表達的二分性。[3]如果技術措施可以作為一般作品受到保護，其首先必須是作品，滿足作品的三個構成要件。獨創性要求，技術措施應當是自己獨立創作的，而不是完全沿襲別人的；可復制性要求這種技術措施必須表達出來，附著于一定的載體上，作為技術措施可以存貯于硬盤空間和服務器空間中，當用戶訪問或者讀取的時候，復制到用戶的內存或者存儲介質上，因此其可以滿足可復制性的要求；至于思想和表達的二分性對于技術措施來講是不言而喻的，因為技術措施的表達是多樣的，作為技術措施的種類也是多種多樣的，就以"軟件狗"為例，針對不同的保護對象它可以有多種編輯和實現的方式。因此，我們可以初步假定技術措施可以作為版權保護的客體--作品而尋求版權的保護。

但是，技術措施主要通過實現其功能，來控制受保護對象的復制、使用和訪問行為。可以說功能性是技術措施追求的唯一目的。版權只保護表達不保護思想，更不保護其表達體現出來的功能性。這種功能性對于所有人都是公開的，任何人都可以使用該技術措施，使用的方式包括控制、破解、規避等，而這些使用恰恰是技術措施所要控制的行為，因此把技術措施作為一般作品保護對于技術措施的制作者或者使用者來說，沒有任何意義。

對這個問題，郭禾教授也作了類似的論述。他認為，在技術措施的實踐中存在兩種情況，一種是單純的針對技術措施本身規避、破壞；另一種則是針對受技術措施保護的作品的侵權行為。在第一種情況下，破環技術措施的人就沒有接觸和使用作品，當然談不上版權侵權，第二種情況下，可以作為侵犯版權的準備行為或者部分侵犯版權行為，對此，我國是按照共同侵權處理的，但是這種情況下又很難有共同的故意。如果技術措施本身構成了作品，倒可以稱為版權侵權，但是這只是針對技術措施作品的，而不是針對技術措施保護的作品的。因此，技術措施不屬于版權范疇。[12]

技術措施版權保護的法理不能按照有些學者所論述的那樣，拋開版權法理抽象地或者表面地分析適合版權保護的條件，譬如，非獨立性、有效性、合法性等技術措施法律保護要件，都應該在解決了是否可以版權保護問題的前提下，再予以考慮。[13]

由以上論述，筆者可以認為，一般作品保護的路子對技術措施不適用。

再看另一條思路--把技術措施作為計算機軟件保護。

技術措施也是通過計算機語言編輯的作品，按照我國《計算機軟件保護條例》的界定，這種技術措施可以是計算機軟件。因此，根據計算機軟件版權人享有的權利可以剖析技術措施應當具有的權利內容。

按照我國現施行的《計算機軟件保護條例》的規定，計算機軟件是按照版權的形式給予保護的。軟件版權人享有發表權、署名權等八項權利內容。[4]這些權利內容是著作權在計算機軟件領域內權利的具體體現，其中復制權處于核心地位。如果把技術措施歸為軟件，那么其具有的權利內容應當與一般軟件的權利內容相同，即以復制權為核心，包含發行、傳播等權利。不論具體到什么權利，都脫離不了版權的屬性。而這種重在保護復制權的軟件權利，對于技術措施來說雖然可以阻止單純破壞和復制技術措施的行為，但是不能阻止被破壞之后接觸和復制作品的行為，因為技術措施的版權不同于作品的版權。因此，把技術措施界定為作品的意義也就不大，因為技術措施的目的是控制保護對象，而不是重在發行、出售技術措施。當然以制作、出售技術措施為目的另當別論。

退一步講，就算把技術措施作為軟件保護，對于技術措施的實施者是有利的。但是，通過一個軟件去保護另一個軟件的版權也沒有辦法實施。因為這兩個軟件都具有相對獨立的版權，都具有相同的權利內容，受到相同的權利限制，也就是說地位相同的兩個版權之間不可能互相保護，這如同地位相同的兩個自然人之間不能互相保護一樣，比如：監護人和被監護人之間的地位不平等，監護人才能保護被監護人；人和被人之間的地位不相同，才能發生；等等。如此推論，只有把技術措施和被保護的對象之間合成為一個作品才能達到保護的目的。兩者之間合成之后，就成為一個獨立的具有技術保護措施的軟件或者數字化作品，現實中計算機軟件通常可以這樣實現。但是，對于一般的數字化作品、錄音錄像、影視作品等卻不能和技術措施結合成一個作品。如果不顧及這一客觀現實，把技術措施定性為軟件作品，那可能造成不同作品不同對待的狀況。況且軟件版權保護的弊端讓美國、歐盟、日本等國家紛紛不同程度轉向了軟件專利保護的路子。[14]版權只保護技術措施的表達，不擴大到思想、程序、方法的原理決定了給與技術措施版權保護恐怕意義也不大。

總之，走計算機軟件保護的路子仍然不通，法律不能把技術措施定位為軟件。

排除技術措施作為作品保護的途徑，商業秘密保護方式也不可行。商業秘密處于秘密狀態的時候才是有效的。作為技術措施，使用過程中面向用戶，杜絕不了用戶采用反向工程加以破解，自然沒有辦法保密技術要素和技術秘密，因此商業秘密的保護也不是有效的方式。

3.技術措施的專利法分析

縱觀世界知識產權，授予計算機軟件和商業方法專利權已是發展趨勢。[15]筆者在前述分析的基礎上，探討技術措施這種軟件是否可以尋求專利的保護。

我國沒有關于軟件專利的立法和相關的規范，只能借鑒國外軟件專利的情況，討論技術措施作為軟件可否獲得專利保護？如果可行，保護范圍如何界定？能否達到控制和管理保護對象的目的？

按照美國《與計算機相關發明的審查指南》，一項同計算機程序相關的發明只要是某個專業領域的實際應用，就屬于可專利的主題，可以授予產品或者方法專利。[16]

日本2002年修改的《發明專利法》規定，計算機程序不論存儲在固定介質，還是無形的網絡空間上，都可以獲得專利的保護，因此未經授權從網絡下載受專利保護的軟件是侵權行為。[17]根據這些相關立法，技術措施軟件是可以申請專利的。

關于專利三性的判斷，首先對于計算機軟件專利申請，從整體上來說，如果其解決手段利用了自然法則之技術思想，并且借助計算機硬件實現了技術效果的計算機軟件，則屬于具有專利法所要求的技術方案或者具備技術性，屬于可專利的范疇。[18]

按照歐盟《計算機實施發明的專利保護指令》，計算機軟件發明必須做出技術貢獻。判斷這種技術貢獻的時候，應當將專利權利要求的范圍作為一個整體，其中可以包括技術的與非技術的特征，以此與現有技術比較兩者的差別。[5]

按照上述有關計算機軟件專利性的規定，只要具有技術貢獻，滿足傳統專利三性的要求，就可以取得專利權。在前面的分析中，筆者假定技術措施可以作為軟件受到版權保護，對此，技術措施如果達到了專利三性的要求，做出了技術貢獻就可以作為專利權客體，申請專利的保護。授權的權利范圍應該與傳統專利權范圍等同。這種排他性權利包括：制造、進口、銷售、許諾銷售等，但是科研試驗使用和臨時過境使用不視為侵權。也就是說除科研、試驗外，未經許可不得生產、制造、銷售、許諾銷售該技術措施專利。在這一點上，郭禾教授也認為，技術措施作為一種方案除了作為技術秘密享有事實上的保護外，要想獲得法定權利只有申請專利這一種途徑。[19]

但是技術措施的目的重在保護作品、數據庫，限制他人的使用、復制和訪問，而不僅僅保護技術措施本身，并且技術措施專利保護的范圍只能是阻止他人破環、破解，并沒有排除他人的繞過、避開、和反向工程使用。再則，專利申請的時候，申請人必須公布技術措施的技術要素，以便該領域內的一般水平的技術人員可以實施，這樣侵權用戶可以很容易的破解和繞過技術措施，而進行非法復制、訪問。這與保護技術措施的主要目的，與技術措施制作人的期望都背道而馳。正是因為現有的法律不能很好的減少和杜絕版權侵權，版權人才轉而尋求技術措施的保護，而立法反過來又把技術措施推向知識產權法領域，姑且不說法理上是否合適，至少可以認定，這種循環立法解決不了實際問題。

綜上所述，專利保護的方式也不能妥善解決技術措施的法律保護問題。僅有的好處是一定程度上減少和抑制針對技術措施本身的復制、模仿行為。需要指出的是，技術措施的專利亦不能阻止他人制作專門的破解程序和軟件。因為破解程序是一個新的程序，技術措施專利不能排除別的程序的制作和使用。是否可以基于誠實道德的原則，調解專利和反專利的關系，還需深入的探討。

由以上分析可知，技術措施的定性是一個比較困難的問題，至今學界還爭議頗多。筆者認為，技術措施無非是技術措施使用人控制和管理保護對象的一種方式，這種方式的采用無非是禁止他人未經許可的復制、訪問、使用自己的數據庫、享有版權的作品、享有版權的計算機軟件等。這種技術方案，除了以物質方式體現的技術措施，可以按照物權處理其包含的權利外（但是這種權利是其物質性體現出來的，不是其技術性體現出來的），很難說本身是一種權利。這種技術措施不過是使用人對自身權利的一種救濟，把其武斷地界定為一種權利是絲毫沒有道理的，而且延及到禁止合理使用，更顯得荒謬。

按照民法理論，自立救濟的方式包含三種：正當防衛、緊急避險、自助行為。技術措施則可看作是對非法使用者的一種正當防衛。[20]但是這種正當防衛應當是對合法權利的保護，如果對作品保護，應當是對自身享有著作權或者經過許可享有著作權的作品保護，而不能對處于公共領域的信息正當防衛。借鑒正當防衛的理論，技術措施的防衛應該是事后防衛，而不能主動進攻，KV300那樣的防衛就超越了正當防衛的層次。[21]但是這種防衛只是一種自立救濟的方式，如果沒有相關法律的保障，收效甚微，達不到保護的目的。為了對技術措施提供充分的法律保護，筆者認為這種保護在性質上和不正當競爭的保護應當是一樣的，也就是說是一種基于行政管理的行政救濟，是國家對著作權流通市場的一種管理行為，是對自立救濟的一種行政確認，而不是技術措施的使用人享有的一種權利。這與反不正當競爭不是競爭者享有的權利一樣，而是國家對擾亂市場行為的管制，是管理市場的一種行政職權。國家基于市場的管理職權，可以對破解、規避和破壞他人技術措施的商業行為加以制止、處罰，禁止制造、進口、銷售反技術措施的設備、方法和程序。給技術措施使用人造成損失的，技術措施使用人可以單獨提出賠償，也可以以行政處罰為依據，要求責任人賠償。

但是，這種行政管理行為也是有限度的（正如市場經營者不能憑借對其他經營者的不正當競爭行為的懲處而壟斷市場一樣），這種限制應當來自于兩個方面，一是合理使用的限制，技術措施的使用不應當影響到傳統著作權法規定的合理使用的情景。另一個是濫用技術措施的限制，比如：技術措施使用者通過技術措施的規定限制其他生產者進入相關市場和對相關信息的使用。美國審理的Skylink和Static案件就是濫用技術措施的典型案例。[22]法律禁止規避技術措施是為了防止未經許可閱讀、欣賞作品或者使用計算機軟件，進而阻止侵犯版權的行為，以保證版權人能從數字化作品的許可中獲得經濟利益回報，保證其版權不受侵犯，而不是讓其阻止其他主體的競爭和公共信息的獲得。技術措施的立法不能偏失，不能使技術措施關系人牟取不正當的利益。

綜上所述，筆者認為不應把技術措施定性為版權、專利權或者商業秘密權等權利。世界知識產權組織《版權條約》第11條規定：締約各方應規定適當的法律保護和有效的法律補救辦法，制止規避由作者為行使本條約所規定的權利而使用的、對就其作品進行未經該有關作者許可或未由法律準許的行為加以約束的有效技術措施。從這個規范的層面上來講，立法制止的僅僅是破壞技術措施和作品的結合方式或者技術措施對作品的作用方式的行為，并非保護技術措施本身。也就是說對技術措施的保護，不能泛化。僅僅是技術措施而未與作品相結合，充其量也只能和一般技術一樣同等對待。德國的著作權法既是如此對待。

總之，技術措施不過是使用人用來防衛他人未經許可的使用、訪問、復制其管理、控制對象的一種自力救濟措施，并不是使用人享有的一種法定權利。基于當前技術措施使用的廣泛性和盜版的嚴重性，可以制定專門的技術措施行政管理法案或者專門條款，用來規制針對技術措施的破壞、規避行為，規范著作權流通市場，促進文化繁榮和網絡空間的健康發展。

注釋：

[1]WIPOCopyrightTreaty（WCT）和WIPOPerformancesandPhonogramsTreaty（WPPT）有關兩個條約的中文譯文可以參見鄭成思（主編）.知識產權文叢（第一卷）[C].北京：中國方正出版社.

[2]這里借助知識產權法中的首次銷售原則，來指產品銷售后技術措施產品人喪失隊產品的控制能力。

[3]筆者借鑒了美國著作權法對作品構成要件的規定，此要件對于判斷思想表達是否構成作品，比較全面和準確。可以參見李明德.美國知識產權法[M].北京：法律出版社，2003.

[4]軟件的具體權利內容可以查閱2002年1月施行的《計算機軟件保護條例》相關規定。

[5]歐盟《計算機實施發明的專利保護指令》第4條界定了軟件專利三性的判斷標準。

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[15]符道.計算機軟件專利之利益考量[J].電子知識產權，2003，（7）：40.

[16]ExaminationGuidelinesforComputer-RelatedInventions[DB/OL],

[20]周明.軟件產品的正當防衛--從KV300L++事件說起[J].中國律師，1998，（4）：44.

第4篇：市場機制論文范文

在當前的市場經濟體制下，質量技術監督工作的重點包括以下幾個方面：(1)建設相應的檢驗檢測平臺。從目前的發展情況看，我國絕大部分地區的經濟社會已經進入了工業化、城鎮化加速推進的新階段，產業結構升級不斷加快，人們的生活水平不斷提高，對于質量技術監督工作也提出了更高的要求。而建設相應的檢驗檢測平臺，可以充分發揮其在質量技術監督工作中的基礎保障以及技術支撐作用，其意義是十分巨大的。(2)提升品牌策略，強化質量管理，為消費者創造出一個滿意的購物環境，為商家提供一個公平競爭的平臺，推動我國產品質量的快速提升，更好地與國際市場接軌。(3)優化地方經濟發展環境。一方面，要嚴厲打擊假冒偽劣產品，確保市場競爭的公平公正，另一方面，要加大對地方知名企業和特色產品的扶持力度，政府部門要充分重視起來，加強引導和監督，以名牌產品帶動企業的快速發展，進而吸引優質資產，推動地區經濟的發展和進步。不過需要注意，必須避免出現地方保護主義，確保企業的健康發展。(4)改進服務方式。在質量技術監督工作中，要以產品質量為主抓方向，加快服務質監建設，推動產業結構的調整和優化升級；同時，要建立完善的公共技術平臺，實現信息和技術的共享和交流，提升自主創新能力，促進質量技術監督工作作用的充分發揮。

二、做好質量技術監督工作的有效策略

在現代市場經濟體制下，要想切實做好質量技術監督工作，需要采取相應的措施和對策：

(一)及時調整觀念

要想做好質量技術監督工作，相關工作人員需要及時對自身的觀念進行調整，認清形勢，強化責任，將提升服務質量放在工作的首要位置。加快推進質量振興戰略，全面加強安全監管，在保證穩定增長的基礎上，尋求新的突破；鼓勵企業進行自主創新，對市場的產業結構進行調整；同時，要加大執法力度，全力打擊假冒偽劣產品和違法違紀行為，嚴把產品質量觀，為市場經濟的發展創造出良好的外部環境。

(二)強化工作實效性

在市場中，部分產品是有季節性的，如農產品、服裝等，一旦過了結節，就會停止生產和銷售，消費者也不再使用，因此，質量監督工作應該保證實效性，在季節剛剛開始就要進行，并且保證檢驗的效率，將檢驗結果在第一時間以各種形式進行公布，使得消費者可以在季節內了解產品的質量信息，真正起到引導消費者和質量監督的作用。

(三)開展品牌建設品

牌效應一直都是引導市場經濟發展的關鍵，積極開展品牌建設工作，是十分重要的。對于質量技術監督部門而言，要加強對于品牌的認識和研究，結合本地區的特色產品和服務，對相關企業進行扶持，推動其快速發展。同時，要加大同類產品的品牌整合速度，推進地區品牌建設，對品牌的使用進行規范和管理，并加強對于品牌產品的抽檢和復檢工作，確保品牌產品的質量。對于仿冒品牌產品的行為，要予以嚴厲的打擊，保護品牌產品的知識產權和外在形象，放大品牌效應。另外，要強化品牌產品的宣傳力度，鼓勵消費者選擇品牌產品，并組織企業積極開展對外交流與合作，提升企業的自主創新能力，推動企業的持續健康發展。

(四)完善工作體制

完善質量監督工作體制，強化監督部門自身建設，對于質量技術監督工作的有效執行是十分必要的。在現代市場經濟體制下，質量技術監督工作的具體要求包括：注重科學發展，加快綜改示范，提升品牌效應，強化科學監管，確保優質服務，構建交流平臺。相關管理部門應該充分重視起來，當好推手，進一步發揮質量技術監督工作的推動效應、保障效應以及服務效應，為企業的發展提供良好的外部環境，促進地區經濟的穩定發展。

三、結束語

第5篇：市場機制論文范文

1何為“管治”

管治是西方近來興起的概念。通常我們認為西方國家是所謂的“市場經濟”，這種認識忽略了其國家機器的強大管理功能。這種功能是在應對資本主義經濟危機的實踐過程中產生的。這種凱恩斯主義式的上層建筑也是資本主義大工業生產方式的必然產物。全球化和向“后福特主義”轉型引起了國家治理的危機(Jessop,1998)。

國家由此不得不尋求新的方式（如與私營部門合作），以整合其管治能力。即出現了所謂的“由政府向管治的轉變”。

管治概念中國古來有之。《資治通鑒》集成了帝國管治的精華。尋求天下大治，無非是掌握天時地利人和，明察各種關系，以達到整治的目的。整治的方式當然不盡相同。

因此，管治實為一種視野，我們大可不必拘泥于西方的具體管治形式。

2社會主義管治的基礎

資本主義力圖在全球范圍內進行整合，危害了邊緣民族國家的利益。社會主義由此而生，是對這種勢頭的扼止，由此即形成了東西對峙。唯有國家才可承擔此重任。感嘆封建和半殖民的舊中國是“一盤散沙”。這種無組織狀態是實行快速工業化的最大障礙。對資源調動和社會整合的迫切需求必然促使生產資料的公有化和消費方式的集體化。比如，住房的單位分配即為一例。社會主義管治的基礎產生于對無序社會的管治的迫切性，因而造就了強有力的國家機器。其合法性不僅建筑在人民革命勝利的基礎上，而且源泉于民族的危機。

3管治基礎的改變

市場經濟改革轉變了原有的基礎。在國家內部，為了建立激勵機制和轉移中央壓力，實行財政放權。放權形成了計劃外資本循環和地方主義。在地方經濟實力增長的同時，削弱了中央政府的管治能力。這在實行分稅制后有所改變，但出現了復雜的中央與地方的博奕關系。當地方政府對其可控資源的收益有穩定的預期，便有可能形成所謂的“企業式經營政府”的行為(Walder,1995)。在體制外，市場使體制外要素的出現成為可能。傳統上，單位關系是劃分“體制內”和“體制外”的主要標準。但當內外差別弱化時，此區分便失去了意義。

人力資源：隨著城市私有企業出現，私營、外資企業的職員們脫離了他們與國家單位系統的聯系。私有企業的發展壯大產生了單位體系之外的諸多工作。在高收入的吸引下，國有企業的職工們也開始放掉“鐵飯碗”，“下海經商”。通過“一家兩制”，諸多私營企業職員也可保持與單位系統的聯系，也就是說，一個家庭成員繼續在國有單位工作，以享有住房、醫療補貼及工作的穩定等種種待遇，而另一成員在合資公司或私有企業“掙大錢”。盡管如此，對體制外者的管理和控制弱化了。

而且，單位本身的變化也在弱化職工和工作地之間的聯系。隨著單位社會功能的減少，城市從業者開始“走出單位成為社會人”，例如房改的重大影響。除了去私有企業工作，工人在國企重構中也有可能變為剩余勞動力。同時，伴隨大量下崗者，還存在與日俱增的離退休人員。因此，政府意圖切斷住房、就業和再分配之間的聯系，將責任轉嫁給城市社區。

而最大的轉變則是城市中大量的農村移民。這一運動具有自發性，未經規劃，但與家庭紐帶或老鄉關系相關。移民一般難以溶入社區生活，因此他們保有“外來者”的特征。同時，戶口制度仍固執地將他們排斥于城市服務之外。由于民工高度的變動性，對他們的管理成為政府的嚴重挑戰。

生產資料和基礎設施：市場經濟改革通過放松對一定生產資料的控制引入市場化。在1990年代中期，計劃分配的原材料份額大為下降，由此為終結多數工業原材料的計劃分配鋪平了道路(Lardy,1998)。政府最終采用了一種特別的“劃分所有權和使用權”的理論建立了土地租賃體系(YehandWu,1996)。這一新系統的采用最終促成了國家在城市土地管理職能上的放權。而在正規土地利用體系外則還存在不斷膨脹的“黑市”。

城市基礎設施的發展和使用中也引入了市場機制。在過去，計劃經濟時代的基礎設施投資是地方政府的負擔，除了專款支持的大型項目，基礎設施的發展或多或少地與單位相聯系。而在改革時代，在土地租賃系統建立后，基礎設施投資開始發揮出刺激經濟增長、增加政府財政稅收等的巨大作用。

資本：改革開放政策將中國經濟與世界聯系起來。外資的流動性引發了城市之間的競爭。外資的重要性不僅在于其對資本構成的貢獻，更在于它對非國有產業的發展提供了啟動資金。而民營的非國有企業也存在極大之活力，由此亦成為就業的重要資源。

空間：由房地產市場建立而起，內城變化開始加劇。戶口對于市民的控制性作用開始減弱。購得商品房的居民可以重新落戶，或者施行所謂“人戶分離”。另一方面，自發的土地開發也在沖擊單一的單位空間。事實上，土地利用不再由單位的特征所決定。由于對單位的放權，國家對土地利用的控制也弱化了。由此，對土地利用規劃控制的需求增加了。國家通過增強的土地利用規劃和社區發展，加強由單位開發的，但游離于法規控制外的內城空間的“地域化”。而在單位系統無法觸及的城市空間，非正式空間出現了，例如“浙江村”。

總體上，社會復雜性增加了，這減弱了國家的管治能力。迫使國家需要將各種要素聯系以整合為可管理的社會。

4管治的地域化：地方權力得到鞏固

與等級式的單位系統相比，地方政府（市政府，區、縣，街道辦、城鎮、鄉，居委會、村）屬于“地方”組織。隨著單位體系外要素的增加，“地方”組織開始承擔更多的管理功能。例如，對于放棄大學或者研究機構工作，到私營企業去的人員，他們的人事檔案將由市人才交流中心管理，確證其身份。由此看來，國企工作是一種事實上的“身份證明”，包括“單位證明”，居住地則以戶口加以確證。隨著非國有企業的出現，越來越多的人不再從屬于正式的單位，因此地方和社區服務就變得重要起來。

市政府：與中央在經濟發展中的轉變相適應，城市在經濟組織中的作用開始被確認。市政府開始在地方中發揮重要作用。其角色從輔助國家項目轉向更積極的地方發展戰略制訂者。

城區：1960年代曾有過將屬于不同系統的單位整合進同一地方公社的嘗試，但流于失敗。1990年代后，這一嘗試重新出現。上海市政府在1995年提出了一個新的管理結構，謂之“二級政府，三級管理”，其中開始強調區對城市發展的重要作用。

街道辦：嚴格地說，街道辦事處并不是政府層次而是區政府的派出機構。與市政府以前在城市管理上的補充性作用一樣，街道辦扮演著邊緣角色，承擔管理國家單位外人員的作用。

居委會：居委會與街道辦事處的區別在于居委會是一個“群眾自組織”。實際上，居委會已經成為基層政府的左臂右膀，并且經費亦在地方政府預算之內。地方的政府功能在街道辦事處和居民委員會的鞏固形成了諸多新功能。

空間流重組：地方權利的重新組織造成了資本和信息的空間流重組。政府監督部門和下級單位之間的資本流從垂直轉為水平方向。從上至下傳達和從下至上報告的傳播方式改變了。垂直流是改革前的特征，各級政府有自己的公司和，所以單位依據其管理關系劃分等級。當地方政府在地方經濟發展中開始扮演更重要的角色，這種關系就為水平聯系所削弱。

5管治的企業化

管治企業化的出現是政府對內部能力調整的一種應對。例如管理部門直轉變變為公司，房產局接轉為房產公司。

建立地方商業合作：從1990年代開始，街道產業已成為上海第二大地方財政收入。在地方層次上，政府和企業的界限日益模糊。管理者和被管理者的經濟活動在地方尺度上緊密聯系，這為企業化的出現奠定了基礎。

創造地方空間：空間的創造使大量地方性的城市治理成為可能。在明確的地域邊界內，使用更具風險性的手段，政策得以試驗。同時，很多發展區都通過“土地開發公司”進行開發。例如上海市政府在1990年代制訂了一系列法規并建立了一個開發公司專門負責外灘的發展開發，在此政府拉力下，目前外灘已成為上海的中央商務區之一。而且，城市景觀也開始被大力提升。

6從街道辦事處到社區：走向市民社會？

重建城市社區是政府的頭等大事，它關系到社會的長治久安。社區通過國家權力在基層的滲透發展起來。國家權力的下放使街道辦事處獲得了一系列的管理功能。當街道辦事處具有了諸多的此類功能，它就變得更為正式并與一般意義上的“城市社區”區別開來。將國家的權力分解到地方化的可管理的尺度無疑將促成一個更富變化和更具應變力的政府。街道辦事處或多或少成了一種政府實體，因此無論如何，在其框架上建構城市，街道辦事處仍然有異于社區。

因為基層組織的變化主要在從上至下的方向，是否這些努力將促成市民社會的形成仍然是不定的。有學者曾提出“居委會肩負著管理工作的施行。居委會的存在背離了社區自我治理的目標”（劉，2001）。

7結論

中國城市的管治基礎在市場經濟改革后發生了重大變化。而本文的結論著重于正日益變化的城市治理的原因和結果。變化的主要原因是市場經濟改革造成的管治真空。轉型社會的復雜性和轉變速度超出了國家單位系統的能力范圍。對市場轉型和后福特主義轉型而言，治理在它們中的出現存在相似性，盡管這一復雜性在不同角度展開。但社會主義市場經濟條件下的復雜性不僅在于全球化，而且在于市場經濟轉型的問題本身。

規劃控制的放松導致了各種尺度上生產要素的變動性，而且造成了維持社會等級組織的巨大困難。在城市尺度上，區政府相互競爭以成為零售和商業中心。地產的租金驅使他們與開發商簽訂協約(Wu,1999)。通過吸引外資和直接參與，地方政府也積極地參與到本地域中的開發中來(Wu,2000)。

其次，城市管治變化的方向不在于構建新的市民社會。政府管治的真空地帶為政府功能在基層組織的擴張而填棄，而非依靠自組織的地方管治。市場化造成了體制外的諸多自發變化，如人口變動性的增加，資本流，“體制外”要素的增加等等。

我們在本文中看到了國家在調整與動員要素關系上的領導角色。例如處理同私有企業主、下崗工人的關系方面。種種努力的背后是強大的行政指令，為的是在邊緣群體的服務設施供給、下崗工人再就業和鄉村民工潮的巨大壓力下，保有一個可管治的社會。另一角度上，國家和市場的關系發生了變化，盡管市場化造成了有礙于管治的趨勢，它也為國家體制的創新和改革提供了契機，而市場轉型中的管治企業化亦為消除資源短缺提供了所需資本。

最后，需特別指出的是，為了理解中國城市管治的變化，我們應更多地在微觀尺度上進行地域、組織和結構的調查研究。

【收稿日期】2002-05-20

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第6篇：市場機制論文范文

（一）市場經濟對人們的思想作風提出了新課題

市場經濟的顯著特點就是競爭，競爭是市場經濟的本質。競爭不但有利于促進社會主義經濟的發展和經濟效益的提高，更重要的是能夠使干部隊伍樹立競爭意識，能夠促進整體隊伍素質的提高。但是由于我國社會主義市場經濟的不完整性，市場經濟也包含著一定的盲目性、自發性，在這樣的環境之下，就不可避免的出現一些小的利益集團，給思想政治工作帶來了一定的挑戰。另外我國社會主義市場經濟尚處于初級階段，容易出現一些損公肥私的現象，這些社會主義市場經濟的不完善性，都會促使人們投機取巧，而社會主義思想政治工作要求公平公正，以集體利益為方向，市場經濟的不完整性影響思想政治工作的有效開展。

（二）市場經濟對人們的價值觀念提出了新的要求

市場經濟的平等性，就是市場經濟等價交換原則演變而來。所謂平等性，就是要求人們消除等級觀念，樹立平等的思想，這對于促進社會和諧，民治政治具有一定的積極作用。但是，平等性原則在某種程度上，實際上就是早期市場交換的等價交換，而我黨一直提倡克己奉公、無私奉獻，等價交換原則對我黨立黨為公執政為民無私奉獻的價值觀念存在某種沖突。一旦市場經濟所奉行的等價交換原則深入到黨的思想價值觀念中，必然會導致黨的價值觀發生扭曲，給思想政治工作帶來困難。黨內一切民治政治，就會產生討價還價的現象，以報酬為唯一目標，這將直接導致黨的無私奉獻精神面臨挑戰。我黨是全心全意為人民服務的黨，如果一切以平等性為原則，那么在為人民服務的時候也必將討價還價，使得我黨的性質發生扭曲，這無疑會給思想政治工作帶來較大的挑戰和困難。

（三）市場經濟對人們的遠大理想和信念提出了新的挑戰

市場經濟的一切終點都是以盈利性為主要原則。獲取自身利益最大化是每個理性經濟人在市場經濟下的選擇，這種一切以利益為中心的市場經濟觀念，必然會產生拜金主義，為了金錢可以損人利己，不擇手段。我黨奉行大公無私的精神理念，這種以利益為中心的思想必然會對我黨的大公無私產生沖擊，造成黨員同志思想的錯位，給思想政治工作帶來困難。

二、新時期市場經濟下思想政治工作的應對

（一）要找準自己的位置

思想政治工作從來都是服從和服務于黨的政治路線的。當前，形勢發展如火如荼，這正是思想政治工作大力發揮作用和大有可為的時候。只有在經濟建設和改革開放的過程中，正確的認識自己，找準自己的方向和位置，才能在經濟建設和改革開放之中，做出自己應有的貢獻。這就要求拋棄姓“社”、姓“資”的傳統思想理念，牢固樹立社會主義核心價值觀，樹立“八榮八恥”的思想觀，落實科學發展觀，踐行中國夢，要求思想政治工作要樹立實事求是的價值理念，樹立開拓創新進取的創新意識，樹立全心全意為人民服務的價值觀，自覺抵制不正當的金錢、美色、權勢誘惑，找準自己位置和方向，在社會主義市場經濟的挑戰下，秉承大公無私，全心全意為人民服務的理念不動搖。

（二）要結合本單位實際

隨著社會主義市場經濟的建立，經濟、文化、思想功能，尤其是經濟功能將大大增強，政工干部要因地、因時、因事制宜的做好思想政治工作，依據本單位實際開展活動，把共性賦于個性之中，并通過個性表現出來。在教育的內容上，要在總的目標的引導下，切實地立足本單位和職工的實際，真正為單位分憂，為職工解愁。因為市場經濟可稱為謀略經濟，要想在激烈的市場競爭中取勝，就要善于智取，以個性和特色去擊敗競爭對手，把調動職工積極性并轉化為單位經濟效益和精神文明需要作為目的。要首先“做單位人，吃單位飯；說單位話，做單位事”，成為單位的“自家人”，相互依賴，相互促進。作為一個思想政治工作者，如何把黨的方針、政策與本單位的實際結合起來，真抓實干，見到效果，那將是一項長抓不懈的艱巨任務。

（三）要改變工作的方式

第7篇：市場機制論文范文

做空機制是與做空緊密相連的一種運作機制，是指投資者因對整體股票市場或者某些個股的未來走向（包括短期和中長期）看跌所采取的保護自身利益和借機獲利的操作方法以及與此有關的制度總和。

國外特別是發達國家的股票市場一般都有比較完善的做空機制，通常包括主動性做空與被動性做空兩種基本形式。主動性做空機制是指投資者預期股票市場價格將要下跌并積極利用這種下跌來獲取相應利潤的操作行為以及配套的相關制度，具體包括利用信用交易進行賣空和利用股指期貨來進行做空。信用交易賣空的基本運作程序是，投資者（保證金空頭交易者）以部分現金或有價證券作擔保，委托賣出股票時由證券商貸給股票，到期按規定歸還股票并向證券商支付利息。在這過程中，融券的數額取決于規定的保證金率，即投資者交付的保證金占融券折合資金額的比例。在利用股指期貨賣空中，投資者先是在判斷股指將要下跌時賣出股指期貨合約，其后待股指下跌時買進以進行對沖。被動性做空機制是指投資者預見到大勢或個股未來走向不好的情況下離場觀望，即通常所說的賣出股票而持有貨幣。在主動性做空機制下，投資者進行操作的動機主要是利用財務杠桿，尋求高賣低買的機會以獲利（保值也可以看作一種獲利），在被動性做空機制下，投資者進行操作的目的之一是避免“套牢”，即股票的市場價格下跌到低于其買價而致使其帳面發生虧損（此時股票雖然沒有賣出，但已經失去了進一步操作的靈活性）之二是回避或者減少實際可能發生的虧損。不論投資者的具體動機如何，做空機制實際上都起著降低市場風險的作用。

中國股票市場的做空機制是不完善的，因為它只有被動性做空，沒有主被動性做空被動性做空的目的是避險，做空投資者的資金處于閑置狀態，資金增值的要求暫時無法實現，因此，投資者一般只在較少情況下才愿意做空賣出股票。與之相對應的是，絕大多數上市公司經營業績的提高遠遠滯后于其股票價格的攀升，股票市場整體上仍然是一種典型的“零和”博奕形態，投資者要獲利就要不斷地低買高賣推升股指，形成強烈的做多愿望。這就使得被動做空的賣方力量經常小于積極做多的買方力量，做空與做多難以形成良性的平衡關系，致使股票市場的風險不斷積聚。而且，股票市場上所存在的利益格局通常還會進一步加劇這種失衡：

首先，券商以及其他中介機構傾向于誘導投資者積極做多，因為做空通常會導致價格下降、成交量和成交金額減少，相應地降低其傭金收入。

其次，上市公司從總體上來說往往也有引導投資者做多的意愿，因為這樣可以推升公司股票價格、提高其市場形象并進而增加今后能夠籌措資金的數量，如配股和增發新股時的價格高低與其市場價格的高低有著非常密切的內在聯系。

再次，管理層在某種程度上也有鼓勵做多的傾向，因為股指的上升通常會被認為是國民經濟形勢發展向好的體現，股市的財富效應對經濟發展也能在某種程度上起到推動作用。特別重要的是，股市的持續上揚有利于更多的國有企業改制后上市融資，有利于國有股減持，有利于創業板的開設，等等。

最后，股票價格的不斷上升、成交金額的不斷放大還會給國家提供日益增加的印花稅，對改善財政收支結構起到重要的作用。

由此可見，要維持中國股票市場的平穩運行，降低市場風險，就需要改變目前單邊做多的市場機制，完善并強化做空機制；短期要以加快信用交易推出步伐為重點，中長期要做好各種基礎性工作，適時推出股指期貨交易。

二、構建完整做空機制的可行性研究

在我國開展信用交易和股指期貨交易首先遇到的是法律障礙，如《證券法》規定股票只能采取現貨方式、銀行資金流入證券市場受到有關法規嚴格限制。法律限制信用交易、把期貨交易排除在外的主要考慮是防范由此產生的各種風險及風險的擴散，維護金融市場的穩健運行。然而，就股票市場的實際運行情況來看，不規范的信用交易一直存在，往往是監管部門嚴加查處時收斂一些，風頭一過又重新活躍。因此，對信用交易與其采取堵還不如積極疏導。而且，就中國資本市場與貨幣市場的協調發展、股票市場發展的現實情況和未來需要來看，開展股票信用交易并以此為基礎在將來開設股指期貨交易的條件也已基本成熟；

首先，廣大投資者的風險意識不斷強化，自我控制能力日趨提高，為開設股票信用交易、股指期貨交易提供了巨大的市場需要。目前6100萬投資者當中相當一部分都曾深刻體驗過股市賺錢與賠錢的悲喜劇，心理承受能力較前幾年明顯提高，基本上具備了從事信用交易所需要的心理素質和初步的操作技巧。至于建立在信用交易基礎上的股指期貨交易也會有巨大的市場需求，因為它可以滿足多種市場需要，投資者既可以將其作為一個有更大獲利機會的投資品種，也可以用它來為現貨交易進行保值。

其次，管理層對市場監管的方向已基本明確，手段也日益成熟，在可預見的時期內股票市場的風險將可能控制在可以調節的范圍之內，為開設股票信用交易和股指期貨交易提供了良好的運行空間。就近期來看，監管的重點集中于上市公司的規范運行以及對市場操縱行為進行嚴肅查處上，市場運行規范度較過去顯著提高，市場波動的幅度和頻率都大大下降。就長期來看，市場化和保護投資者尤其是中小投資者利益已經作為管理層監管市場的基本取向，從根本上結束了過去那種由于監管思路不清晰而陷于市場經常性波動之中的被動情況，今后再次出現因監管政策變化而導致市場激烈動蕩甚至逆轉的可能性明顯降低，股市監管的理性化為股票市場穩健運行提供了制度上的保證，為信用交易和股指期貨交易的順利進行提供了適宜的市場環境。

再次，期貨市場的發展為開設股指期貨交易提供了基本的市場環境。股指期貨作為金融期貨的一個重要品種，其運作成功需要有比較完善的期貨市場為基礎，否則就有可能遭至失敗，甚至如過去開設的國債期貨一樣最后不得不關閉。我國期貨業經我國期貨業經過多年的清理整頓后，目前即將步入健康發展軌道，其積累的經驗和教訓將有助于股指期貨的順利推出及平穩運行。

最后，中國股票市場要與國際股票市場接軌，必須引進信用交易和股指期貨交易。特別是考慮到中國即將加入WTO，中國金融市場包括股票市場融入世界金融市場的步伐不斷加快，我們也必須未雨綢繆，盡可能早地推出股票信用交易方式和股指期貨交易方式，以迅速提高我國廣大投資者特別是機構投資者管理市場風險的能力。

三、開展股票信用交易和股指期貨交易應采取的主要舉措

第一，廣泛開展股票信用交易和股指期貨交易的宣傳教育，提高投資者的風險意識、風險控制及處理能力。一是通過券商提供信用交易、股指期貨交易的基本運行機制和主要操作技巧，對廣大投資者進行信用交易和股指期貨交易的基礎教育，二是幫助證券市場的主要媒體進行信用交易和股指期貨交易的系列講座，幫助投資者逐漸掌握運用信用交易以及股指期貨交易所需的實際操作手段和方法。

第二，建立和健全從事信用交易和股指期貨交易的各種規章制度。根據中國證券市場的發展需要，盡快修改《證券法》、《商業銀行法》、《期貨交易管理暫行條例》等法規，制定《股票信用交易管理辦法》、《股指期貨交易管理辦法》；在編制更加科學合理的全國股票市場價格指數、厘定每一個指數所對應的現金額的基礎上，人民銀行、中國證監會等監管部門主要應制定如下法規：一是能夠提供信用交易和股指期貨交易的券商的資格認定。二是制定統一的基本保證金率，并允許券商根據其具體情況在一定幅度內上下浮動。為了保證信用交易、股指期貨交易的穩步推進，基本保證金率應遵循先高后低、適時調整的基本原則，特別是對做多保證金率和做空保證金率可以分別規定，以達到引導市場運行的目的。三是規定券商貸放資金的利息率和貨放時間，以控制券商信用擴張的能力。四是要求券商交投資者的現金帳戶和保證金帳戶分類管理，加強保證金帳戶的風險控制。可以規定開投保證金帳戶的最低資金要求，以及投資者開設信用交易。股指期貨交易所必須的最短入市時間。最低保證金要求和最短入市時間也遵循先高后低、適時調整的基本原則。

第8篇：市場機制論文范文

關鍵詞：停車場感應卡智能系統設計

一、前言：

針對傳統停車場管理存在著管理成本高、勞動強度大、服務效率低、資金流失和車輛失竊嚴重等各種弊端。本設計對某大型超市地下和屋頂停車場采用了國際上最先進的感應卡、單片及微型計算機技術，能夠有效地解決人工管理停車場所存在的各種問題，真正做到設計合理、經濟，管理簡單。

1.1系統特點：

1：感應卡停車場管理系統，在停車場的出入口各設置一套出入口管理設備，使停車場形成一個相對封閉的場所，進出車只需將感應卡在讀卡箱前輕晃一下，系統即能瞬時完成檢驗、記錄、核算、收費等工作，道閘自動啟閉，方便快捷地進行著停車場的管理

2：管理卡分級發行、確定權限，以杜絕管理人員作弊。任何一張管理卡持有者上機操作前均要憑卡進行操作登記。對出口值班員來講，操作登記完畢后則可進入收費管理，期間該出口所有收費均自動記入該值班員名下并存入電腦數據庫。由于值班員持操作卡受權限限制，不能進入系統更高的軟件菜單項，所以對電腦所記錄的數據無法干涉；上級管理者可以憑卡隨時查詢，核對或打印一個值班段或任何一段時間乃至整個停車場的工作記錄。

3：系統支持三種卡類的不同收費方式，以滿足按卡類分別收費的要求。

電腦自動計費，特殊卡、月卡自動識別，臨時卡人工收取現金，服務快捷高效，電腦顯示屏及收費POS屏同時顯示停車時間與應收費用，收費透明度高，票箱顯示屏還提示指導用戶可使用停車場哪個區域。

4：系統在停車場的入口安裝的1臺高解像度彩色固定攝像機、固定支架、自動光圈手動對焦鏡頭,可24小時監視車輛出入情況，并選用車牌自動識別系統，通過此軟件可自動從車輛圖象中將車牌號碼識別出來，并顯示存儲和比對。

車輛進場時，在進入攝像機監視范圍內觸發信號，電腦將車牌號碼存儲固定并記錄下來，連同感應卡的卡號一同存儲下來。

車輛出場時，通過感應天線讀取感應卡的卡號，并通過卡號將存儲在數據庫中入場對應的車牌號碼取出，由管理員對出、入場車輛的車牌號碼來核對是否同一輛車。如出入車牌號碼不同；管理員將攔截出場的車輛并核查；如相同，則放行并將車輛的資料記錄存儲下來。

5：將地下和屋頂停車場分別劃分A、B、C、D四個區域并在每個區域的每個停車位上裝有一個帶地址編碼的壓力傳感器，通過總線與數據庫系統相連到上位機，系統自動記錄哪個區域的哪些車位已停車并在顯示屏顯示哪個區域有空車位，車主進入車庫通過區域顯示燈及車位顯示燈快速尋找泊車位。

二、系統及流程設計：

1.系統設計：

本系統采用了最新的計算機及感應卡技術，能有效地控制、監測、管理停車場的運作，它配置靈活容易滿足用戶的需要。

停車場收費管理系統是建立在RS-422工業分布網絡的基礎上。這種網絡通過兩對雙絞線或四屏蔽線、光隔離長線驅動器與控制管理微機的RS-232接口連接，距離可達5公里，以最大的可靠性和靈活性提供實時數據傳輸。

管理中心采用一臺計算機通過上述RS-422網絡對整個停車場系統進行監控，管理月租卡持有人的資料，產生諸如停車狀況、帳目、持卡人名單等報表。使用的軟件都是基于當前最新的WINDOWS軟件開發的，具有兼容性強、界面友好、易于操作。另外，它具有廣域連接性，對于單機系統，管理中心可以存儲所有系統信息在其本身的數據庫中。

2.出入口工作流程：

停車場地下和屋頂共282個停車位，其中地下和屋頂停車場各由1個入口和1個出口；雖然兩個停車場的2個入口和2個出口都在同一位置，但從區域上來講，兩個停車場相互之間是不連通的，所以在設計中作為兩個獨立的停車場來考慮，各自獨立管理、獨立收費。

根據停車場的實際情況，設計中選用2套感應卡出口收費型計算機管理系統。在每個停車場的入口車道處安裝1套入口控制設備，出口車道處安裝1套出口控制設備，并在出口處設立1個出口收費亭，安裝1套電腦收費管理設備。

2.1入口工作流程：

入口部分主要由入口發卡機、電動欄桿、車位顯示屏、車輛檢測設備、對講機、彩色攝像機組成。

入口處的發卡機面板顯示屏提示司機按鍵取卡。司機按鍵，發卡機內發卡器即發送一張感應卡，經輸卡機芯傳送至出卡口，并完成讀卡過程。（月租卡車輛進入停車場時，設在車道下的車輛檢測線圈檢測車到，司機把月租卡在入口發卡機面板感應距離內掠過，發卡機內感應卡讀寫器讀取該卡的特征和信息），同時啟動入口攝像機，攝錄車牌號碼，并依據相應卡號，存入計算機像數據庫中。司機取卡后，電動欄桿起欄放行車輛，車輛通過車輛檢測線圈后自動放下欄桿。

2.2出口工作流程：

出口部分主要由出口讀卡機、電動欄桿、車輛檢測設備組成。

在出口處，司機將停車場感應卡交給收費員，（月租卡則在出口發卡機面板感應距離內掠過，出口讀卡機內感應卡讀卡器讀取該卡的特征和信息），出口處電腦根據感應卡記錄信息自動調出入口攝入的車牌號碼，進行人工對比，并自動計算出應交費用，并通過收費POS屏顯示，提示司機交費。收費員收費及號碼對比確認無誤后，按確認鍵，電動欄桿升起。車輛通過埋在車道下的車輛檢測線圈后，電動欄桿自動落下，同時收費電腦將該車信息記錄到交費數據庫內。

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3.系統軟件功能：

本軟件配合系統其他設備完成停車場的車輛出入管理和收費管理，統計等功能，并和其他管理系統聯網，實現多停車場聯網和財務監控。

系統維護：實現對系統參數的設置、操作員修改密碼、收費標準的設置、系統數據的維護等功能

檔案管理：設置系統操作員組、系統操作員、停車場檔案等

卡片管理：實現對感應卡片的管理功能，包括卡片發行、掛失、解掛、補卡、卡片更換、卡片回收

記錄查詢：實現各種記錄的查詢，包括對車輛的出入記錄、在場記錄、卡片的使用記錄、收費員的交接班記錄的查詢

統計報表：按收費員、日、月、年進行收費統計，統計項目含：卡片發行收費、卡片延期收費、卡片充值收費、卡片更換收費、卡片回收退款、停車收費等

出入管理：實現操作員對車輛的出入場管理功能，和手動開閘關閘同時存儲記錄。

三、停車場的環境設計：

3.1配電內容：

本工程按二級負荷設計，包括大樓供電、配電設計、照明設計、防雷接地設計，消防電氣設計，弱電設計。供電電源引自市電網兩路10KV獨立電源，高壓系統母線為兩單母線，兩路獨立電源分列運行。變電所設二臺1000KVA干式變壓器及相應高低壓配電裝置，低壓母線為單線分段，正常時兩臺變壓器分列運行。采用低壓集中補償方式，低壓母線上集中安裝電容器自動補償裝置，使高壓側的功率因數在0.9以上。在10KV高壓側設置專用計量柜，商務住戶單獨計量。

每層設置配電間，分別設有電纜井，由變電所引出走電纜橋架至各區域電纜井，再沿電纜井引至各層配電間配電柜，配電方式采用樹干式，其余各動力設備、消防中心、電梯機房均為放射式供電方式。采用插接母線，耐火電纜，阻燃電纜及BV電線相接合。

3.2智能照明設計：

地下室采用分部式照明，平時只有車道燈、標志燈、導向燈、停車指示燈、區域顯示燈、車位顯示燈及疏散指示燈常亮，在每個停車位上設置一個壓力傳感器，當某車位停車時通過壓力傳感器開啟車位照明燈，延時15分鐘自動關閉。同時壓力傳感器通過總線傳入停車場數據庫管理系統，系統會自動統計已占用車位并在滿位顯示屏顯示剩余車位，引導車主快速泊車。既節省能源又方便管理。

一至三層采用帶電子鎮流器的節能型熒光燈及一體化電子節能燈，功率因數大于0.9，且三次諧波含量小于25%。

大樓立面設置泛光照明以配合亮化工程，亮化照明用電單獨計量。

根據《民用建筑照明設計標準》各區域照度如下

名稱

照度值LX

名稱

照度值LX

商場及辦公室

200

樓梯間

50

會議室

200

電梯前室

75

車庫

100

衛生間

50

3.3防雷接地及用電安全設計

1.本工程考慮二級防雷。防直接雷措施，屋頂設置避雷小針，并組成10*10或12*8的網格，所有突出屋面的金屬構筑物均可靠與避雷網連通，利用柱內主筋做防雷引下線，引下線的間距不大于18米。

2.防側擊雷和等電位措施，每層結構圈梁內主筋可靠焊接連通，并與引下線連通，垂直敷設的金屬管道和金屬物體的頂端和底端均與防雷裝置連通。

3.采用聯合接地方式并做等電位連接，聯合接地電阻小于1歐姆。采用TN—S系統，中性線（N）與PE線在變電所引出分開，所有用電設備正常不帶電的金屬外殼均與PE線可靠連接。

3.4消防及報警

1.消防用電為二級負荷，采用二回路供電，分別由兩段低壓母線引出，消防用電設備有：消火栓泵、噴淋泵、增壓泵、正壓送風機、排煙風機、消防電梯、消控中心用電及應急照明用電等。

2.消控中心設計在地下室車庫、變電所、電梯機房、公共走道、樓梯間、電梯前室等場所均設應急照明，應急照明與正常照明同時使用，應急照明為雙電源供電。車庫通道，各出入口，內走廊等設置疏散指示燈、區域顯示燈，車位顯示燈、指示燈在供電電源中斷時自動通電，應急時間60分鐘。

第9篇：市場機制論文范文

論文摘要:在計劃經濟向市場經濟轉軌的過程中,傳統文化中的誠信、禮儀等道德規范被一部分中國人所拋棄。誠信危機已成為人們越來越關注的問題。市場經濟是法制經濟,更是信用經濟,重視誠信教育,建立誠信制度,是完善社會主義市場經濟體制、保證市場經濟健康發展的基礎。

1.誠信缺失對社會主義市場經濟的影響。

(1)誠信缺失將破壞社會主義市場經濟秩序。誠信問題在市場經濟中的特殊重要性,首先表現在,誠信貫穿于市場經濟的各個角落。在市場經濟中,市場參與者的信用關系形成了一個環環相扣、互為前提的有機網絡,這個網絡中的某些環節斷裂,必然對整個網絡產生連鎖性的破壞。特別是信用網絡中的某些重要環節如金融、大企業間的相互信用等出現問題,對市場經濟秩序的破壞就更為嚴重、影響波及面就更為廣泛和深遠,其實際破壞性要比表面上體現出來的大得多。

(2)誠信缺失將從根本上制約市場經濟的健康發展。社會誠信水平的高低直接對社會道德水平發生影響,在一個誠信水平不高的社會里,人們的價值觀念、道德水平都會扭曲。這就會使市場經濟健康發展的基礎動搖,同時,社會誠信水平的高低,直接制約著市場經濟的保障水準,市場經濟是法制經濟,依靠法律作保障,而法律的威嚴只有在絕大多數社會成員對其行為負責任的基礎上才能充分發揮出來。自80年代初開始,我國企業之間相互拖欠資金漸成風氣,進入90年代后,債務拖欠的規模越來越大,牽進去的企業越來越多。至今,債務拖欠涉及到幾乎所有企業,整個經濟領域誠實信用嚴重貶值。不良的信用導致不正常的經濟和金融運作,銀行作為結算中介,對企業相互間的信用監督逐漸失效,因企業間相互不信任而設置的結算障礙如現金交易、款到發貨等使商品流通速度減慢,商業銀行在社會信用水平過低的現實下只能苛求過高的信貸安全保障,如要求貸款的高抵押率、項目的低風險性等,使得社會資金供給總量萎縮,制約社會再生產規模的擴大等。由此可見,誠信缺失正從根本上制約著我國市場經濟的健康發展。

2.誠信缺失的主要表現。

(1)“假冒偽劣”盛行。據統計,1998年中國市場上充斥的假冒商品總值超過1300億元。始自2000年10月26日的“全國打假聯合行動”這一規模空前的整治行動,取得了相當大的戰績,但假冒產品仍可能每年給我國政府造成成百上千億元人民幣的稅收損失。眼下,假冒偽劣類型多:第一,產品假冒偽劣;第二,經濟信息作假;第三,上市公司造假;第四,保險公司不保險;第五,廣告虛假。

(2)“欺騙、欺詐”成風。在欺騙、欺詐中,當前最突出的現象是:第一,金融詐騙。有集資詐騙、貸款詐騙、票據詐騙、信用卡詐騙、信用證詐騙等8種類型。第二,保險欺詐。80年代末期,全國詐騙犯罪中涉及保險欺詐的占2%左右;1994年末,上升至6%;到2000年上升至9.1%。保險欺詐,已經成為一股不容忽視的暗流。金融是現代經濟的“心臟”,破壞國家金融管理秩序,就好比向“心臟”刺了一刀,輕則破壞銀行信用,讓銀行蒙受損失,重則造成金融風險,最終釀成經濟危機;同時,要知道,銀行信用一旦受到破壞,將動搖整個社會信用、社會誠信的根基。

(3)“旁門左道”得利。在市場經濟還不成熟的今天,“走私”成為沖擊正常貿易,助長腐敗,危害我國社會公正和誠信建設的公害。自1998年7月全國打擊走私工作會議召開以來,我國海關加大了反走私腐敗的力度。1999年,全國海關、公安等部門共查獲走私案件20000多宗,案值達100多億元。

3.誠信缺失的原因分析。

(1)信用體系的不成熟、不健全,直接影響人們的誠信與社會誠信體系的建設。我國的社會主義市場經濟尚未成熟,正徘徊在“信用經濟”的臺階之下,人們可以選擇“守信”,但當人們感覺“守信”將付出更大的代價,而“不守信”并沒什么懲罰,反而獲大利時,他必然會選擇“不守信”。不守信、沒信譽,不僅導致個人、企業交易成本和社會總成本的大大提高,導致市場秩序混亂,而且會嚴重地侵蝕“社會誠信資源”。

(2)政府干預在一定程度上阻礙了信用、信譽機制的形成。信用、信譽機制靠市場競爭而形成,而政府干預常常會阻礙這一機制的形成,甚至完全破壞這一機制。可以這么講,如果企業只是憑一己之力而形成市場壟斷,所能達到的結果非常有限。因此,真正可怕的是一般的行為壟斷變成了法定壟斷,這時候再沒有人能夠挑戰它。政府干預、控制正是法定壟斷的根源。政府的控制與干預的初衷可能是限制壟斷,但最后的結果卻是將行為壟斷變成了法定壟斷。這種法定壟斷形成后,因為沒有挑戰,就與其他壟斷不一樣,沒有第三方的力量能夠限制它。

(3)企業尚未建立起內在信用責任制度,導致全社會信用關系、誠信關系的基礎十分脆弱。企業是社會信用、社會誠信體系建設的基礎。我國企業信用意識之所以淡薄,除了企業自身尚未建立起內在的信用責任制度外,另一個重要原因是市場與社會沒有對企業構成強有力的外在信用約束機制。在市場層面上,由于沒有建立必要的企業信用評級制度和全國統一的信用登記制度,致使失信行為并不構成對企業信譽的損害。在社會層面上,有法不依、執法不嚴、法律失效也是導致市場經濟秩序混亂,社會誠信體系難以建設起來的一個重大原因。銀行、企業信用體系的組織創新適應不了市場發展的需要。使得市場運行具有較大程度的非理性和風險性。在產權制度上,產權是人們誠信、講求道德操守的基礎。明晰的產權是人們追求長遠利益的動力,從某種意義上說,只有追求長遠利益的人才會講求信譽。如果產權不清,人們就無須對自己的行為承擔責任,自然就沒有必要講信譽。

4.建設“社會誠信體系”的對策。

(1)合理安排社會制度和利用社會結構功能的互補,為重塑“誠信形象”,建設“社會誠信體系”奠定基礎。在一個多元化結構的社會中,有市場的力量、政府的力量、倫理與法的力量等等在起作用。多元的結構分別承擔不同的功能,同時又能夠在功能上互補,構成社會有序的基礎,否則,就會造成社會生活的紊亂。比如,在利益分配的問題上,市場在利益分配上起拉大差距的作用,這是市場的性質以及所承擔的功能所必需的,否則社會和經濟的發展就沒有動力。而政府要起的作用則與此不同,政府的作用是在于利用行政的手段調節由市場造成的過大的利益差距。倫理與法則不僅要維護正義、公平與公正,而且要提倡誠實守信,提倡對物欲的超越。正是這三個系統的不同取向的功能造成了社會整體的和諧。但在轉型社會中,往往是在一個中心之下,不同結構體的功能取向高度趨同,并由此造成功能的變形與扭曲。市場中拉開不應該拉開的差距,政府在提倡一部分人先富起來,倫理文化則在對大款頂禮膜拜,無視失信、欺騙等不道德現象。于是,就造成了經濟社會的混亂。社會結構中不同功能的實現離不開制度安排。制度建設首先的一點是減少信守誠信道德行為的代價和成本,使誠信者不吃虧。這就需要社會中制度安排能夠保障最起碼的公平與正義。在公平與正義能夠得到維護的時候,誠信的力量、道德的力量也會強大起來。在這個意義上說,誠信道德規范有賴于體現公平與正義的社會秩序的支撐。其次是不能使違反誠信道德的行為成為一種有利可圖的行為。當違反誠信道德的行為往往能夠帶來利益的時候,就會產生有害的誤導。當今盛行的假冒偽劣就是這種誤導的產物。假冒偽劣可以帶來巨大的利益,就會有人鋌而走險。因此,必須通過社會中的制度安排,使不誠信者、不道德者不但不能受益,而且要付出慘重的成本與代價。(2)建立誠信信息傳輸系統,促進社會誠信制度建設。信息是經濟與社會得以正常運作、發揮作用的重要依據,在市場經濟條件下尤其如此。如果信息不完全、不對稱、不透明,或者說信息失靈,就可能給假冒偽劣、欺詐等行為造成可乘之機,這就要求建立起有效的信息傳輸手段。市場經濟在使信息復雜化的同時,也造就了很好的信息傳輸手段和組織,更好地服務于市場。

當前,應用IT技術建立各種市場主體信用信息網站,成為進一步推進社會誠信制度建設的重要途徑。第一,建立“企業資信信息網”。建立一個綜合的公共性的“企業資信信息網”,既符合國際信用制度發展的趨勢,也有利于推進社會誠信制度的建設,更有利于讓中外企業和社會公眾能夠在網上快速、準確地獲取有關企業資信信息。企業一旦有違反誠信的情況,即可公之于眾。這樣,必將大大加強企業的行為自律。第二,建立“個人信用信息網”。隨著市場經濟的發展,個體的經營行為大大增加,自然人的市場信譽等信用情況也成為重要信息。為了防范打擊種種個人詐騙行為,維護正常的市場秩序,有必要建立一個“個人信用信息網”。目前,銀行有關于個人信貸情況的內部查詢網,工商部門也有對私企、個體戶基本情況的詳細記錄。我們可以通過整合這些與個人信用有關的信息資源,建立“個人信用信息網”,通過“個人信用信息網”,使之公開接受社會公眾監督,這也有利于培養個人誠信意識和信用責任感,維護經濟與社會的健康發展。

3、建立“行業誠信信息網”。行業自律本身就是一種有效的監管措施,而其中通過由地區性的行業協會來建立公布行業內各企業信用狀況的“行業誠信信息網”,讓行業成員共同公開接受社會公眾的監督,既是糾正行業作風不正的有力武器,也是促進行業誠信發展的有效途徑。

(3)發揮道德示范作用,培育市民誠實守信的思想品德。當前,要建立社會誠信體系,我們還要發揚我國“誠信”的傳統文化,樹立公民“誠信”的典型,通過典型示范來帶動全社會的“誠信”。重建誠實守信的倫理規范,需要注重培養市民的誠信品德。第一,要培育以“誠實守信”為核心的與社會主義市場經濟體制相適應的道德規范。首先,要認真貫徹執行《公民道德建設實施綱要》,在全社會進行誠實守信的道德教育。把誠實守信作為建設現代文明的重要基石,作為實現中華民族偉大復興的重要內容。其次,要以整頓和規范市場經濟秩序為契機,營造良好的誠信環境,使人們認識到社會主義市場經濟必須建立在以誠信為核心的道德基礎上,使市場經濟就是“信用經濟”的觀念深入人心。經過長期系統的宣傳教育,用誠實守信將人們的道德行為、經濟行為、政治行為有機地統一起來,使誠實守信真正成為大多數人所認同與遵循的行為準則。第二,要建立規范的社會誠信體系和失信約束懲罰機制,從制度和法規上約束失信行為,為社會誠信水平的提高提供制度和法律保障。要在制度和法規上保證誠實守信者能夠得到應有的回報,失信者必須承擔其行為造成的成本,不僅要對其予以輿論譴責,更要其付出經濟上的代價。

社會誠信制度的建立和完善既具有長期效益又能對改良社會信用程度發揮立竿見影的作用。只要這項工程啟動,企業法人或個人在從事經濟活動時就得掂量一下自己的行為,若因信用不良而被列入有損形象的“黑名單”,很多機會的大門就會對其關上,且重塑信用形象也非一朝一夕之功。有了這層顧忌,社會的內在約束機制也就自然形成了。社會主義市場經濟體制的完善,市場經濟的健康發展就有了良好的、堅實的基礎。

參考文獻: